作者:中國(guó)社科院法學(xué)所 趙磊

去中心化是區(qū)塊鏈技術(shù)的天然屬性。而一旦區(qū)塊鏈技術(shù)大量應(yīng)用到各種社會(huì)場(chǎng)景中去,又不可避免地會(huì)涉及投資人、參與者、普通消費(fèi)者與國(guó)家等多方利益,帶來許多社會(huì)問題。

對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的監(jiān)管,應(yīng)該分為兩個(gè)層面:一是結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)的具體應(yīng)用場(chǎng)景,分行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管;另一是針對(duì)區(qū)塊鏈,制定專門的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),以實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)的規(guī)范、統(tǒng)一。

比特幣作為有史以來最為成功的虛擬貨幣,其最大價(jià)值并不是成為了各國(guó)法定貨幣的替代者,而是為世界貢獻(xiàn)了其底層技術(shù)——區(qū)塊鏈。極端狂熱追逐者們認(rèn)為,區(qū)塊鏈技術(shù)代表著第二個(gè)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代,甚至可以轉(zhuǎn)變?nèi)祟愇拿鞯倪M(jìn)程。一夜之間,各種各樣的區(qū)塊鏈概念公司涌現(xiàn)出來。這一過程中,區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用亂象叢生,嚴(yán)重泛化,甚至有人提出了“萬物上鏈”的口號(hào)。

面對(duì)區(qū)塊鏈這樣的新型技術(shù),如何準(zhǔn)確理解、合理利用區(qū)塊鏈技術(shù)。區(qū)塊鏈作為一種計(jì)算機(jī)、大數(shù)據(jù)以及互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù),是靜態(tài)的客觀存在,其自身并不會(huì)給社會(huì)帶來任何危害,只有該技術(shù)被應(yīng)用到具體的場(chǎng)景中,才可能會(huì)涉及社會(huì)利益或者公共利益。因此,單純地對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行監(jiān)管既無必要,也不可行,需要根據(jù)區(qū)塊鏈的類型不同,結(jié)合具體應(yīng)用場(chǎng)景討論。

講區(qū)塊鏈不能不講應(yīng)用場(chǎng)景

區(qū)塊鏈?zhǔn)潜忍貛诺牡讓蛹夹g(shù),就是構(gòu)成、支撐比特幣存在的技術(shù)體系,其優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)為在虛擬空間的運(yùn)作。由線上轉(zhuǎn)為線下是否可行、如何發(fā)揮其制度優(yōu)勢(shì)目前尚無成熟的、可令人信服的解決方案。區(qū)塊鏈技術(shù)作為存在于虛擬空間中的信息確認(rèn)工具,其應(yīng)用場(chǎng)景也必須符合其消除信息不對(duì)稱、去信用化的功能,那些無法予以信息化的現(xiàn)實(shí)世界中的交易模式和管理模式是不能應(yīng)用區(qū)塊鏈的。

判斷某種商業(yè)活動(dòng)或者社會(huì)管理活動(dòng)是否可以應(yīng)用區(qū)塊鏈,至少應(yīng)該從以下兩方面進(jìn)行衡量:

一方面是區(qū)塊鏈技術(shù)只能在虛擬空間中應(yīng)用。比特幣是數(shù)據(jù)化、去中心化的電子支付方式,僅僅存在于虛擬空間,與現(xiàn)實(shí)世界并無直接的聯(lián)系。即使“挖礦”行為,也是在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中運(yùn)行的,其成果也在虛擬空間顯示。網(wǎng)上商城出現(xiàn)的“鏈橙”、“鏈酒”等所謂“區(qū)塊鏈應(yīng)用”,是否可以達(dá)到區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景標(biāo)準(zhǔn),是值得懷疑的。因?yàn)?橙子、大米這些自然生長(zhǎng)的農(nóng)作物以及白酒、紅酒工業(yè)化產(chǎn)品,都要有一個(gè)很長(zhǎng)的線下生產(chǎn)周期,其過程是無法通過電子信息完全展現(xiàn)與記錄的。至于其進(jìn)入流通領(lǐng)域后的打碼、身份驗(yàn)證以及溯源等所謂區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用,都并非超出原有的電子驗(yàn)真手段的功能。

