懲治、預(yù)防、保障各個(gè)環(huán)節(jié)仍有不足，外部灰色產(chǎn)業(yè)鏈也在推波助瀾

一系列維護(hù)科研誠(chéng)信的措施出臺(tái)，為何科研學(xué)術(shù)不端行為仍然沒(méi)有得到根治？在李真真看來(lái)，科研誠(chéng)信體系的建設(shè)一般呈現(xiàn)“懲治—預(yù)防—保障”三位一體的格局，在這三個(gè)環(huán)節(jié)仍然存在不足，導(dǎo)致科研誠(chéng)信規(guī)范和治理有時(shí)會(huì)陷入被動(dòng)。

懲治方面，在一些主管部門(mén)及研究機(jī)構(gòu)針對(duì)科研學(xué)術(shù)不端行為的查處規(guī)定中，被納入的違規(guī)行為與提出處罰措施之間沒(méi)有明確的對(duì)應(yīng)關(guān)系，使懲治措施缺乏可核查性和可操作性。“關(guān)于哪種不端行為或何種程度的不端行為應(yīng)當(dāng)受到何種處罰，沒(méi)有明確的規(guī)定，這就給實(shí)際處理造成困難。”李真真認(rèn)為，在處理過(guò)程中，管理部門(mén)缺少主動(dòng)、程序化的應(yīng)對(duì)機(jī)制，部門(mén)之間的措施缺乏銜接，科研機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)主體責(zé)任弱化，從而未能建立起一套公平透明的查處程序和規(guī)則。

預(yù)防方面，自律是科研誠(chéng)信的內(nèi)在要求，但科研誠(chéng)信規(guī)范教育不到位的問(wèn)題依然存在。一項(xiàng)面向我國(guó)科技工作者的調(diào)查顯示，近四成被調(diào)查者表示自己對(duì)科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范不甚了解，近一半的被調(diào)查者表示沒(méi)有系統(tǒng)學(xué)習(xí)過(guò)相關(guān)知識(shí)。李真真認(rèn)為，“科研誠(chéng)信教育的缺失，往往會(huì)導(dǎo)致科學(xué)道德精神和行為規(guī)范難以?xún)?nèi)化為科學(xué)實(shí)踐主體的內(nèi)在價(jià)值追求。”

保障方面，穆榮平認(rèn)為，由于一些科技管理措施過(guò)于簡(jiǎn)單粗放、科學(xué)共同體學(xué)術(shù)監(jiān)督評(píng)價(jià)功能弱化等因素，當(dāng)前我國(guó)科研體系的“量化導(dǎo)向”助推了一些較為功利的行為，主要表現(xiàn)在：重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量；重論文、輕研究?jī)r(jià)值；重個(gè)人名利、輕團(tuán)隊(duì)合作；重爭(zhēng)取資源、輕成果產(chǎn)出；重近期利益、輕遠(yuǎn)期目標(biāo)。

“不當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制難以培育倡導(dǎo)負(fù)責(zé)任的研究，容易引發(fā)科研誠(chéng)信問(wèn)題。”李真真說(shuō)。

從近年來(lái)發(fā)生的論文撤稿事件來(lái)看，科研學(xué)術(shù)不端行為還涉及一些外部因素。2015年英國(guó)現(xiàn)代生物、斯普林格等國(guó)際出版集團(tuán)先后4批撤稿，涉及中國(guó)作者論文117篇，其中涉及科學(xué)基金的28篇論文都委托第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行“潤(rùn)色”并投稿，這些機(jī)構(gòu)在代人投稿過(guò)程中虛構(gòu)同行評(píng)議專(zhuān)家信息，向出版社提供編造的評(píng)審意見(jiàn)，使低水平的論文得以在國(guó)際期刊上發(fā)表。

“這說(shuō)明在科研誠(chéng)信領(lǐng)域，一些外部的‘灰色產(chǎn)業(yè)鏈’已形成。”專(zhuān)家認(rèn)為，對(duì)于這些“打著科技服務(wù)幌子，行代寫(xiě)代投之實(shí)”的黑中介，有關(guān)部門(mén)要齊抓共管，堅(jiān)決予以鏟除。

科研誠(chéng)信體系亟待“強(qiáng)身健體”，對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)中的“病灶”對(duì)癥下藥

即使是少數(shù)科研學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，都會(huì)嚴(yán)重?fù)p害我國(guó)科學(xué)共同體的國(guó)際聲譽(yù)和整體尊嚴(yán)。因此，科研誠(chéng)信體系亟待“強(qiáng)身健體”，并對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)中的“病灶”對(duì)癥下藥。

穆榮平認(rèn)為，遏制科研學(xué)術(shù)不端行為，可以從三個(gè)方面入手：一是資助機(jī)構(gòu)和用人單位要對(duì)科研學(xué)術(shù)不端行為“零容忍”，加大行政處罰力度；二是對(duì)于侵占、剽竊他人學(xué)術(shù)成果或者偽造試驗(yàn)（調(diào)查）數(shù)據(jù)以及套取財(cái)政經(jīng)費(fèi)等嚴(yán)重不端行為，要依法予以嚴(yán)懲；三是強(qiáng)化科學(xué)共同體學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)功能，弘揚(yáng)科學(xué)精神，營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。

李真真認(rèn)為，要充分發(fā)揮科學(xué)共同體內(nèi)部管理的作用，厘清行政管理與學(xué)術(shù)管理的制度內(nèi)涵，改進(jìn)和完善科研組織的治理結(jié)構(gòu)。科技管理部門(mén)要從體制機(jī)制、治理結(jié)構(gòu)和文化認(rèn)知出發(fā)，對(duì)科研誠(chéng)信問(wèn)題系統(tǒng)地加以考慮，完善整套規(guī)則。“我們現(xiàn)在關(guān)注到了科研誠(chéng)信問(wèn)題，相關(guān)部門(mén)的應(yīng)對(duì)之快也得到了社會(huì)認(rèn)可，但這只是對(duì)于問(wèn)題后端的處理，而對(duì)問(wèn)題前端的治理要復(fù)雜得多。相比之下，目前實(shí)際的舉措仍然較為滯后。”李真真說(shuō)。