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券商系統(tǒng)自查結(jié)束 復(fù)核結(jié)果將對(duì)外發(fā)布

2015年06月29日 14:50 | 來(lái)源:中國(guó)網(wǎng) 證券時(shí)報(bào)
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  原標(biāo)題:券商系統(tǒng)自查結(jié)束 復(fù)核結(jié)果將對(duì)外發(fā)布(圖)

  成也杠桿敗也杠桿的這一輪行情,給股市所有參與者都上了一堂生動(dòng)的“規(guī)范”課。也正因如此,監(jiān)管層劍指場(chǎng)外配資和違法證券行為的“規(guī)范”課并未因大跌而停課。

 

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  券商外接信息系統(tǒng)自查

  其中劍指場(chǎng)外配資兩個(gè)重要課題格外引起行業(yè)內(nèi)外重視:一是證券公司應(yīng)于7月1日起逐月填報(bào)信息系統(tǒng)外部接入情況表及賬戶(hù)明細(xì);二是證券公司使用外部接入信息系統(tǒng),證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理。6月中旬,中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求各地證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會(huì)配合證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查券商信息系統(tǒng)外接風(fēng)險(xiǎn),劍指場(chǎng)外配資和違法證券行為。兩周過(guò)去,已大獲進(jìn)展。一個(gè)好消息是:證券業(yè)對(duì)信息系統(tǒng)外部接入情況的自查已經(jīng)結(jié)束,正陸續(xù)向監(jiān)管層提交自查整改報(bào)告,預(yù)計(jì)近日將發(fā)布證監(jiān)局的復(fù)核結(jié)果。一個(gè)壞消息是:證券業(yè)暫停新增信托、基金子公司等外部賬戶(hù)接入券商的信息系統(tǒng),等待并呼吁證券業(yè)協(xié)會(huì)盡快出臺(tái)相關(guān)細(xì)則。自查已結(jié)束為期月余的券商信息系統(tǒng)外部接入自查已基本結(jié)束,這些自查包括全面梳理外部接入情況及業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,深入排查信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的,被要求及時(shí)糾正,并提交自查整改報(bào)告。

編輯:鞏盼東

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關(guān)鍵詞:券商系統(tǒng)自查結(jié)束 成也杠桿敗也杠桿 復(fù)核結(jié)果

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