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構(gòu)架雙循環(huán) 金融當(dāng)作為
——浦東金融開放30年之際看上海國(guó)際金融中心建設(shè)后2020時(shí)代
1990年4月,黨中央、國(guó)務(wù)院決定實(shí)施開發(fā)開放浦東戰(zhàn)略。
1991年1月,改革開放總設(shè)計(jì)師鄧小平在上海視察時(shí)提出,金融很重要,是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心,金融搞好了,一著棋活,全盤皆活。中國(guó)在金融方面取得國(guó)際地位,首先要靠上海。
今年是上海浦東開發(fā)開放30周年。8月20日,習(xí)近平總書記在合肥主持召開扎實(shí)推進(jìn)長(zhǎng)三角一體化發(fā)展座談會(huì)時(shí)指出,支持浦東在改革系統(tǒng)集成協(xié)同高效、高水平制度型開放、增強(qiáng)配置全球資源能力、提升城市現(xiàn)代化治理水平等方面先行先試、積極探索、創(chuàng)造經(jīng)驗(yàn),對(duì)上海以及長(zhǎng)三角一體化高質(zhì)量發(fā)展乃至我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)具有戰(zhàn)略意義。
在推動(dòng)形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局中,上海作為國(guó)際金融中心,其服務(wù)實(shí)體作用該如何發(fā)揮?未來發(fā)展路徑應(yīng)如何規(guī)劃?如何在進(jìn)一步深化金融改革開放、金融科創(chuàng)兩個(gè)中心聯(lián)動(dòng)中實(shí)現(xiàn)新突破?
圍繞這些問題,委員和業(yè)界人士這樣說……
■■■又到出發(fā)時(shí)刻
2009年4月,國(guó)務(wù)院發(fā)布19號(hào)文,明確提出到2020年上海要基本建成與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心。
當(dāng)下,上海國(guó)際金融中心建設(shè)邁入承上啟下關(guān)鍵之年。
“站在2020年,上海服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的、以人民幣國(guó)際地位和經(jīng)濟(jì)實(shí)力相稱的國(guó)際金融中心定位沒有變。同時(shí),上海還應(yīng)參與全球金融治理、增強(qiáng)我們國(guó)家金融的競(jìng)爭(zhēng)力,聚焦‘一帶一路’倡議和百年未有之大變局,助力雙循環(huán)?!痹谏虾I虒W(xué)院副校長(zhǎng)賀瑛看來,從國(guó)家戰(zhàn)略的推進(jìn)者、國(guó)家使命的踐行者角度看,上海應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)金融業(yè)參與全球競(jìng)爭(zhēng)力的主力軍。但當(dāng)下中國(guó)金融的國(guó)際影響力顯然與中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不相符。這既制約了中國(guó)在國(guó)際金融市場(chǎng)上的話語(yǔ)權(quán)和定價(jià)權(quán),也會(huì)讓中國(guó)承受不對(duì)等的金融風(fēng)險(xiǎn)。
背景如此,后2020時(shí)代,上海在建設(shè)國(guó)際金融中心時(shí)該如何規(guī)劃路徑?
