■見習(xí)記者 閆晶瀅

臨近年底，信托業(yè)內(nèi)愈加波瀾起伏。在多家信托公司遭遇地方銀監(jiān)局開出的罰單之后，吉林信托卻因涉內(nèi)幕交易而招致證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書：吉林信托因內(nèi)幕交易吉林森工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱吉林森工）股票、超比例持股未披露以及在限制期內(nèi)交易的行為，其違法所得4373.32萬(wàn)元被沒(méi)收，并處4373.32萬(wàn)元罰款。對(duì)時(shí)任吉林信托法定代表人、董事長(zhǎng)給予警告處分，并處以20萬(wàn)元的罰款。

據(jù)記者初步計(jì)算，這是信托業(yè)近10年來(lái)第一次遭受證監(jiān)會(huì)處罰。吉林信托今年在吉林省政府的安排下進(jìn)行重組，目前仍在推進(jìn)中。

前董事長(zhǎng)涉內(nèi)幕交易

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書來(lái)看，吉林信托卷入的是一起國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)間的內(nèi)幕交易，內(nèi)幕交易的股票則是吉林森工。

吉林森工是中國(guó)吉林森林工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱森工集團(tuán)）旗下控股上市公司，早在1998年即已上市。公開信息顯示，森工集團(tuán)是我國(guó)首家大型國(guó)有控股森工企業(yè)，是中國(guó)四大森工集團(tuán)之一，與吉林信托均為吉林省國(guó)有企業(yè)。

而據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，吉林信托時(shí)任董事長(zhǎng)高福波與森工集團(tuán)董事長(zhǎng)柏某新較為熟悉，兩人在涉案賬戶交易“吉林森工”前后電話聯(lián)系頻繁。

2015年4月1日，國(guó)家林業(yè)局開始禁伐天然林，吉林森工的人造板業(yè)務(wù)面臨原材料枯竭，森工集團(tuán)和吉林森工擬將林業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)從吉林森工置出。2015年6-7月份，《人造板產(chǎn)業(yè)整合重組方案》修改完善。7月31日，吉林森工的人造板業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)已并入人造板集團(tuán)進(jìn)行管理。

2015年8月10日，“吉林森工”因重大事項(xiàng)停牌。8月24日吉林森工公告重大資產(chǎn)重組，12月7日公告董事會(huì)審議通過(guò)重大資產(chǎn)重組預(yù)案。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，吉林森工以人造板業(yè)務(wù)等向森工集團(tuán)的人造板集團(tuán)出資、參股事項(xiàng)，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2015年6月底形成，公開于2015年12月7日。柏某新?lián)渭稚ず蜕ぜ瘓F(tuán)的董事長(zhǎng)，全面負(fù)責(zé)人造板業(yè)務(wù)整合事宜，是內(nèi)幕信息知情人。

通過(guò)信托計(jì)劃，吉林信托在2015年7月份至12月份期間分別任吉林九圣和長(zhǎng)春恒信的大股東或主要合伙人，并通過(guò)兩公司證券賬戶進(jìn)行吉林森工股票交易。據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，涉案賬戶在內(nèi)幕信息形成后、公開前累計(jì)買入“吉林森工”2223.08萬(wàn)股，成交金額2.79億元；于內(nèi)幕信息公開后賣出全部“吉林森工”，交易盈利4373.32萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)表示，內(nèi)幕信息形成后，高福波與柏某新存在聯(lián)絡(luò)，此后吉林九圣、長(zhǎng)春恒信陸續(xù)開立證券賬戶和三方存管銀行賬戶，兩賬戶均于開立次日即收到資金，并于收到資金當(dāng)天委托吉林信托代理從事證券交易活動(dòng)。涉案賬戶的證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，買入、賣出“吉林森工”的時(shí)間與高福波同柏某新聯(lián)絡(luò)的時(shí)間基本一致，交易行為明顯異常。另外，2015年8月3日，“吉林九圣”和“長(zhǎng)春恒信”兩賬戶累計(jì)買入吉林森工已發(fā)行股份5%時(shí)，吉林信托沒(méi)有在履行報(bào)告和公告義務(wù)前停止買入，而是超比例買入325.64萬(wàn)股，成交金額4102.48萬(wàn)元。

