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證監(jiān)會(huì)對4宗案件作出行政處罰
新華社北京8月4日電(記者劉玉龍、劉慧)證監(jiān)會(huì)近日依法對4宗案件作出行政處罰,包括證券保薦、從業(yè)人員以及證券投資咨詢業(yè)務(wù)違法違規(guī)案。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布的消息顯示,國信證券作為華澤鈷鎳恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)和重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問,在核查上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金和應(yīng)收票據(jù),以及利用審計(jì)專業(yè)意見等方面未勤勉盡責(zé),導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)華澤鈷鎳關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金和采用無效票據(jù)入賬掩蓋資金占用的事實(shí),在其出具的保薦材料及相關(guān)報(bào)告中存在虛假記載、重大遺漏。
證監(jiān)會(huì)依法對國信證券保薦業(yè)務(wù)違法違規(guī)案作出處罰,責(zé)令其改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入100萬元,并處以300萬元罰款,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員龍飛虎、王曉娟給予警告,并分別處以30萬元罰款,對國信證券并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為作出處罰,責(zé)令其改正,沒收業(yè)務(wù)收入600萬元,并處以1800萬元罰款,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員張苗、曹仲原給予警告,并分別處以10萬元罰款。
證監(jiān)會(huì)消息顯示,廣東證監(jiān)局依法對姚逸宇從業(yè)人員買賣股票案作出處罰,沒收姚逸宇違法所得185086.96元,并處以185086.96元罰款。山東證監(jiān)局依法對徐康私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰,責(zé)令徐康改正,給予警告,并處以10萬元罰款。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬通報(bào),黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司(以下簡稱容維公司)違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定,向投資人承諾投資收益,在其私募基金管理人資質(zhì)注銷后,對外宣傳中仍然提及私募登記證書,發(fā)布容維公司有多名執(zhí)業(yè)分析師的不實(shí)信息,對投資者具有誤導(dǎo)性,未以謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度為客戶提供投資咨詢服務(wù)。黑龍江證監(jiān)局依法責(zé)令容維公司改正,并處以30萬元罰款。
證監(jiān)會(huì)表示,將持續(xù)強(qiáng)化對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法,發(fā)現(xiàn)違法即嚴(yán)肅問責(zé),督促各類證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)。同時(shí),將進(jìn)一步加大對證券投資咨詢業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為的打擊力度,正本清源,切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。(完)
編輯:秦云
關(guān)鍵詞:證監(jiān)會(huì) 4宗案件 行政處罰
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