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    證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰

    2017年05月19日 21:22 | 作者:王都鵬 劉慧 | 來源:新華社
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    新華社北京5月19日電(記者王都鵬、劉慧)中國證監(jiān)會19日通報,近日,證監(jiān)會依法對6宗案件作出行政處罰。

    2宗操縱市場案中,1宗是朱康軍控制使用多個證券賬戶以“集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣”和“在自己實際控制的賬戶之間買賣股票”兩種手法,操縱“鐵嶺新城”交易價格和交易量,獲利約1.8億元;并操縱“中興商業(yè)”交易價格和交易量,獲利約8802萬元。依據(jù)證券法,證監(jiān)會決定沒收朱康軍違法所得約2.6億元,并處以約2.6億元罰款。1宗是李健控制使用“李健”“李某祥”等5個賬戶,通過盤中和集合競價階段虛假申報的方式導(dǎo)致“市北高新”的委托量數(shù)據(jù)失真,影響“市北高新”股價和交易量,擾亂證券市場秩序。依據(jù)證券法,證監(jiān)會決定沒收李健違法所得約937萬元,并處以約2813萬元罰款。

    1宗內(nèi)幕交易案中,深圳市彩虹精細化工股份有限公司實際控制人陳某弟是彩虹精化擬定向增發(fā)募集資金這一內(nèi)幕信息的知情人。余偉業(yè)與陳某弟關(guān)系密切,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),余偉業(yè)指示其妹妹控制使用“余偉業(yè)”賬戶買入41.2萬股“彩虹精化”,共計獲利約251.8萬元。依據(jù)證券法,證監(jiān)會決定沒收余偉業(yè)違法所得約251.8萬元,并處以約755.6萬元罰款。

    1宗期貨公司違法違規(guī)案中,山西三立期貨經(jīng)紀(jì)有限公司,為其實際控制人劉毅的個人借款提供擔(dān)保,導(dǎo)致三立期貨賬戶被法院凍結(jié),嚴(yán)重影響三立期貨的正常經(jīng)營,給投資者利益造成重大風(fēng)險。山西證監(jiān)局決定對三立期貨責(zé)令改正,給予警告,并處以10萬元罰款;對直接負責(zé)的主管人員劉毅給予警告,并處以5萬元的罰款。

    另外,證監(jiān)會還處罰了2宗信息披露違法違規(guī)案,分別是沈機集團昆明機床股份有限公司第一大股東沈陽機床(集團)有限責(zé)任公司和上海游久游戲股份有限公司第二和第三大股東劉亮與代琳,由于未按規(guī)定履行信息披露義務(wù),證監(jiān)會決定進行相應(yīng)處罰。

    編輯:秦云

    關(guān)鍵詞:證監(jiān)會 行政處罰

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