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證監(jiān)會(huì):推動(dòng)落實(shí)9項(xiàng)措施 進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)對(duì)外開放

2019年06月15日 11:02 | 來(lái)源:人民網(wǎng)-金融頻道
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人民網(wǎng)北京6月14日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,6月13日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在陸家嘴論壇上宣布了進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)對(duì)外開放的9項(xiàng)政策措施。就此,證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人回答了記者提出的問題。

該負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會(huì)正在著手修訂QFII、RQFII制度規(guī)則,進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者參與中國(guó)資本市場(chǎng)。修訂主要從統(tǒng)一QFII、RQFII準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大投資范圍、提升投資運(yùn)作便利性、加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管等方面,進(jìn)一步健全合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度,便利境外機(jī)構(gòu)投資者參與中國(guó)資本市場(chǎng)。此外,按照內(nèi)外資一致的原則,將允許合資證券和基金管理公司的境外股東實(shí)現(xiàn)“一參一控”,并合理設(shè)置綜合類證券公司控股股東的凈資產(chǎn)要求。

下一步,證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)與有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào),加快推進(jìn)修訂相關(guān)法規(guī)和完善配套制度等工作,扎實(shí)推進(jìn)對(duì)外開放措施的落實(shí)落地。同時(shí),證監(jiān)會(huì)還將做好有關(guān)政策實(shí)施效果的動(dòng)態(tài)評(píng)估工作,完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制,加強(qiáng)審慎監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范,維護(hù)金融體系安全穩(wěn)定,促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

以下是答問全文:

一、 問:這9項(xiàng)開放措施出臺(tái)的背景是什么?

答:出臺(tái)這9項(xiàng)開放措施是證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)金融業(yè)對(duì)外開放的具體舉措。習(xí)近平主席在博鰲亞洲論壇2018年年會(huì)上宣布一系列擴(kuò)大對(duì)外開放政策以來(lái),證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)資本市場(chǎng)各項(xiàng)開放舉措落實(shí)落地,取得良好效果,受到國(guó)際社會(huì)普遍歡迎。合資證券公司、基金管理公司和期貨公司的外資持股比例大幅放寬,業(yè)務(wù)范圍實(shí)行國(guó)民待遇;滬深港通每日額度大幅提升;中英“滬倫通”項(xiàng)目啟動(dòng)在即。改革開放是新時(shí)代發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)的必由之路,是推動(dòng)全球資本市場(chǎng)共同繁榮的重要?jiǎng)恿Α=?jīng)過深入研究論證,證監(jiān)會(huì)將陸續(xù)推動(dòng)落實(shí)9項(xiàng)進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)和行業(yè)開放的舉措,便利境外長(zhǎng)期資金進(jìn)入中國(guó)資本市場(chǎng),鼓勵(lì)境外優(yōu)質(zhì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)華展業(yè),促進(jìn)行業(yè)良性競(jìng)爭(zhēng),提升行業(yè)服務(wù)水平,共同為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)作出積極貢獻(xiàn),更好滿足經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和人民群眾對(duì)優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)的需要。

二、 問:這9項(xiàng)對(duì)外開放措施的具體內(nèi)容是什么?

答:一是推動(dòng)修訂QFII/RQFII制度規(guī)則,進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者參與中國(guó)資本市場(chǎng)。

證監(jiān)會(huì)正在著手修訂QFII、RQFII制度規(guī)則,主要從統(tǒng)一QFII、RQFII準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大投資范圍、提升投資運(yùn)作便利性、加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管等方面,進(jìn)一步健全公開透明、操作便利、風(fēng)險(xiǎn)可控的合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度。目前,相關(guān)規(guī)則已完成公開征求意見,將在履行法定程序后發(fā)布實(shí)施。

二是按照內(nèi)外資一致的原則,允許合資證券和基金管理公司的境外股東實(shí)現(xiàn)“一參一控”。

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于全面實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度的要求,證監(jiān)會(huì)將按照內(nèi)外資一致的原則,允許境外股東對(duì)合資證券公司及合資基金管理公司實(shí)行“一參一控”,即允許一家機(jī)構(gòu)參股證券公司(基金管理公司)的數(shù)量不超過2家,其中控股證券公司(基金管理公司)的數(shù)量不超過1家。