“要下好金融科技這步先手棋?!辟R瑛認(rèn)為,未來的金融方向是科技制勝,中國(guó)在金融科技領(lǐng)域已經(jīng)占據(jù)了主導(dǎo)地位,我們應(yīng)該在彎道超車之后,走上正路。
同時(shí),要直接融資與間接融資并舉。參考英美日金融業(yè)發(fā)展邏輯,我國(guó)銀行體系不應(yīng)只堅(jiān)守間接融資,也要參與到整個(gè)資本市場(chǎng)建設(shè)中去,比如銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的投資理財(cái)子公司,就體現(xiàn)了這一嘗試。
在賀瑛看來,當(dāng)前,全球金融治理要面對(duì)3個(gè)痛點(diǎn),即無(wú)序的國(guó)際貨幣體系、無(wú)助的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)、無(wú)效的全球金融監(jiān)管與協(xié)作機(jī)制。應(yīng)對(duì)這3個(gè)痛點(diǎn),我們需要加快人民幣國(guó)際化進(jìn)程,構(gòu)建以我國(guó)為主的新型國(guó)際金融機(jī)構(gòu),同時(shí)加強(qiáng)中國(guó)在全球金融業(yè)中代表新興市場(chǎng)國(guó)家監(jiān)管的理念。
在上海黃金交易所總經(jīng)理王振營(yíng)看來,上海作為國(guó)際金融中心的輪廓已基本建成。以上海黃金交易所為例,全球范圍內(nèi),其影響力已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了與紐約和倫敦的商品期貨交易所貴金屬部分并駕齊驅(qū)?!拔磥恚覀円龅氖侵ρa(bǔ)短板?!蓖跽駹I(yíng)認(rèn)為,這里包括通過全球布網(wǎng)提升交易系統(tǒng)便捷性的提升;不斷提升人民幣國(guó)家化程度;不斷完善支付清算系統(tǒng);著力提升國(guó)際金融中心的便利性、安全性和收益性?!叭绻劷鹑谥行慕ㄔO(shè)的后半程或者沖刺,比肩于倫敦和紐約,我建議一些工作還可以細(xì)化,主要側(cè)重于強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)和補(bǔ)短板。比如織密我們的交易網(wǎng)絡(luò)、做好后臺(tái)支撐,使我們的交易能夠覆蓋全球?!蓖跽駹I(yíng)這樣說。
■■■找準(zhǔn)定位聚共識(shí)
2021年是“十四五”開局之年,也是上海國(guó)際金融中心基本建成后向新的目標(biāo)努力開拓的新起點(diǎn)。在上海國(guó)際金融中心研究院執(zhí)行院長(zhǎng)趙曉菊看來,后2020上海國(guó)際金融中心建設(shè),上海應(yīng)在以國(guó)內(nèi)為主、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)新格局中,找準(zhǔn)新定位。上海應(yīng)充分發(fā)揮五大中心和自貿(mào)新片區(qū)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì),承擔(dān)起國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的鏈接紐帶作用和引領(lǐng)示范作用。
趙曉菊認(rèn)為,“十四五”期間,上海國(guó)際金融中心建設(shè)新目標(biāo),應(yīng)構(gòu)建成為新三大國(guó)際中心:一是全球資管及財(cái)富管理中心。其抓手為數(shù)據(jù)跨境保送的規(guī)則及監(jiān)管、營(yíng)商環(huán)境繼續(xù)改善以及稅收創(chuàng)新改革;二是國(guó)際綠色金融中心。其突破口和抓手包括以長(zhǎng)三角綠色經(jīng)濟(jì)示范區(qū)為試點(diǎn)、構(gòu)建綠色金融支持綠色發(fā)展一體化平臺(tái);以上海牽頭推進(jìn)長(zhǎng)三角區(qū)域構(gòu)建氣候投融資信用體系以及上海市政府與人行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)共同推動(dòng)長(zhǎng)三角區(qū)域企業(yè)主動(dòng)披露ESG(環(huán)境、社會(huì)責(zé)任、公司治理)方面的信息;三是國(guó)際金融科技中心。其抓手為制定“十四五”期間國(guó)際金融科技中心構(gòu)建的行動(dòng)方案和路線圖;政府提供支持搭建平臺(tái),金融科技企業(yè)提供所能提供的金融科技技術(shù),金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供應(yīng)用場(chǎng)景,共同合作推動(dòng)上海建設(shè)成為金融科技研發(fā)和應(yīng)用的國(guó)際金融科技中心;國(guó)際金融科技人才培養(yǎng)。
