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新三板監(jiān)管升級(jí)夯實(shí)發(fā)展根基
■安寧
近日,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)問詢了9家掛牌公司年報(bào)多處財(cái)務(wù)問題,并特別對(duì)九鼎等3家私募(PE)企業(yè)的發(fā)行募集資金使用和投資收益等問題提出了質(zhì)詢。筆者認(rèn)為,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)掛牌公司年報(bào)進(jìn)行事后審查表明了管理層對(duì)于新三板市場(chǎng)加大監(jiān)管力度的決心,這也有利于新三板市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康發(fā)展。
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,截至2016年3月25日,新三板掛牌公司達(dá)到6283家,總股本達(dá)到3688.99億股,當(dāng)日成交金額達(dá)到9.85億元。隨著掛牌企業(yè)數(shù)量激增,新三板的發(fā)展可謂風(fēng)生水起,更令人關(guān)注的是,新三板作為一個(gè)新興市場(chǎng),其掛牌企業(yè)的規(guī)范化信息披露、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等令人擔(dān)心。在這過程中,嚴(yán)格的監(jiān)管制度必不可少。
全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)此前公布的2015年監(jiān)管工作情況指出,當(dāng)前各類市場(chǎng)主體的諸多違法違規(guī)行為已帶有明顯的“主觀故意”,作為監(jiān)管者要高度警惕,并表態(tài)“加強(qiáng)監(jiān)管已經(jīng)是新三板的日常性工作,是常態(tài)化的制度安排,絕不會(huì)因市場(chǎng)形勢(shì)而出現(xiàn)‘松緊’變化,各市場(chǎng)主體莫將‘包容’當(dāng)‘縱容’”。
最新統(tǒng)計(jì)顯示,2015年全年,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共對(duì)44家掛牌公司、35名掛牌公司董監(jiān)高、1193個(gè)投資者賬戶、31家主辦券商、2家做市商、1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所采取了自律監(jiān)管措施,累計(jì)1351次;對(duì)1家掛牌公司、1名掛牌公司董監(jiān)高實(shí)施了紀(jì)律處分;對(duì)未按期披露年報(bào)的1家公司實(shí)施摘牌。及時(shí)向證監(jiān)會(huì)移交涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、大股東違規(guī)減持等涉嫌違法違規(guī)的案件27件。
由此可見,隨著新三板市場(chǎng)的快速發(fā)展,其監(jiān)管力度也將逐步加強(qiáng)。筆者認(rèn)為,只有不斷加強(qiáng)監(jiān)管體系建設(shè),持續(xù)完善綜合監(jiān)管體系,不斷加大對(duì)違法違規(guī)行為的處罰力度,才可以為進(jìn)一步市場(chǎng)制度創(chuàng)新保駕護(hù)航,而有效的監(jiān)管是保障市場(chǎng)創(chuàng)新、增強(qiáng)投資者信心的重要條件,也是新三板長(zhǎng)久健康發(fā)展的堅(jiān)實(shí)根基??梢灶A(yù)見的是,2016年新三板市場(chǎng)的監(jiān)管制度、規(guī)則將更加系統(tǒng)化。
編輯:薛曉鈺
關(guān)鍵詞:新三板 私募
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