三是按照內(nèi)外資一致的原則,合理設(shè)置綜合類證券公司控股股東的凈資產(chǎn)要求。

前期,為進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司股權(quán)監(jiān)管,證監(jiān)會(huì)起草了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》,并于2018年3月30日至4月29日向社會(huì)公開征求意見。社會(huì)各方普遍關(guān)注“綜合類證券公司控股股東應(yīng)當(dāng)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000億元,最近3年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入累計(jì)不低于人民幣1000億元”等規(guī)定,并提出了很好的修改建議。證監(jiān)會(huì)將吸收采納各方的合理建議,在滿足風(fēng)險(xiǎn)管控要求的前提下,適當(dāng)降低綜合類證券公司控股股東的凈資產(chǎn)要求,并對(duì)內(nèi)外資控股股東一體適用。該規(guī)定將在履行法定程序后發(fā)布實(shí)施。

四是適當(dāng)考慮外資銀行母行的資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),放寬外資銀行在華從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入限制。

目前,外資銀行申請(qǐng)證券投資基金托管資格,需同時(shí)具備結(jié)算參與人資格,但多數(shù)外資銀行因凈資產(chǎn)未達(dá)相關(guān)要求,難以符合結(jié)算參與人資格條件。考慮到部分外資銀行母行資質(zhì)優(yōu)良、托管經(jīng)驗(yàn)豐富,為更好滿足市場(chǎng)多樣化的托管需求,證監(jiān)會(huì)將合理調(diào)整外資銀行從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)安排。對(duì)于優(yōu)質(zhì)外資銀行,允許其單獨(dú)申請(qǐng)證券投資基金托管資格,結(jié)算職責(zé)由具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)承擔(dān)。據(jù)此,證監(jiān)會(huì)已批準(zhǔn)渣打銀行證券投資基金托管業(yè)務(wù),并支持符合條件的外資銀行依法合規(guī)申請(qǐng)?jiān)擃愘Y格。

五是全面推開H股“全流通”改革,更好服務(wù)企業(yè)發(fā)展。

為解決境外上市公司(H股公司)存量股份(包括境外上市前境內(nèi)股東持有的存量股份、境外上市后境內(nèi)增發(fā)的內(nèi)資股以及外資股東受讓境內(nèi)股東所持股份形成的未上市外資股,以下簡(jiǎn)稱“存量股份”)境外上市流通問題,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),證監(jiān)會(huì)于2018年開展了H股“全流通”試點(diǎn),中航科工、聯(lián)想控股、威高股份等三家公司27名股東持有的約71億股存量股份獲準(zhǔn)轉(zhuǎn)為H股,并在香港聯(lián)合交易所上市流通。試點(diǎn)平穩(wěn)完成,取得了良好效果。在試點(diǎn)基礎(chǔ)上,證監(jiān)會(huì)和有關(guān)方面經(jīng)認(rèn)真研究和評(píng)估,認(rèn)為H股“全流通”已具備全面推開的條件。

目前,證監(jiān)會(huì)正和有關(guān)方面一起,按照國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的方案,積極開展全面推開H股“全流通”的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,并將盡快發(fā)布相關(guān)工作指引,指導(dǎo)相關(guān)公司和股東穩(wěn)妥開展H股“全流通”。

六是加大期貨市場(chǎng)開放力度,擴(kuò)大特定品種的范圍。

2018年,原油、鐵礦石、PTA期貨陸續(xù)作為特定品種向國(guó)際投資者開放,市場(chǎng)運(yùn)行總體平穩(wěn),境外客戶有序參與,功能發(fā)揮初步顯現(xiàn)。原油期貨上市一年多來(lái),境外投資者交易和持倉(cāng)占比分別達(dá)到10%和16%。鐵礦石、PTA期貨開放后,價(jià)格的國(guó)際影響力不斷提升。隨著期貨市場(chǎng)逐步開放,交易結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度安排經(jīng)歷了實(shí)踐檢驗(yàn),為后續(xù)擴(kuò)大開放范圍奠定了良好基礎(chǔ)。

