新華社北京10月13日電題：強(qiáng)化公司治理 形成發(fā)展合力——聚焦進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量

新華社記者劉慧

近日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，提出了六個(gè)方面17項(xiàng)重點(diǎn)舉措。相關(guān)工作如何落實(shí)？如何形成促進(jìn)上市公司質(zhì)量提升的合力？上市公司面臨的股票質(zhì)押等問題如何進(jìn)一步化解？12日舉行的國務(wù)院政策例行吹風(fēng)會上，證監(jiān)會、國資委等部門的相關(guān)負(fù)責(zé)人回應(yīng)了市場熱點(diǎn)。

強(qiáng)化公司治理是提高上市公司質(zhì)量的重要工作

證監(jiān)會副主席閻慶民介紹，截至10月9日，我國上市公司數(shù)量達(dá)到4056家，市值大約74萬億元，涵蓋國民經(jīng)濟(jì)90個(gè)行業(yè)大類。從上半年情況看，占全國企業(yè)總量萬分之一的非金融上市公司利潤總額接近全國規(guī)模以上企業(yè)的一半，研發(fā)投入也占一半以上。

“也要認(rèn)識到，目前上市公司質(zhì)量和發(fā)展水平距離建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求還存在一定差距。”閻慶民指出，證監(jiān)會將把強(qiáng)化公司治理作為提高上市公司質(zhì)量的一項(xiàng)重要工作，通過開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)等方式，進(jìn)一步提高上市公司治理水平。

他表示，證監(jiān)會將進(jìn)一步提高控股股東和實(shí)際控制人誠信履責(zé)的能力、進(jìn)一步強(qiáng)化公司治理底線要求、進(jìn)一步倡導(dǎo)上市公司治理最佳實(shí)踐、進(jìn)一步提高公司治理的透明度。

在談到如何更好地吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市、增加融資便利性時(shí)，證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部主任李明說，下一步在保持新股常態(tài)化發(fā)行的同時(shí)，將全面總結(jié)試點(diǎn)注冊制改革的經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥做好在全市場推行注冊制的改革準(zhǔn)備，及時(shí)根據(jù)市場發(fā)展情況，進(jìn)一步優(yōu)化發(fā)行上市條件，支持符合條件的企業(yè)股權(quán)融資。

李明透露，證監(jiān)會正在抓緊研究出臺新三板精選層公司轉(zhuǎn)板上市的相關(guān)規(guī)則，力求激發(fā)市場活力，為不同發(fā)展階段的企業(yè)提供差異化、便利化服務(wù)。

形成促進(jìn)上市公司質(zhì)量提升的合力

上市公司數(shù)量眾多，分布廣泛，其質(zhì)量的提升離不開良好的市場生態(tài)。閻慶民認(rèn)為要營造好上市公司質(zhì)量提高的外部環(huán)境。

他指出，提高上市公司質(zhì)量的政策環(huán)境十分重要。“一是立法司法機(jī)關(guān)，二是產(chǎn)業(yè)主管部門，三是宏觀管理部門，四是市場監(jiān)管部門，再加上地方黨委政府的大力支持。”閻慶民說，政策環(huán)境里這些方面都很重要。

與此同時(shí)，在以信息披露為核心的注冊制推進(jìn)過程中，更需要強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用，壓實(shí)職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)法，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用，形成良好的中介環(huán)境。

此外，上市公司質(zhì)量的提升也離不開輿論環(huán)境和文化環(huán)境的支持。閻慶民表示，資本市場是“信心+信息”的市場，媒體的監(jiān)督、外部的披露十分重要。健康成熟的企業(yè)文化和理性投資文化，也是提高上市公司質(zhì)量的一個(gè)重要推動(dòng)力。

國有控股上市公司是資本市場的重要主體。國資委產(chǎn)權(quán)管理局副局長謝小兵介紹，國有企業(yè)改革和證券市場發(fā)展是息息相關(guān)的。下一步，國資委將重點(diǎn)引導(dǎo)企業(yè)在優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)和完善公司治理、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局和提高運(yùn)行質(zhì)量、提升規(guī)范運(yùn)作水平和價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力三個(gè)方面下功夫。

著力破解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)等“痛點(diǎn)”問題

閻慶民在吹風(fēng)會上表示，當(dāng)前要下大力氣解決的“痛點(diǎn)”是上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問題。

李明介紹，對于股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，在國務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，證監(jiān)會會同有關(guān)部門按照“控增量、消存量”的思路，從融資供需兩端，場內(nèi)質(zhì)押、場外質(zhì)押的市場兩側(cè)，嚴(yán)格業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管，提高信息披露的要求，壓實(shí)控股股東的責(zé)任，采取了一系列組合拳。

對于治理的效果，李明給出了一組數(shù)字：到今年8月底，股票質(zhì)押融資的余額比最高峰下降超過1/4，第一大股東質(zhì)押比例超過80%的高比例質(zhì)押公司降到了380家左右，較最高峰減少了近一半，主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)都呈現(xiàn)出趨勢性好轉(zhuǎn)的態(tài)勢。

他表示，下一步證監(jiān)會將和有關(guān)部門一起出臺場內(nèi)外質(zhì)押一致性監(jiān)管的政策。加強(qiáng)信息共享，強(qiáng)化監(jiān)控，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。支持銀行、證券、保險(xiǎn)、私募等各類機(jī)構(gòu)積極參與風(fēng)險(xiǎn)化解。

同時(shí)，證監(jiān)會將對已形成的資金占用和違規(guī)擔(dān)保問題，督促責(zé)任方限期清償化解，保護(hù)上市公司利益；對于限期未整改或者新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保等行為將嚴(yán)厲查處，涉嫌犯罪的依法追究刑事責(zé)任，絕不姑息。