央行網(wǎng)站消息，央行14日公布27例行政處罰，其中民生銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被央行總計罰款2360萬元。

光大銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被央行總計罰款1820萬元。

華泰證券因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被央行總計罰款1010萬元。

華泰證券相關(guān)人士表示，公司高度重視中國人民銀行在行政處罰公告中指出的問題，在接受檢查期間即立查立改。制訂并嚴(yán)格落實整改方案，全面推進(jìn)歷史存量客戶身份持續(xù)識別，進(jìn)一步完善反洗錢工作機(jī)制，升級新一代反洗錢系統(tǒng)，持續(xù)完善業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能，優(yōu)化客戶身份識別、可疑交易報告等工作流程，強(qiáng)化反洗錢監(jiān)督檢查。目前，公司各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況正常，該處罰對公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)狀況無重大影響。

上述人士稱，公司今后將持續(xù)加強(qiáng)反洗錢內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，完善內(nèi)控合規(guī)管理，切實做好反洗錢工作。