目前,證監(jiān)會(huì)正在積極研究推動(dòng)將具備條件的商品期貨和期權(quán)列為特定品種,同時(shí)不斷完善規(guī)則制度,持續(xù)擴(kuò)大期貨市場(chǎng)高水平對(duì)外開放,進(jìn)一步提升我國(guó)商品價(jià)格的國(guó)際影響力,為我國(guó)企業(yè)跨境經(jīng)營(yíng)提供價(jià)格參考和風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

七是放開外資私募證券投資基金管理人管理的私募產(chǎn)品參與“港股通”交易的限制。

2016年6月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)政策,允許外資持股比例超過49%的私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱“外資私募”)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)登記備案。截止目前,已有富達(dá)利泰、瑞銀資管、英仕曼、施羅德、橋水投資等19家外商獨(dú)資私募證券投資基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記,備案38只基金產(chǎn)品,管理基金規(guī)模52億元。目前,外資私募整體運(yùn)行平穩(wěn)。

為進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放,打造良好的外資營(yíng)商環(huán)境,豐富外資私募產(chǎn)品類型,滿足行業(yè)和市場(chǎng)需求,證監(jiān)會(huì)將按照內(nèi)外資一致的原則,開放外資私募通過“港股通”投資香港股市,并指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案外資私募發(fā)行的投資標(biāo)的中包含“港股通”的基金產(chǎn)品,給予外資私募國(guó)民待遇。

八是研究擴(kuò)大交易所債券市場(chǎng)對(duì)外開放,拓展境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入交易所債券市場(chǎng)的渠道。

近年來(lái),銀行間債券市場(chǎng)通過拓寬投資渠道、簡(jiǎn)化準(zhǔn)入程序等措施,積極吸引境外機(jī)構(gòu)投資者參與,取得明顯成效。為擴(kuò)大交易所債券市場(chǎng)對(duì)外開放,借鑒銀行間債券市場(chǎng)對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者開放和“債券通”等開放經(jīng)驗(yàn),證監(jiān)會(huì)正在積極研究擴(kuò)展境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入交易所債券市場(chǎng)的渠道,以完善投資者結(jié)構(gòu),豐富多元化的資金來(lái)源。

下一步,證監(jiān)會(huì)將積極與相關(guān)部委溝通協(xié)調(diào),研究明確境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入交易所債券市場(chǎng)的有關(guān)政策和具體落實(shí)方案。

九是研究制定交易所熊貓債管理辦法,進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)發(fā)債融資。

2015年12月,交易所債券市場(chǎng)熊貓債試點(diǎn)工作啟動(dòng)。截至2019年5月底,共有24家發(fā)行人在交易所債券市場(chǎng)合計(jì)發(fā)行1236億元熊貓債,取得積極成效。境外機(jī)構(gòu)通過發(fā)行熊貓債直接在我國(guó)境內(nèi)募集資金,有利于豐富境內(nèi)債權(quán)投資品種,助推人民幣國(guó)際化進(jìn)程,促進(jìn)“一帶一路”區(qū)域合作。

下一步,證監(jiān)會(huì)將聯(lián)合相關(guān)部委研究制定《交易所債券市場(chǎng)境外機(jī)構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》,以進(jìn)一步明確境外發(fā)行主體范圍,解決會(huì)計(jì)準(zhǔn)則適用等問題,為交易所市場(chǎng)熊貓債健康發(fā)展提供更充分的制度保障。

三、 問:后續(xù)如何落實(shí)這9項(xiàng)對(duì)外開放措施?

答:下一步,證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)與有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào),加快推進(jìn)修訂相關(guān)法規(guī)和完善配套制度等工作,扎實(shí)推進(jìn)上述對(duì)外開放措施的落實(shí)落地。加強(qiáng)與境外金融機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)投資者的溝通,做好有關(guān)政策咨詢。繼續(xù)深化與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的跨境監(jiān)管與執(zhí)法合作,共同打擊跨境違法違規(guī)行為。同時(shí),證監(jiān)會(huì)還將做好有關(guān)政策實(shí)施效果的動(dòng)態(tài)評(píng)估工作,完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制,加強(qiáng)審慎監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范,維護(hù)金融體系安全穩(wěn)定,促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

編輯:曾珂

關(guān)鍵詞:推動(dòng)落實(shí)9項(xiàng)措施 進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)對(duì)外開放

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