另一方面是區(qū)塊鏈技術(shù)無論在何種場(chǎng)景中應(yīng)用,必須符合其去中心化、共識(shí)機(jī)制與分布式記賬等技術(shù)特征。以“善糧新米”為例,其宣傳語為:“善糧的每一包新長(zhǎng)粒香米都有對(duì)應(yīng)的身份證,采用不可篡改的區(qū)塊鏈技術(shù),記錄了每一粒新長(zhǎng)粒香米每一個(gè)變化成長(zhǎng)過程。”這些都與區(qū)塊鏈無關(guān),利用物聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)、云計(jì)算以及人工智能等信息化技術(shù)即可完成。時(shí)間戳(Timestamp)是區(qū)塊鏈技術(shù)的關(guān)鍵一環(huán),時(shí)間戳服務(wù)器(Timestamp Server)通過對(duì)以區(qū)塊形式存在的一組數(shù)據(jù)實(shí)施隨機(jī)散列而加上時(shí)間戳,并將該隨機(jī)散列進(jìn)行廣播,該時(shí)間戳能夠證實(shí)特定數(shù)據(jù)必然于某特定時(shí)刻是的確存在的。這種哈希算法(HASH)的主要功能是數(shù)據(jù)的不可篡改,這也是區(qū)塊鏈的核心價(jià)值所在。但這里所說的不可篡改,是指的“鏈上”虛擬空間的信息,“鏈下”的現(xiàn)實(shí)世界是無法通過區(qū)塊鏈控制不可篡改的。在產(chǎn)品的包裝上打上所謂的“時(shí)間戳”或者僅僅記錄下生產(chǎn)、流通過程中的每個(gè)步驟的時(shí)間點(diǎn),并非區(qū)塊鏈意義上的“時(shí)間戳”。

2018年10月19日,國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《征求意見稿》)。區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的前提必須可以將具體場(chǎng)景數(shù)字化、信息化,從這個(gè)意義上說,所有的區(qū)塊鏈技術(shù)都應(yīng)當(dāng)屬于《征求意見稿》所說的“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”。從《征求意見稿》目前的內(nèi)容看,雖然很多問題還需進(jìn)一步研究,但總體來說,該規(guī)定如果可以順利出臺(tái),有利于保護(hù)普通投資者、從業(yè)者的合法利益,打擊各種打著區(qū)塊鏈幌子的詐騙、洗錢、非法集資等違法犯罪活動(dòng),引導(dǎo)區(qū)塊鏈應(yīng)用的良性發(fā)展,使其真正發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)服務(wù)于社會(huì)。

去中心化是區(qū)塊鏈技術(shù)的核心

區(qū)塊鏈技術(shù)必須是去中心化的

去中心化(Decentralization)是區(qū)塊鏈的根本特征,其基本含義區(qū)塊鏈系統(tǒng)是“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”(Peer to Peer)的,每一個(gè)節(jié)點(diǎn)都是平等的,并沒有任何中心化的系統(tǒng)控制者。區(qū)塊鏈作為一種共識(shí)機(jī)制,去中心化的意義就是沒有一個(gè)組織或個(gè)人對(duì)全鏈信息的真實(shí)性與完整性承擔(dān)責(zé)任。也正因?yàn)槿绱?所有參與者基于對(duì)技術(shù)與規(guī)則的信任達(dá)成共識(shí),相信沒有任何一個(gè)人可以控制區(qū)塊鏈,會(huì)對(duì)鏈上的信息進(jìn)行篡改。如果區(qū)塊鏈?zhǔn)侵行幕?其基本特征和價(jià)值將不復(fù)存在。區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)端于比特幣,比特幣這一系統(tǒng)對(duì)所有人開放,所有的參與者在權(quán)利義務(wù)上是平等的,也并無一個(gè)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和監(jiān)管。

區(qū)塊鏈這種完全去中心化的特點(diǎn),對(duì)有些場(chǎng)景并非完全適用。有人認(rèn)為,為了系統(tǒng)的整體安全和效率,放棄部分自由和隱私是值得的。在區(qū)塊鏈技術(shù)的基礎(chǔ)上,出現(xiàn)了“私有鏈”(Private blockchain)與“聯(lián)盟鏈”(Consortium blockchain)。私有鏈?zhǔn)且粋€(gè)相對(duì)封閉的系統(tǒng),寫入權(quán)限掌握在某個(gè)組織手里,其具有高效、封閉的特點(diǎn),中心化程度較高。從嚴(yán)格意義上說,私有鏈與聯(lián)盟鏈并非真正的區(qū)塊鏈,只不過是利用區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展而來的“準(zhǔn)區(qū)塊鏈”。當(dāng)然,私有鏈、聯(lián)盟鏈作為符合區(qū)塊鏈技術(shù)部分特征的衍生品,可被應(yīng)用在特定的領(lǐng)域、特定的人群,有助于提高交易效率和保障交易安全。

