在證監(jiān)會對首宗利用滬港通交易機(jī)制進(jìn)行跨境市場操縱的——唐漢博跨境操縱“小商品城”案進(jìn)行頂格處罰后，近日有消息稱，港交所致函部分券商，要求提交涉及順豐、美圖的深港通交易記錄，此舉極為罕見，觸動市場敏感神經(jīng)。這背后是否有操縱或是違規(guī)行為目前還不得而知，但從上述案件的查處可以看出，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作、嚴(yán)厲打擊各類跨境違法早已形成高度共識，合力保障兩地市場投資者利益已成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作的常態(tài)。

　　據(jù)了解，港交所罕見調(diào)查內(nèi)地上市公司交易歷史，與近月深港市場中相繼出現(xiàn)個(gè)股被“爆炒”的現(xiàn)象有關(guān)。有分析認(rèn)為，港交所調(diào)查順豐歷史交易數(shù)據(jù)，很可能是應(yīng)深交所要求，監(jiān)管層認(rèn)為順豐短期股價(jià)大漲的原因可能包括內(nèi)幕操作。

　　事實(shí)上，隨著滬港通與深港通等互聯(lián)互通機(jī)制相繼啟動，促進(jìn)了內(nèi)地資本市場穩(wěn)步開放及推動香港股市進(jìn)一步壯大發(fā)展，但伴隨跨境雙向投資成交額上升，難免會出現(xiàn)一些違規(guī)活動，這給監(jiān)管者帶來了挑戰(zhàn)。

　　因此，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會建立了涵蓋線索和案件調(diào)查信息通報(bào)、協(xié)助調(diào)查和聯(lián)合調(diào)查、文書送達(dá)、協(xié)助執(zhí)行、投資者權(quán)益損害賠償、執(zhí)法信息發(fā)布、人員培訓(xùn)交流等執(zhí)法各環(huán)節(jié)的全方位合作機(jī)制，其目的就在于打擊各類跨境違法行為，防止跨市場監(jiān)管套利。

　　同時(shí)，我們也看到，我國與其他國家的資本市場跨境監(jiān)管合作不斷取得新進(jìn)展。2012年5月份起，中國證監(jiān)會擔(dān)任IOSCO多邊備忘錄監(jiān)督小組副主席；2013年加入IOSCO負(fù)責(zé)證券期貨監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)制定的全部8個(gè)政策委員會，并擔(dān)任投資管理委員會的副主席。截至2016年年底，中國證監(jiān)會已相繼與59個(gè)國家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了64個(gè)監(jiān)管合作諒解備忘錄。

　　數(shù)據(jù)顯示，去年全年，境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會請求協(xié)查案件142件，證監(jiān)會請求境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)查案件36件。首例利用滬港通實(shí)施的跨境操縱市場案在去年成功查辦。同時(shí)，證監(jiān)會已與人民銀行、網(wǎng)信辦、國稅總局、審計(jì)署等單位探索形成了多方面合作機(jī)制。

　　筆者認(rèn)為，當(dāng)前，跨境監(jiān)管的效率和步速都有大幅提升，監(jiān)管部門對于危害資本市場公平的違法犯罪行為都不會放過，跨境打擊違法違規(guī)行為，已成為內(nèi)地監(jiān)管機(jī)構(gòu)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作的常態(tài)。