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警惕借助嵌套式合伙架構進行非法集資牟利

2016年06月23日 10:31 | 來源:中國經濟網
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湖北證監(jiān)局提供的信息顯示,2014年12月份,該局在日常監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)某A公司在各居民區(qū)和主要街道大肆散發(fā)宣傳單銷售私募基金,初步判斷A公司涉嫌向不特定人群違規(guī)銷售私募基金產品,并于2015年1月份對A公司進行現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn),A公司是一個總部設立于武漢的第三方財富管理機構,主要從事私募基金代銷和互聯(lián)網P2P業(yè)務。A公司代銷其關聯(lián)方深圳市M公司發(fā)行的M1和M2兩只基金產品,向不特定對象募集資金,募集資金后,投向其關聯(lián)公司的兩個地產項目中,但并未向投資者如實披露。

2015年11月16日,A公司在其門店張貼告示“M公司出現(xiàn)資金鏈斷裂,M1和M2兩只產品無法正常兌付”,投資者對此反應強烈。11月26日、27日約300余名投資者連續(xù)兩天到省、市政府群體上訪,至此,A公司的非法集資風險爆發(fā)。目前,武漢市公安局已對A公司以涉嫌非法吸收公眾存款立案。

湖北證監(jiān)局對A公司向非合格投資者銷售產品、單個產品募集人數超200人等違規(guī)行為進行了處理,并將A公司涉嫌非法集資的風險情況向省、市政府進行了專題匯報,并通告中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

湖北證監(jiān)局表示,從A公司私募基金發(fā)生風險情況來看,私募基金只是他們借用的名義,以嵌套式合伙架構進行非法集資牟利才是風險集中爆發(fā)的原因。產品設計上,公司通過復雜的產品設計掩蓋真實資金流向,采取異地代銷的方式規(guī)避行業(yè)監(jiān)管。具體運作中雖然名義是股權融資,但實質上是債權融資,高成本、期限錯配、風險錯配,基本屬于自融自投行為,資金池業(yè)務、龐氏騙局等特征明顯。

具體看,一是別有用心的機構設置暗藏規(guī)避監(jiān)管的動機;二是錯綜復雜的基金產品設計掩蓋非法集資的目的;三是高端大氣的營銷策略博取投資者的信任。

湖北證監(jiān)局提醒,做為私募基金的投資人,應具有一定的經濟實力,了解資本市場的規(guī)則體系,能結合自身的分析判斷作出投資決策。同時,出現(xiàn)投資風險時能具備一定的風險承受能力。

湖北證監(jiān)局同時提醒投資者,登記備案不等于對機構合規(guī)性和管理能力的認可;判斷私募機構規(guī)范化水平應全面考察登記備案信息及相關信息;投資時尤其要充分了解私募機構的執(zhí)業(yè)能力;高回報承諾往往潛藏圈套和陷阱。


編輯:薛曉鈺

關鍵詞:非法集資 私募基金

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