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證監(jiān)會對7宗案件作出行政處罰
新華社北京1月13日電(記者王都鵬、劉慧)中國證監(jiān)會13日通報,近日,證監(jiān)會依法對7宗案件作出行政處罰。
1宗信息披露違法違規(guī)案中,江蘇文峰集團有限公司簽署協(xié)議,轉(zhuǎn)讓其持有的文峰大世界連鎖發(fā)展股份有限公司1.1億股股權(quán)(占上市公司總股本的14.88%)給陸永敏,雙方協(xié)商確定的轉(zhuǎn)讓價款總額為8.635億元。經(jīng)查,該股權(quán)轉(zhuǎn)讓實際是以自然人陸永敏的名義代文峰集團持有。文峰集團、陸永敏是股份代持事項的直接參與者與信息披露義務(wù)人,均未按照相關(guān)規(guī)定及時披露。依據(jù)證券法,證監(jiān)會決定對文峰股份責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對文峰集團責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對陸永敏給予警告,并處以40萬元罰款;對直接負責的主管人員徐長江給予警告,并處以20萬元罰款;對12名其他直接責任人員分別給予警告,并分別處以3萬元至10萬元不等的罰款。
1宗操縱市場案中,盛巍使用其本人賬戶,利用資金優(yōu)勢,以漲停價大量申報買入“英威騰”股票,拉抬、維持該股股價,隨后反向賣出,獲利約51萬元。依據(jù)證券法,證監(jiān)會決定沒收盛巍違法所得約51萬元,并處以約153萬元罰款。
1宗短線交易案中,時任上海世茂股份有限公司副總裁孟潔以股權(quán)激勵股票期權(quán)行權(quán)方式買入“世茂股份”股票45萬股,時隔數(shù)日,孟潔的個人證券賬戶累計賣出所持“世茂股份”股票11萬股,盈利約28.8萬元。經(jīng)查,上述賣出“世茂股份”股票的決策由孟潔的朋友康某作出,交易由康某具體操作。案發(fā)后孟潔已主動將相關(guān)收益上繳給世茂股份。同時,孟潔在調(diào)查過程中積極配合調(diào)查,及時提供相關(guān)資料。依據(jù)證券法,上海證監(jiān)局決定對孟潔給予警告。
另外通報的4宗案件中,分別為2宗內(nèi)幕交易案,1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案和1宗從業(yè)人員違法買賣股票案。
編輯:薛曉鈺
關(guān)鍵詞:證監(jiān)會 江蘇文峰集團有限公司