基于上述情況，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為吉林信托的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，且存在超比例持股未披露及在限制期內(nèi)交易的行為。對(duì)吉林信托的違法行為，時(shí)任吉林信托董事長(zhǎng)、法定代表人高福波是直接負(fù)責(zé)的主管人員。因此，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收吉林信托違法所得4373.32萬(wàn)元，并處以4373.32萬(wàn)元罰款；對(duì)高福波給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

在行政處罰決定書公布后，《證券日?qǐng)?bào)》記者試圖聯(lián)系吉林信托了解情況，但由于相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)外出未歸，截至發(fā)稿，記者未能獲得有效回復(fù)意見。

吉林信托重組尚待推進(jìn)

據(jù)某資管人士指出，從處罰金額來(lái)看，此次證監(jiān)會(huì)對(duì)吉林信托及相關(guān)當(dāng)事人的處罰算是較重。監(jiān)管部門對(duì)于高福波處以警告及20萬(wàn)元的罰款，處于《證券法》相關(guān)條款規(guī)定的罰款數(shù)額的上游水平。

事實(shí)上，據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者觀察，信托公司已多年未遭遇來(lái)自證監(jiān)會(huì)的直接處罰。上一次信托公司被直接處罰是在2007年8月份。

時(shí)隔十年，吉林信托此次受罰給業(yè)內(nèi)其他公司敲響了警鐘。某信托觀察人士則表示，涉及內(nèi)幕交易系個(gè)別信托公司自身的行為，隨著信托公司固有業(yè)務(wù)的擴(kuò)展以及資產(chǎn)配置的多元化，需要注重合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防控。

公開信息顯示，吉林信托前身為吉林省經(jīng)濟(jì)開發(fā)公司，成立于1985年，2009年2月份經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，更名為吉林省信托有限責(zé)任公司。目前，吉林信托注冊(cè)資本金為15.96億元，在業(yè)內(nèi)處于中下游水平。2017年上半年，吉林信托實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.86億元，凈利潤(rùn)1.98億元，分別位列第50名和47名。

從股東結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，吉林信托控股股東為吉林省財(cái)政廳，其代表吉林省政府持股97.496%，其余四名股東為吉林省能源交通總公司、吉林炭素集團(tuán)有限責(zé)任公司、吉林糧食集團(tuán)有限公司、吉林化纖集團(tuán)有限責(zé)任公司各持股0.626%?；诖?，吉林信托的董事長(zhǎng)委任多來(lái)自于吉林省財(cái)政廳的任命。

今年年中，吉林省紀(jì)委通報(bào)，吉林信托黨委書記、董事長(zhǎng)李偉涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，正在接受組織審查。此前，李偉曾擔(dān)任過(guò)長(zhǎng)春市委常委、長(zhǎng)春市政府副市長(zhǎng)、白山市委書記等職務(wù)，于2015年9月份接任吉林信托董事長(zhǎng)。而此次與吉林信托共同參與內(nèi)幕交易的高福波則是吉林信托第二任董事長(zhǎng)，2015年10月份，吉林省政府決定免去高福波的董事長(zhǎng)職務(wù)，并指定李偉為吉林信托董事長(zhǎng)。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，在李偉接受組織審查之后，目前吉林信托尚未接到新的董事長(zhǎng)任命，而是由公司總經(jīng)理邰戈主持工作，邰戈自2009年12月份至去年9月份任吉林銀行副行長(zhǎng)，吉林銀行黨委委員，后調(diào)至吉林信托。

早在2010年，時(shí)任吉林省省委書記王儒林曾指出，要推進(jìn)信托創(chuàng)新，支持吉林信托公司加快改制，積極引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度。今年年中，吉林省政府也曾公開報(bào)道中表示，“在多方接觸戰(zhàn)略投資者的基礎(chǔ)上，初步研究形成了吉林信托重組方案草案”。不過(guò)，《證券日?qǐng)?bào)》記者就此向吉林信托內(nèi)部人士求證，該人士表示引進(jìn)戰(zhàn)略投資者尚待省內(nèi)部署安排。