曾在財(cái)政部條法司、證監(jiān)會(huì)發(fā)行處工作；曾是“杰出企業(yè)家”，執(zhí)掌東海證券近16年

7月18日東海證券董事長(zhǎng)被調(diào)查傳聞在金融圈內(nèi)持續(xù)發(fā)酵，當(dāng)日下午，東海證券公告承認(rèn)其董事長(zhǎng)“配合調(diào)查”，并披露董事長(zhǎng)辭職報(bào)告；同時(shí)披露代行董事長(zhǎng)公告，東海證券董事會(huì)決議，推舉陳耀庭代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)。

記者發(fā)現(xiàn)，東海證券近年來一直風(fēng)波未斷。去年9月，裁判文書網(wǎng)披露的信息顯示，東海證券原投資總監(jiān)朱璽因老鼠倉(cāng)非法獲利1336萬元被判處有期徒刑三年，緩刑四年。此外，因內(nèi)控存在缺陷等原因其收到了監(jiān)管部門的“罰單”。

執(zhí)掌東海證券近16年 曾獲杰出企業(yè)家稱號(hào)

據(jù)公告顯示，東海證券于7月16日晚，接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏先生目前處于配合調(diào)查階段，東海證券表示將進(jìn)一步了解情況，如與公司相關(guān)，將及時(shí)公告。

此外，東海證券表示，朱科敏先生的辭職不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。

與此同時(shí)，東海證券董事會(huì)根據(jù)東海證券實(shí)際情況，推舉陳耀庭先生代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)，代為履行法律法規(guī)及公司章程賦予的董事長(zhǎng)職責(zé)，代為履行職務(wù)的時(shí)間不超過6個(gè)月，并表示公司將按照法定程序，盡快完成新任董事長(zhǎng)的選舉工作。

公開資料顯示，朱科敏出生于1971年，博士學(xué)歷。1990年6月至1993年8月任湖南省汝城縣政法委副書記；隨后，1993年9月至1996年1月在中央黨校學(xué)習(xí)；1996年3月至1998年2月任財(cái)政部條法司主任科員；1998年3月至2003年2月間先后在證監(jiān)會(huì)任發(fā)行處科員、副處調(diào)研員。

2003年3月起，朱科敏接棒東海證券黨委書記，2004年起，兼任東海證券董事長(zhǎng)、黨委書記，執(zhí)掌東海證券至今，約16年。朱科敏為何配合調(diào)查目前不得而知。記者多次致電東海證券董秘辦，但截至發(fā)稿并未取得聯(lián)系。

據(jù)東海證券官網(wǎng)顯示，董事長(zhǎng)朱科敏曾獲得“常州市杰出企業(yè)家”稱號(hào)，此外，據(jù)此前當(dāng)?shù)孛襟w報(bào)道，朱科敏曾作為東海證券股份有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)被提名2016年江蘇省勞動(dòng)模范和先進(jìn)工作者稱號(hào)。

據(jù)悉，代行董事長(zhǎng)陳耀庭出生于1960年5月，碩士學(xué)歷，曾獲高級(jí)經(jīng)濟(jì)師稱號(hào)。1983年8月至1985年9月任職于江陰澄西船廠。1988年在上海交通大學(xué)攻讀碩士研究生畢業(yè)起，至2002年4月歷任常州市信托投資公司信貸部信貸員、證券部副主任、主任、信貸二部主任、經(jīng)理助理；2002年4月至2003年9月任常投集團(tuán)總裁助理。

除任東海證券董事外，據(jù)企查查顯示，陳耀庭目前還同時(shí)擔(dān)任常州寶祥典當(dāng)行有限公司、常州信輝創(chuàng)業(yè)投資有限公司、常州投資集團(tuán)擔(dān)保有限公司法定代表人及董事長(zhǎng)職務(wù)。

原投資總監(jiān)因老鼠倉(cāng)案被判刑三年

從已公開的裁判文書網(wǎng)信息與監(jiān)管方消息來看，東海證券近年來一直風(fēng)波未斷。

去年9月，裁判文書網(wǎng)披露的信息顯示，東海證券原投資總監(jiān)朱璽因老鼠倉(cāng)非法獲利1336萬元被判處有期徒刑三年，緩刑四年。

具體來看，2009年2月至2010年11月，朱璽在擔(dān)任“東海證券”資產(chǎn)管理部投資總監(jiān)期間，利用其管理該公司“東風(fēng)2號(hào)”、“東風(fēng)6號(hào)”基金產(chǎn)品的職務(wù)便利，掌握上述基金賬戶的投資決策等未公開信息，違反規(guī)定，通過其實(shí)際控制的戶名為“梁某1”、“鮑某某”招商證券上海世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部賬戶，適時(shí)買入或賣出“盾安環(huán)境”、“江蘇三友”、“百大集團(tuán)”等相同股票73只，趨同交易金額3.8億余元，非法獲利1124萬余元。

