國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于

深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方案的通知

國辦函〔2017〕55號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院有關(guān)部門：

《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》已經(jīng)黨中央、國務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。

國務(wù)院辦公廳

2017年5月31日

（此件公開發(fā)布）

關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是我國長期堅(jiān)持的一項(xiàng)重要制度，是黨和國家激勵(lì)自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新環(huán)境的一項(xiàng)重要舉措，對于促進(jìn)科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、加快建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國具有重要意義。為全面貫徹落實(shí)全國科技創(chuàng)新大會(huì)精神和《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，進(jìn)一步完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，調(diào)動(dòng)廣大科技工作者的積極性、創(chuàng)造性，深入推進(jìn)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，制定本方案。

一、 指導(dǎo)思想和基本原則

（一）指導(dǎo)思想。

高舉中國特色社會(huì)主義偉大旗幟，全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，按照建立健全黨和國家功勛榮譽(yù)表彰制度的總體要求，圍繞實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，改革完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，建立公開公平公正的評獎(jiǎng)機(jī)制，構(gòu)建既符合科技發(fā)展規(guī)律又適應(yīng)我國國情的中國特色科技獎(jiǎng)勵(lì)體系，大力弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)、勇于創(chuàng)新的科學(xué)精神，營造促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的良好氛圍，充分調(diào)動(dòng)全社會(huì)支持科技創(chuàng)新的積極性，為推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、建成創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國注入更大動(dòng)力。

（二）基本原則。

——服務(wù)國家發(fā)展。圍繞國家戰(zhàn)略全局，改進(jìn)完善科技獎(jiǎng)勵(lì)工作，調(diào)動(dòng)科技人員積極性、創(chuàng)造性，形成推動(dòng)科技發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力，為提升科技水平、促進(jìn)創(chuàng)新體系建設(shè)、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國家服務(wù)。

——激勵(lì)自主創(chuàng)新。以激勵(lì)自主創(chuàng)新為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，獎(jiǎng)勵(lì)具有重大國際影響力的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、具有重大原創(chuàng)性的技術(shù)發(fā)明、具有重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值的科技創(chuàng)新成果，獎(jiǎng)勵(lì)高水平科技創(chuàng)新人才，增強(qiáng)科技人員的榮譽(yù)感、責(zé)任感和使命感，激發(fā)創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力。

——突出價(jià)值導(dǎo)向。積極培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，鼓勵(lì)科技人員追求真理、潛心研究、學(xué)有所長、研有所專、敢于超越、勇攀高峰。加強(qiáng)科研道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，健全科技獎(jiǎng)勵(lì)信用制度，鼓勵(lì)科技人員爭做踐行社會(huì)誠信、嚴(yán)守學(xué)術(shù)道德的模范和表率。

——公開公平公正。堅(jiān)持把公開公平公正作為科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的核心，增強(qiáng)提名、評審的學(xué)術(shù)性，明晰政府部門和評審專家的職責(zé)分工，評獎(jiǎng)過程公開透明，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)共同體發(fā)揮監(jiān)督作用，進(jìn)一步提高科技獎(jiǎng)勵(lì)的公信力和權(quán)威性。

二、 重點(diǎn)任務(wù)

（一）改革完善國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度。

堅(jiān)持公開提名、科學(xué)評議、公正透明、誠實(shí)守信、質(zhì)量優(yōu)先、突出功績、寧缺勿濫，改革完善國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，進(jìn)一步增強(qiáng)學(xué)術(shù)性、突出導(dǎo)向性、提升權(quán)威性、提高公信力、彰顯榮譽(yù)性。

1. 實(shí)行提名制。

改革現(xiàn)行由行政部門下達(dá)推薦指標(biāo)、科技人員申請報(bào)獎(jiǎng)、推薦單位篩選推薦的方式，實(shí)行由專家學(xué)者、組織機(jī)構(gòu)、相關(guān)部門提名的制度，進(jìn)一步簡化提名程序。

提名者承擔(dān)推薦、答辯、異議答復(fù)等責(zé)任，并對相關(guān)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

提名者應(yīng)具備相應(yīng)的資格條件，遵守提名規(guī)則和程序。建立對提名專家、提名機(jī)構(gòu)的信用管理和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。