新發(fā)展格局中,開放型智庫(kù)在推進(jìn)國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)凝聚共識(shí)方面的作用,不容小覷。中歐國(guó)際工商學(xué)院院長(zhǎng)汪泓表示,中歐國(guó)際工商學(xué)院作為連接中歐的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、金融交流平臺(tái),如何應(yīng)對(duì)中美全球地緣政治對(duì)商學(xué)院帶來的影響將是未來工作的一個(gè)重要方面。她認(rèn)為,商業(yè)實(shí)踐與理論知識(shí)需要注入鮮活的實(shí)體經(jīng)濟(jì)和金融平臺(tái)上,金融要支持好、服務(wù)好實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
■■■負(fù)面清單再優(yōu)化
2017年初,跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)因美國(guó)退出被擱置。隨后,以日本、加拿大等為代表的其他11個(gè)國(guó)家,在對(duì)TPP做了改良的基礎(chǔ)上形成了《全面與進(jìn)步的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(CPTPP),2018年12月生效。我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革啟動(dòng)于2013年,當(dāng)時(shí)考慮的國(guó)際背景主要是兩個(gè),一個(gè)是中美雙邊投資協(xié)定(BIT),另一個(gè)就是TPP。
2013年9月,中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式設(shè)立。同年11月,黨的十八屆三中全會(huì)通過《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確:探索對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式。
“如果說自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立近7年來,只能選一個(gè)最核心的制度創(chuàng)新,那么我覺得就是對(duì)外資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式。這一制度創(chuàng)新對(duì)標(biāo)的是以美國(guó)為主導(dǎo)的高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易投資規(guī)則,倒逼我國(guó)政府職能再造和治理能力躍升?!闭劶按耍瑥?fù)旦大學(xué)上海自貿(mào)區(qū)綜合研究院研究員張湧這樣說。
近年來,我國(guó)已在外資準(zhǔn)入負(fù)面清單和《外資銀行管理?xiàng)l例》《外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》等方面做了明確說明,開放度越來越高。2019年,兩個(gè)條例進(jìn)一步放寬了準(zhǔn)入門檻、放開了業(yè)務(wù)范圍、降低了業(yè)績(jī)要求。
“后2020時(shí)代,我們應(yīng)該高度重視CPTPP專門提及但并未展開的‘新金融服務(wù)’概念。上海推進(jìn)國(guó)際金融中心2.0版建設(shè)和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新片區(qū)改革,也可將‘新金融服務(wù)’的對(duì)外開放,聚焦在對(duì)那些以新的交付方式提供跨境金融服務(wù)的境外機(jī)構(gòu)提供國(guó)民待遇這個(gè)問題上?!睆垳ケ硎尽?/p>
2017年6月,上海市金融服務(wù)辦公室和中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì),發(fā)布了首張《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開放負(fù)面清單指引(2017年版)》?!吨敢飞婕?0個(gè)類別、48項(xiàng)特別管理措施。
“這張清單體現(xiàn)了上海開放包容的姿態(tài),對(duì)上海國(guó)際金融中心建設(shè)具有極大的促進(jìn)作用。從近3年來上海新引進(jìn)的大批外資金融機(jī)構(gòu)的數(shù)量、能級(jí)都可以得到證明。但我們必須看到,上海頒布的文件名稱是‘負(fù)面清單指引’而不是‘負(fù)面清單’,注重的是透明度,不具有非禁即入效力,不改變國(guó)家現(xiàn)有金融管制安排。在新的形勢(shì)下,應(yīng)及時(shí)出臺(tái)升級(jí)版。由此我建議,對(duì)標(biāo)CPTPP等新的規(guī)則和管理,跨境交付的金融業(yè)服務(wù)貿(mào)易更應(yīng)該制定正面清單,同時(shí)配套‘審慎管理’原則,以實(shí)現(xiàn)開放和風(fēng)控的平衡。”張湧說。
編輯:秦云
關(guān)鍵詞:上海 金融 國(guó)際金融中心