此后，2013年5月至2014年2月，朱璽在擔(dān)任東海證券上海證券自營(yíng)分公司副總經(jīng)理期間，利用其對(duì)該公司的股票自營(yíng)賬戶具有投資決策權(quán)的職務(wù)便利，掌握相關(guān)投資決策等未公開信息，違反規(guī)定，通過其實(shí)際控制的戶名為“梁某1”、“周某某”方正證券上海保定路證券營(yíng)業(yè)部賬戶，適時(shí)買入或賣出“陽普醫(yī)療”、“世紀(jì)鼎利”2只相同股票，趨同交易金額2408萬余元，非法獲利212萬余元。

法院認(rèn)為，朱璽作為證券公司從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為構(gòu)成利用未公開信息交易罪。對(duì)朱璽犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣1400萬元；并沒收違法所得。

東海證券因內(nèi)控缺陷等原因?qū)沂樟P單

此外，東海證券因內(nèi)控存在缺陷等原因?qū)沂毡O(jiān)管部門的“罰單”。

7月1日，東海證券公告披露，收到《關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，其涉嫌違規(guī)的事項(xiàng)為，公司未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。

根據(jù)披露，東海證券涉嫌違規(guī)事實(shí)包括對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開展業(yè)務(wù)；以及2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責(zé)。

東海證券對(duì)此表示，對(duì)上述行政監(jiān)管措施高度重視，將對(duì)上述問題認(rèn)真排查，積極改正，強(qiáng)化內(nèi)部控制，健全風(fēng)險(xiǎn)管控，提升合規(guī)管理水平。

此外，今年4月，江蘇省證監(jiān)局對(duì)東海證券實(shí)行行政監(jiān)管措施。江蘇省證監(jiān)局稱，東海證券總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于規(guī)定要求的1.5%的比例，違反了相關(guān)規(guī)定。江蘇省證監(jiān)局依據(jù)規(guī)定對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

東海證券公告稱，此項(xiàng)監(jiān)管措施不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、公司財(cái)務(wù)產(chǎn)生重大影響，并表示公司對(duì)上述行政監(jiān)管措施高度重視，要求及時(shí)補(bǔ)充和調(diào)整人員配置以符合監(jiān)管要求，公司將在后續(xù)經(jīng)營(yíng)中加強(qiáng)管理力度，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

■ 公司業(yè)績(jī)

連續(xù)三年凈利下滑去年利潤(rùn)縮水8成

公開資料顯示，東海證券注冊(cè)于江蘇省常州市，前身為1993年成立的常州證券。2003年，常州證券改名為“東海證券有限責(zé)任公司”。2013年7月，公司改制為“東海證券股份有限公司”，2015年7月登陸新三板。

常州投資集團(tuán)有限公司作為東海證券的控股股東及實(shí)控人，持股比例為21.59%，而常州市人民政府持有常投集團(tuán)100%股權(quán)比例。

2018年11月，東海證券曾經(jīng)的股東之一山東黃金集團(tuán)有限公司在山東產(chǎn)權(quán)交易中心公開轉(zhuǎn)讓所持有的東海證券2000萬股國(guó)有股權(quán)，轉(zhuǎn)讓底價(jià)為2.19億元。

據(jù)悉，山金集團(tuán)所持有的2000萬股在東海證券中，占據(jù)1.2%的持股比例，并非東海證券流通股前十大股東。而此次轉(zhuǎn)讓作為清倉(cāng)式減持，山金集團(tuán)轉(zhuǎn)讓出所持有的東海證券的全部股權(quán)。

根據(jù)公司發(fā)布的2018年財(cái)報(bào)信息顯示，財(cái)報(bào)期內(nèi)，東海證券共實(shí)現(xiàn)總營(yíng)收14.92億元，同比下滑24.19%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)0.93億元，歸母凈利潤(rùn)0.79億元，歸母凈利潤(rùn)同比下滑81.94%。東海證券自2016年起，連續(xù)三年歸母凈利潤(rùn)同比下滑。

新京報(bào)記者 張思源 陳鵬