去中心化產(chǎn)生技術(shù)信任

去中心化的本質(zhì)屬性決定了區(qū)塊鏈技術(shù)是完全開放的,任何人都可以加入并參與到一個(gè)區(qū)塊鏈系統(tǒng)中來。在任何去中心化的區(qū)塊鏈系統(tǒng)中,所有參與者基于對(duì)技術(shù)與規(guī)則的共識(shí),而非某個(gè)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的信賴,無所謂人與人之間的信任。在這樣的機(jī)制下,所有的信息被推定為是對(duì)稱的,一切行為結(jié)果都可預(yù)期,因此也就不存在信用問題。與其說,區(qū)塊鏈增進(jìn)了人與人之間的信任,不如說區(qū)塊鏈產(chǎn)生的是人對(duì)技術(shù)的信任。因此,2015年10月,《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》刊文說,區(qū)塊鏈讓人們?cè)诨ゲ恍湃尾]有中立中央機(jī)構(gòu)的情況下,能夠做到互相協(xié)作,是一臺(tái)創(chuàng)造信任的機(jī)器。

區(qū)塊鏈技術(shù)的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)、共同參與等特點(diǎn),保障了參與者最大程度上的自由和隱私,喚醒參與者的自我意識(shí)。每一個(gè)“鏈”上的參與者都可以讀取、寫入數(shù)據(jù),確認(rèn)他人數(shù)據(jù),同時(shí)自己的數(shù)據(jù)也可以被其他人讀取和確認(rèn)。“鏈”上的每一筆交易都要向整個(gè)網(wǎng)絡(luò)廣播,所有的參與者都會(huì)因此而知情。人們基于對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的信任而相互信任,這顛覆了傳統(tǒng)的信任概念和信用制度。區(qū)塊鏈上的所有數(shù)據(jù)均不可篡改,區(qū)塊鏈技術(shù)使得數(shù)據(jù)永遠(yuǎn)不會(huì)真正與人分離,并確保數(shù)據(jù)始終用于預(yù)先定義的目的。區(qū)塊鏈催生了新的信任經(jīng)濟(jì)。

去中心化天然排斥監(jiān)管

排斥監(jiān)管是區(qū)塊鏈技術(shù)的天然屬性。而一旦區(qū)塊鏈技術(shù)大量應(yīng)用到各種社會(huì)場(chǎng)景中去,不可避免地會(huì)涉及投資人、參與者、普通消費(fèi)者與國(guó)家等多方利益,帶來許多社會(huì)問題。因此,各國(guó)政府均對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的迅猛發(fā)展保持高度警惕,并且嘗試對(duì)其予以規(guī)范管理或者監(jiān)管。

對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)要深刻剖析其機(jī)理,采用非常規(guī)監(jiān)管措施。如果監(jiān)管機(jī)構(gòu)不了解區(qū)塊鏈技術(shù)的原理,監(jiān)管就更無從談起。需要強(qiáng)調(diào)的是,對(duì)新生事物,要給予其一定的成長(zhǎng)空間和較為寬松的制度環(huán)境,一味地強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管,往往會(huì)將其扼殺在搖籃里。

制定規(guī)范的區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的監(jiān)管,應(yīng)該分為兩個(gè)層面:一是結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)的具體應(yīng)用場(chǎng)景,分行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管;另一是針對(duì)區(qū)塊鏈,制定專門的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),以實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)的規(guī)范、統(tǒng)一。

制定區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的意義

承載區(qū)塊鏈技術(shù)的比特幣2009年產(chǎn)生,大家公認(rèn)比特幣是區(qū)塊鏈技術(shù)的1.0版本。在這個(gè)基礎(chǔ)上,以太坊又加上了智能合約,被視為區(qū)塊鏈技術(shù)的2.0版本。區(qū)塊鏈技術(shù)在各行各業(yè)的落地與應(yīng)用,被視為區(qū)塊鏈3.0版本。3.0時(shí)代完全超越了數(shù)字代幣時(shí)代,也被稱為價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)。區(qū)塊鏈的技術(shù)優(yōu)勢(shì)特別是去中心化的理念,使其應(yīng)用具有無限的想象空間。這引發(fā)了投資界的極大熱情。但是,什么是區(qū)塊鏈、一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)塊鏈有哪些技術(shù)要求,這些最基本的問題,都缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。制定統(tǒng)一的區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),有助于業(yè)界、普通民眾以及相關(guān)監(jiān)管部門準(zhǔn)確識(shí)別。

區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一不僅僅是一國(guó)的問題,更是世界范圍內(nèi)的國(guó)際問題。構(gòu)建統(tǒng)一的區(qū)塊鏈技術(shù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),有助于其創(chuàng)新發(fā)展。區(qū)塊鏈應(yīng)用企業(yè)只有遵循國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),才能被國(guó)際市場(chǎng)接納。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)目前已經(jīng)開始著手制定區(qū)塊鏈和分布式賬本技術(shù)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)(ISO/TC307),現(xiàn)有包括中國(guó)、美國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本等在內(nèi)的參加成員35個(gè)。

