中國(guó)高鐵經(jīng)過(guò)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及再創(chuàng)新,短時(shí)間內(nèi)完全掌握了高鐵技術(shù)的九大核心技術(shù),擁有完全的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),成為新時(shí)代推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的大國(guó)重器。但在高鐵事業(yè)快速發(fā)展的同時(shí),高鐵核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題隨之而來(lái),如果不能有效保護(hù)高鐵核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),將直接影響到我國(guó)高鐵事業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

高鐵走出去面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

先發(fā)國(guó)家的“專利陷阱”。中國(guó)高鐵技術(shù)的飛速發(fā)展與低廉的成本以及中國(guó)向海外輸出質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的高鐵技術(shù)的策略,觸動(dòng)了一些技術(shù)強(qiáng)國(guó)企業(yè)的商業(yè)利益,隨之而來(lái)的便是對(duì)中國(guó)高鐵技術(shù)專利侵權(quán)的指責(zé)與訴訟。這主要集中在指控中國(guó)高鐵技術(shù)不具有獨(dú)立自主性,涉嫌侵犯他國(guó)企業(yè)專利權(quán)。2003年以來(lái),我們采用“用市場(chǎng)換技術(shù)”的方針,不斷引進(jìn)國(guó)外的高鐵技術(shù),即引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家已被驗(yàn)證過(guò)的機(jī)車(chē)車(chē)輛關(guān)鍵技術(shù),對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)合成與消化吸收。鐵道部在2004年至2006年之間總共進(jìn)行了三次招標(biāo),分別引進(jìn)了法國(guó)、日本和德國(guó)的相關(guān)關(guān)鍵技術(shù)。

事實(shí)上,我國(guó)高鐵的土建技術(shù)基本上都是根據(jù)我國(guó)特有地形條件而創(chuàng)造出來(lái)的創(chuàng)始創(chuàng)新專利。在外國(guó)轉(zhuǎn)讓專利方面,外方常常堅(jiān)持核心技術(shù)不轉(zhuǎn)讓原則,中方只能依據(jù)現(xiàn)有條件,自行摸索與實(shí)踐,經(jīng)過(guò)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和再創(chuàng)新,耗時(shí)多年才完全掌握了高鐵技術(shù)的九大核心技術(shù)及大量的配套技術(shù)。然而,因?yàn)闆](méi)有做好核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),我國(guó)高鐵在“走出去”過(guò)程中,陷入了先發(fā)國(guó)家的“專利陷阱”。

后發(fā)國(guó)家的“山寨優(yōu)勢(shì)”。“一帶一路”背景下,我國(guó)高鐵技術(shù)輸出逐漸成為趨勢(shì)。一些發(fā)展中國(guó)家,通過(guò)復(fù)制中國(guó)高鐵技術(shù)的方式,發(fā)展自己的高鐵產(chǎn)業(yè),并有可能與中國(guó)高鐵企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際市場(chǎng),以更為廉價(jià)的成本推銷(xiāo)自己的技術(shù)。常用的方式有:技術(shù)窺探與盜取。中國(guó)高鐵的許多核心技術(shù)往往在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利后并未及時(shí)在各個(gè)主要國(guó)家以及潛在市場(chǎng)國(guó)申請(qǐng)專利。這便給了一直窺探我國(guó)高鐵技術(shù)的國(guó)家以絕佳機(jī)會(huì),他們通過(guò)公開(kāi)的專利文書(shū)迅速抄襲并在本國(guó)內(nèi)予以復(fù)制,然后趁我國(guó)高鐵企業(yè)還未在該國(guó)申請(qǐng)專利之機(jī)搶先申請(qǐng),甚至迅速在多個(gè)國(guó)家搶注,給我國(guó)高鐵企業(yè)造成巨大損失。技術(shù)復(fù)制,即在中國(guó)申請(qǐng)了專利的情況下,獲取中國(guó)相關(guān)技術(shù),稍作改動(dòng)后便以新技術(shù)的身份在本國(guó)申請(qǐng)專利并堂而皇之地使用,表面上看兩個(gè)技術(shù)稍有不同,其核心技術(shù)為完全復(fù)制,并無(wú)創(chuàng)新成分,這是非常典型的抄襲行為。