2. 建立定標(biāo)定額的評審制度。

定標(biāo)。自然科學(xué)獎(jiǎng)圍繞原創(chuàng)性、公認(rèn)度和科學(xué)價(jià)值，技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)圍繞首創(chuàng)性、先進(jìn)性和技術(shù)價(jià)值，科技進(jìn)步獎(jiǎng)圍繞創(chuàng)新性、應(yīng)用效益和經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值，分類制定以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評價(jià)指標(biāo)體系。自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)（以下統(tǒng)稱三大獎(jiǎng)）一、二等獎(jiǎng)項(xiàng)目實(shí)行按等級標(biāo)準(zhǔn)提名、獨(dú)立評審表決的機(jī)制。提名者嚴(yán)格依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條件提名，說明被提名者的貢獻(xiàn)程度及獎(jiǎng)項(xiàng)、等級建議。評審專家嚴(yán)格遵照評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評審，分別對一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)獨(dú)立投票表決，一等獎(jiǎng)評審落選項(xiàng)目不再降格參評二等獎(jiǎng)。

定額。大幅減少獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，三大獎(jiǎng)總數(shù)由不超過400項(xiàng)減少到不超過300項(xiàng)，鼓勵(lì)科技人員潛心研究。改變現(xiàn)行各獎(jiǎng)種及其各領(lǐng)域獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)與受理數(shù)量按既定比例掛鉤的做法，根據(jù)我國科研投入產(chǎn)出、科技發(fā)展水平等實(shí)際狀況分別限定三大獎(jiǎng)一、二等獎(jiǎng)的授獎(jiǎng)數(shù)量，進(jìn)一步優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)。

3. 調(diào)整獎(jiǎng)勵(lì)對象要求。

三大獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)對象由“公民”改為“個(gè)人”，同時(shí)調(diào)整每項(xiàng)獲獎(jiǎng)成果的授獎(jiǎng)人數(shù)和單位數(shù)要求。

分類確定被提名科技成果的實(shí)踐檢驗(yàn)?zāi)晗抟螅沤^中間成果評獎(jiǎng)，同一成果不得重復(fù)報(bào)獎(jiǎng)。

4. 明晰專家評審委員會(huì)和政府部門的職責(zé)。

各級專家評審委員會(huì)履行對候選成果（人）的科技評審職責(zé)，對評審結(jié)果負(fù)責(zé)，充分發(fā)揮同行專家獨(dú)立評審的作用。

政府部門負(fù)責(zé)制定規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和程序，履行對評審活動(dòng)的組織、服務(wù)和監(jiān)督職能。

5. 增強(qiáng)獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的公開透明度。

以公開為常態(tài)、不公開為例外，向全社會(huì)公開獎(jiǎng)勵(lì)政策、評審制度、評審流程和指標(biāo)數(shù)量，對三大獎(jiǎng)候選項(xiàng)目及其提名者實(shí)行全程公示，接受社會(huì)各界特別是科技界監(jiān)督。

建立科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估制度，每年國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)后，委托第三方機(jī)構(gòu)對年度獎(jiǎng)勵(lì)工作進(jìn)行評估，促進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作不斷完善。

6. 健全科技獎(jiǎng)勵(lì)誠信制度。

充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)監(jiān)督委員會(huì)作用，全程監(jiān)督科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)。完善異議處理制度，公開異議舉報(bào)渠道，規(guī)范異議處理流程。健全評審行為準(zhǔn)則與督查辦法，明確提名者、被提名者、評審專家、組織者等各獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)主體應(yīng)遵守的評審紀(jì)律。建立評價(jià)責(zé)任和信譽(yù)制度，實(shí)行誠信承諾機(jī)制，為各獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)主體建立科技獎(jiǎng)勵(lì)誠信檔案，納入科研信用體系。

嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端。對重復(fù)報(bào)獎(jiǎng)、拼湊“包裝”、請托游說評委、跑獎(jiǎng)要獎(jiǎng)等行為實(shí)行一票否決；對造假、剽竊、侵占他人成果等行為“零容忍”，已授獎(jiǎng)的撤銷獎(jiǎng)勵(lì)；對違反學(xué)術(shù)道德、評審不公、行為失信的專家，取消評委資格。對違規(guī)的責(zé)任人和單位，要記入科技獎(jiǎng)勵(lì)誠信檔案，視情節(jié)輕重予以公開通報(bào)、階段性或永久取消參與國家科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)資格等處理；對違紀(jì)違法行為，嚴(yán)格依紀(jì)依法處理。