在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)與智慧服務(wù)系統(tǒng)中,以區(qū)塊鏈為關(guān)鍵詞可以檢索到1893件專利文獻(xiàn)。中國(guó)政府參與制定區(qū)塊鏈國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的程度越深,中國(guó)區(qū)塊鏈專利的市場(chǎng)價(jià)值越大。在已經(jīng)立項(xiàng)的10項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中,中國(guó)分別承擔(dān)了分類和本體(Taxonomy and Ontology)的編輯以及參考架構(gòu)(Reference architecture)的聯(lián)合編輯職務(wù)。

目前,區(qū)塊鏈技術(shù)熱潮帶來許多負(fù)面影響,形成了很大的泡沫,甚至出現(xiàn)了許多以區(qū)塊鏈之名行違法之實(shí)的情況。這一方面和投資者、社會(huì)大眾對(duì)新生事物的熱情追捧有關(guān),另一方面的原因就是區(qū)塊鏈缺乏統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

百度的“度小滿Trust”金融區(qū)塊鏈開放平臺(tái)、騰訊的TrustSQL區(qū)塊鏈平臺(tái)都已經(jīng)正常運(yùn)營(yíng)。但是,這些平臺(tái)之間是否采用了統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不得而知,其應(yīng)用效果還有待于市場(chǎng)的檢驗(yàn)。

區(qū)塊鏈技術(shù)也已經(jīng)開始應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域,隨著其應(yīng)用場(chǎng)景的逐步拓展,勢(shì)必在跨境交易中得到越來越廣泛的應(yīng)用。2018年6月25日,全球首個(gè)基于電子錢包的區(qū)塊鏈跨境匯款業(yè)務(wù)在香港版支付寶AlipayHK正式上線。這一跨境業(yè)務(wù)由三方主體協(xié)作完成,分別是中國(guó)大陸的螞蟻金服、印度的GCash和香港的渣打銀行(Standard Chartered Bank)。此類區(qū)塊鏈技術(shù)跨境應(yīng)用,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)如果不統(tǒng)一,也不利于各方對(duì)其監(jiān)管以及商業(yè)應(yīng)用的推廣和拓展。

區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容

ISO/TC307目前已經(jīng)立項(xiàng)的區(qū)塊鏈和分布式記賬技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要涉及十個(gè)方面:術(shù)語、隱私和個(gè)人可識(shí)別信息保護(hù)概述、安全風(fēng)險(xiǎn)和漏洞、使用區(qū)塊鏈和分布式分類賬技術(shù)的身份管理概述、參考架構(gòu)、分類和本體、合規(guī)性智能合約、區(qū)塊鏈和分布式記賬技術(shù)系統(tǒng)中智能合約的交互概述、數(shù)字資產(chǎn)托管人的安全、與互操作性相關(guān)的發(fā)現(xiàn)問題,等等。

上述諸多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì),概括起來,主要涉及以下幾個(gè)核心問題的解決:第一,什么是區(qū)塊鏈。第二,如何利用區(qū)塊鏈。第三,如何管理區(qū)塊鏈。第四,區(qū)塊鏈技術(shù)涉及的安全性。

面對(duì)區(qū)塊鏈這一新興事物,各國(guó)政府都非常謹(jǐn)慎,既擔(dān)心放任其發(fā)展,會(huì)對(duì)社會(huì)各方面帶來意想不到的危害,又恐全面禁止錯(cuò)過其發(fā)展機(jī)遇。制定區(qū)塊鏈技術(shù)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)打消各國(guó)的上述疑慮,使區(qū)塊鏈的技術(shù)優(yōu)勢(shì)可被各國(guó)、各地區(qū)共享,增進(jìn)全人類的福祉。

區(qū)塊鏈技術(shù)之所以甫一問世,即受到各界的廣泛關(guān)注和熱捧,主要原因在于其通過技術(shù)手段解決現(xiàn)實(shí)社會(huì)中最大的難題——信任和信用。區(qū)塊鏈去中心化的特點(diǎn),不僅僅意味著可以在金融領(lǐng)域得到充分利用,更是對(duì)社會(huì)各個(gè)方面帶來極大的沖擊和挑戰(zhàn)。

面對(duì)區(qū)塊鏈這樣的新型技術(shù),我們應(yīng)該少一點(diǎn)喧囂浮躁,多一點(diǎn)理性思考。如何準(zhǔn)確理解、合理利用區(qū)塊鏈技術(shù),才是正道。