造成高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的主要原因

一是高鐵技術(shù)的專利注冊(cè)與保護(hù)不力。中國(guó)高鐵核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問(wèn)題,主要表現(xiàn)為專利注冊(cè)與保護(hù)的缺失。目前,研究成果雖多但專利申請(qǐng)量少,技術(shù)易流失。近年來(lái)我國(guó)每年取得的國(guó)家級(jí)重大科技成果不少通過(guò)發(fā)表論文、成果鑒定、學(xué)術(shù)研討、公開(kāi)使用等方式公開(kāi)而被世界無(wú)償使用。這些都意味著國(guó)有產(chǎn)權(quán)、資金乃至資本的流失。沒(méi)有專利保護(hù)的科研成果一旦被公開(kāi),等于放棄法律賦予的權(quán)利。企業(yè)、大學(xué)等科研場(chǎng)所研究出來(lái)的成果,缺乏像國(guó)外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)那樣對(duì)專利申請(qǐng)戰(zhàn)略的敏感度,沒(méi)有形成一條龍式的專利申請(qǐng)服務(wù)平臺(tái)。如此一來(lái),大量的科研成果被盜取,更有甚者,外國(guó)企業(yè)可以將這些成果據(jù)為己用,然后再申請(qǐng)專利,搶占專利高地,最后依托專利法反客為主,致使我國(guó)科研機(jī)構(gòu)蒙受巨大損失。

同時(shí),如果只對(duì)研究成果申請(qǐng)中國(guó)專利,造成的損失同樣不小。專利是有地域性的,如果一項(xiàng)發(fā)明只在中國(guó)申請(qǐng)專利,那么它在別的國(guó)家則不受法律的保護(hù),別國(guó)可無(wú)償使用。我國(guó)的海外專利申請(qǐng)戰(zhàn)略處于十分落后的階段,相比之下,國(guó)外高鐵巨頭在歐、美、日等國(guó)家的專利數(shù)量遠(yuǎn)超中國(guó)企業(yè)。

二是高鐵技術(shù)中的商業(yè)秘密保護(hù)不到位。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)TPIS協(xié)議把商業(yè)秘密稱之為“未披露的信息”。該協(xié)議第39條第2款將“未披露的信息”表述為:“自然人和法人應(yīng)有可能防止他人未經(jīng)許可而以違反誠(chéng)實(shí)商業(yè)慣例的方式,披露、獲取或使用其合法持有并滿足下述條件的信息:(1)具有秘密性質(zhì),即該信息就其整體或者具體的配置及成分的組合,非為一般處理同類(lèi)信息的人普遍知悉或容易獲得的;(2)因其秘密性而具有商業(yè)價(jià)值;(3)該信息的合法持有人,為保持其秘密性,根據(jù)有關(guān)情況采取了合理的措施。”從中可以看到,商業(yè)秘密須具有秘密性、價(jià)值性,以及必須采取保密措施。中國(guó)高鐵技術(shù)在不斷發(fā)展升級(jí)的過(guò)程中,并未完整規(guī)劃哪些技術(shù)申請(qǐng)專利,哪些技術(shù)作為商業(yè)秘密予以保護(hù)。我們的大部分科研人員只管完成課題研究和論文,通過(guò)成果鑒定便萬(wàn)事大吉,至于下一步科研成果的保護(hù)和市場(chǎng)運(yùn)作已與自己無(wú)關(guān),許多科研成果都是通過(guò)發(fā)表論文、成果鑒定、學(xué)術(shù)研討、公開(kāi)使用等方式公開(kāi),既未申請(qǐng)專利,也未作為商業(yè)秘密給予保護(hù),結(jié)果便造成了科研成果的大量流失。

三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前期工作未能有效開(kāi)展。當(dāng)前,中國(guó)高鐵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前期工作并未有效開(kāi)展,這就給后期知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)帶來(lái)了巨大的麻煩。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前期工作主要有兩個(gè)方面:一方面是在整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作前,是否做好了整個(gè)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)劃;如新技術(shù)、新成果問(wèn)世前,是作為商業(yè)秘密保護(hù),還是作為專利申請(qǐng);作為商業(yè)秘密保護(hù)的話,如何操作,如何保護(hù)技術(shù)不外流?作為專利申請(qǐng)的話,事前是否做了專利查詢、何時(shí)申請(qǐng)專利?以此觀察整個(gè)高鐵核心技術(shù)研發(fā),就會(huì)發(fā)現(xiàn)缺乏系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)劃,對(duì)新技術(shù)、新成果的保護(hù)并不嚴(yán)密,以至于讓國(guó)外對(duì)手搶占了先機(jī)。另一方面,是我們是否在新技術(shù)、新成果面世前及時(shí)作出準(zhǔn)備,以搶占潛在市場(chǎng)國(guó)甚至競(jìng)爭(zhēng)國(guó)的專利高地。高鐵項(xiàng)目在我國(guó)近年來(lái)的發(fā)展規(guī)劃中占據(jù)了極其重要的位置,這是我國(guó)實(shí)現(xiàn)中國(guó)品牌“走出去”的一張大牌。因此,在我們通過(guò)消化日、法、德的高鐵技術(shù)后開(kāi)始大規(guī)模再創(chuàng)新的時(shí)候,在高鐵在全國(guó)如火如荼建設(shè)的時(shí)候,高鐵項(xiàng)目的決策者應(yīng)該明確高鐵“走出去”的大體方向。如果在當(dāng)時(shí)能夠深入研究各國(guó)的專利法規(guī)以及同類(lèi)技術(shù)的專利申請(qǐng)狀況,我們就能抓住機(jī)遇見(jiàn)縫插針,把我們的關(guān)鍵技術(shù)釘入各國(guó)的專利市場(chǎng)當(dāng)中,則當(dāng)下高鐵核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作就會(huì)容易得多。

