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證監(jiān)部門提出完善立法 讓違法行為不再“罰責(zé)過輕”
5月31日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示,證監(jiān)會近日在太原召開行政處罰工作座談會,圍繞落實易會滿主席“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險,形成工作合力”的要求,提出著重解決四個方面問題和風(fēng)險,不斷提高處罰執(zhí)法效能。其中特別提到,抓住相關(guān)法律法規(guī)制定修訂契機(jī),對部分違法行為罰責(zé)偏輕的條文盡快形成立法修法建議。
目前《證券法》正處于修改完善過程中。今年4月底,證券法修訂草案提請全國人大常委會進(jìn)行了第三次審議,從情況看,《證券法》還有待進(jìn)一步完善。因此,在提高處罰執(zhí)法效能方面,證監(jiān)會如果能夠抓住相關(guān)法律法規(guī)制定修訂契機(jī),對部分違法行為罰責(zé)偏輕的條文盡快形成立法修法建議,確實是一件具有深遠(yuǎn)意義的大事,有助于中國股市健康穩(wěn)健發(fā)展。
從監(jiān)管執(zhí)法角度來看,目前A股市場的發(fā)展面臨一個重要矛盾,就是股市快速發(fā)展與《證券法》修改工作滯后的矛盾。現(xiàn)行的《證券法》還是2005年完成修改的,如今已過去近14年的時間,在這14年中,股市已發(fā)生翻天覆地的變化,《證券法》已明顯不適應(yīng)當(dāng)前股市發(fā)展的需要。最明顯的表現(xiàn)就是,《證券法》對違法違規(guī)行為的查處力度明顯跟不上時代發(fā)展的需要。比如,對信息披露中的造假行為的查處,頂格處罰只有60萬元,很難對違法違規(guī)者構(gòu)成震懾力,反而助長了相關(guān)違法違規(guī)行為的盛行。
日前有媒體報道稱,截至5月28日,5月份已有15家上市公司收到立案調(diào)查通知書,創(chuàng)今年被立案調(diào)查公司單月數(shù)量之最。今年以來,已經(jīng)有43家上市公司或董監(jiān)高等因違法違規(guī)行為被立案調(diào)查,平均3.5天就有1家上市公司被立案調(diào)查。從中可以看到,監(jiān)管者為了維護(hù)中國股市的健康發(fā)展,確實是做了很多事,出了很多力。但是,在監(jiān)管部門多年來一直都在對違法違規(guī)行為加大打擊力度的情況下,為什么股市上違法違規(guī)行為不見明顯減少呢?究其原因,就在于現(xiàn)行法律法規(guī)對違法違規(guī)行為規(guī)定的處罰力度不夠,屬于“罰責(zé)過輕”之列。
基于這樣的現(xiàn)實,證監(jiān)會官員在太原召開的行政處罰工作座談會上提出,要抓住相關(guān)法律法規(guī)制定修訂契機(jī),對部分違法行為罰責(zé)偏輕的條文盡快形成立法修法建議。這一觀點,顯然是抓住了中國股市發(fā)展的“七寸”,也抓住了加強(qiáng)股市監(jiān)管的“七寸”。只要這個問題解決好,中國股市走上健康發(fā)展之路就有了保障。
但是,對部分違法行為罰責(zé)偏輕的立法條文到底該如何修改?這才是問題的關(guān)鍵所在。對部分違法行為罰責(zé)偏輕條文,就立法修法建議看,肯定是要加大處罰力度。但這個處罰力度應(yīng)加大到什么程度?《證券法》的“三審”確實加大了對違法違規(guī)行為的處罰力度,例如,對于證券發(fā)行人以欺騙手段獲取股票發(fā)行、上市資格的,對有關(guān)責(zé)任人的頂格處罰從30萬元提高到500萬元。500萬元罰款,這個處罰力度貌似很大,但如果與欺詐發(fā)行能夠獲得的少則幾個億、多則幾十億、上百億的利益相比,500萬的罰款就顯得不夠了,恐怕難以抑制后來者違法犯罪的沖動。
因此,對于部分違法行為罰責(zé)偏輕條文的立法修改,最好把握一條底線,那就是通過處罰后,不能讓違法行為再有不當(dāng)?shù)美?/p>
編輯:李敏杰
關(guān)鍵詞:立法 處罰 股市