7. 強(qiáng)化獎(jiǎng)勵(lì)的榮譽(yù)性。

禁止以營利為目的使用國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)名義進(jìn)行各類營銷、宣傳等活動(dòng)。對違規(guī)廣告行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，依法依規(guī)予以處理。

合理運(yùn)用獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果。有關(guān)部門和評價(jià)機(jī)構(gòu)要樹立正確的價(jià)值導(dǎo)向，堅(jiān)持“物質(zhì)利益和精神激勵(lì)相結(jié)合、突出精神激勵(lì)”的原則，適當(dāng)提高國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)獲獎(jiǎng)科技人員的榮譽(yù)感和使命感。

按照黨和國家功勛榮譽(yù)表彰制度的有關(guān)規(guī)定，對生活確有困難的獲獎(jiǎng)科技人員，通過專項(xiàng)基金及時(shí)予以救助。

強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)。堅(jiān)持正確的輿論導(dǎo)向，大力宣傳科技拔尖人才、優(yōu)秀成果、杰出團(tuán)隊(duì)，弘揚(yáng)崇尚科學(xué)、實(shí)事求是、鼓勵(lì)創(chuàng)新、開放協(xié)作的良好社會(huì)風(fēng)尚，激發(fā)廣大科技工作者的創(chuàng)新熱情。

（二）引導(dǎo)省部級科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府可設(shè)立一項(xiàng)省級科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)（計(jì)劃單列市人民政府可單獨(dú)設(shè)立一項(xiàng)），國務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)國防、國家安全的特殊情況可設(shè)立部級科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。除此之外，國務(wù)院其他部門、省級人民政府所屬部門、省級以下各級人民政府及其所屬部門，其他列入公務(wù)員法實(shí)施范圍的機(jī)關(guān)，以及參照公務(wù)員法管理的機(jī)關(guān)（單位），不得設(shè)立由財(cái)政出資的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。

省部級科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)要充分發(fā)揮地方和部門優(yōu)勢，進(jìn)一步研究完善推薦提名制度和評審規(guī)則，控制獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，提高獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量。設(shè)獎(jiǎng)地方和部門要根據(jù)國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)改革方向，抓緊制定具體改革方案，明確路線圖和時(shí)間表。

（三）鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)健康發(fā)展。

堅(jiān)持公益化、非營利性原則，引導(dǎo)社會(huì)力量設(shè)立目標(biāo)定位準(zhǔn)確、專業(yè)特色鮮明、遵守國家法規(guī)、維護(hù)國家安全、嚴(yán)格自律管理的科技獎(jiǎng)項(xiàng)，在獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)中不得收取任何費(fèi)用。對于具備一定資金實(shí)力和組織保障的獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)向國際化方向發(fā)展，逐步培育若干在國際上具有較大影響力的知名獎(jiǎng)項(xiàng)。

研究制定扶持政策，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)、基金會(huì)及個(gè)人等各種社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，鼓勵(lì)民間資金支持科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，逐步構(gòu)建信息公開、行業(yè)自律、政府指導(dǎo)、第三方評價(jià)、社會(huì)監(jiān)督的有效模式，提升社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)的整體實(shí)力和社會(huì)美譽(yù)度。

三、 工作實(shí)施

（一）由科技部、國務(wù)院法制辦負(fù)責(zé)修訂《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》并按程序報(bào)請國務(wù)院審批，由科技部負(fù)責(zé)修改完善《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則》，從法規(guī)制度層面貫徹落實(shí)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革精神。

（二）關(guān)于國家科技獎(jiǎng)勵(lì)具體實(shí)施工作中的提名規(guī)則和程序、分類評價(jià)指標(biāo)體系、獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量和類型結(jié)構(gòu)、評審監(jiān)督、異議處理等問題，由國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)分別制定相關(guān)辦法予以落實(shí)。

（三）關(guān)于鼓勵(lì)社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)健康發(fā)展問題，由科技部研究制定指導(dǎo)性意見，會(huì)同有關(guān)方面建立安全審查工作機(jī)制。

（四）由科技部會(huì)同中央宣傳部等部門，進(jìn)一步加強(qiáng)國家科技獎(jiǎng)勵(lì)宣傳報(bào)道和輿論引導(dǎo)工作。