提高高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平

眼下,高鐵已經(jīng)邁出國(guó)門(mén),各類(lèi)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問(wèn)題已經(jīng)觸發(fā),當(dāng)務(wù)之急是相關(guān)部門(mén)及時(shí)對(duì)高鐵技術(shù)提供保護(hù)支持。

首先,采取綜合手段應(yīng)對(duì)先發(fā)國(guó)家的技術(shù)壁壘以及后發(fā)國(guó)家的技術(shù)盜取與復(fù)制。對(duì)于先發(fā)國(guó)家的技術(shù)壁壘,我們要加強(qiáng)高鐵核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),主要是提高技術(shù)人員對(duì)商業(yè)秘密的法律保護(hù)意識(shí)。實(shí)際上,對(duì)我國(guó)高鐵技術(shù)未來(lái)發(fā)展造成更為嚴(yán)重后果的,是后發(fā)國(guó)家的技術(shù)盜取。因此,必須針對(duì)后發(fā)國(guó)家的威脅給出相應(yīng)的對(duì)策。面對(duì)后發(fā)國(guó)家的技術(shù)窺探與盜取,發(fā)達(dá)國(guó)家常用的做法是在技術(shù)面世之時(shí),便同時(shí)在本國(guó)、重要市場(chǎng)國(guó)家以及潛在市場(chǎng)國(guó)家申請(qǐng)專利,搶占專利高地。這一點(diǎn)我們完全可以借鑒。因而,我國(guó)高鐵技術(shù)急需一個(gè)成熟的核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制,一套完整的專利保護(hù)操作流程。關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)世前必須制定完整的專利申請(qǐng)戰(zhàn)略,保證搶在盜竊者之前完成關(guān)鍵國(guó)家關(guān)鍵市場(chǎng)的專利申請(qǐng)。面對(duì)后發(fā)國(guó)家的技術(shù)復(fù)制與抄襲,則須據(jù)理力爭(zhēng),有針對(duì)性地提起專利侵權(quán)訴訟,堅(jiān)決打擊這種抄襲現(xiàn)象,并通過(guò)官方與輿論聯(lián)動(dòng),在國(guó)際上形成壓力,迫使侵權(quán)方盡快結(jié)束權(quán)利侵害,賠償損失;同時(shí),對(duì)于此類(lèi)現(xiàn)象,要在國(guó)際上形成“人人喊打”的局面,發(fā)現(xiàn)一起起訴一起,絕不姑息。

其次,加強(qiáng)國(guó)內(nèi)相關(guān)立法與相關(guān)制度的支持,提高專利審查質(zhì)量和專利審判能力。我們要借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn),在審查過(guò)程中掌握較為嚴(yán)格的專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn),盡可能地使授予的專利權(quán)穩(wěn)定、有效。繼續(xù)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院制度,設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院,實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和確權(quán)案件的合案審理。

最后,鼓勵(lì)企業(yè)在海外通過(guò)各種途徑維護(hù)自身技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。聘請(qǐng)當(dāng)?shù)氐穆蓭焾F(tuán)隊(duì),用更熟悉本地規(guī)則的律師來(lái)準(zhǔn)備訴訟,可以省去很多不必要的麻煩。此外,可以選擇與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)展開(kāi)更密切的合作,組成戰(zhàn)略聯(lián)盟,發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突,由當(dāng)?shù)睾献鞣匠雒姹Ｗo(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),同樣可以減少很多法外阻力以及不可控因素。在當(dāng)?shù)赝顿Y建廠,注冊(cè)品牌也是一種減少法外阻力及不可控因素的方法之一,通過(guò)在當(dāng)?shù)赝顿Y建廠,雇傭當(dāng)?shù)貑T工,利用當(dāng)?shù)毓芾韴F(tuán)隊(duì)的影響力,可以更好地維護(hù)我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。政府可以倡導(dǎo)海外企業(yè)組成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)盟,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問(wèn)題上互相扶持,分享經(jīng)驗(yàn),共同應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。政府也應(yīng)該積極鼓勵(lì)推動(dòng)各個(gè)高鐵企業(yè)加緊建立海外維權(quán)機(jī)制,并加強(qiáng)與外國(guó)政府的合作。目前,商務(wù)部成立“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)援助中心”,這有利于相關(guān)高鐵企業(yè)了解國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度。

(高孝義 孫大偉 作者單位:上海市人民檢察院第三分院,上海鐵路運(yùn)輸檢察院)