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姚洋:中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的世界貢獻(xiàn)
黨的十一屆三中全會(huì)以來,我國(guó)完成了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型,經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的偉大成就。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的偉大實(shí)踐為中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了豐富的研究素材,推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新發(fā)展,也催生了具有世界影響的中國(guó)經(jīng)濟(jì)理論。
突破經(jīng)濟(jì)學(xué)一價(jià)定律,促進(jìn)了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)轉(zhuǎn)型
改革開放之初,我國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的最大問題是如何實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型。這一轉(zhuǎn)型無先例可循、無理論可依。一批中青年經(jīng)濟(jì)學(xué)者創(chuàng)造性地提出了漸進(jìn)式改革的理論和方案,對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型起到了推動(dòng)作用。早在1980年,就有經(jīng)濟(jì)學(xué)者敏銳地意識(shí)到,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的一大弊端是各部門之間的比例失調(diào),盲目放開價(jià)格會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的混亂和惡性通貨膨脹,因而應(yīng)實(shí)行價(jià)格改革的雙軌制方案,國(guó)家對(duì)供應(yīng)嚴(yán)重短缺的部門繼續(xù)管控價(jià)格,對(duì)供求關(guān)系相對(duì)寬松的部門放開價(jià)格。10年后,蘇聯(lián)和東歐國(guó)家在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中采取所謂“休克療法”,導(dǎo)致了惡性通貨膨脹和生產(chǎn)大幅度下降,從反面印證了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者觀點(diǎn)的正確性。1984年9月召開的莫干山會(huì)議,把價(jià)格雙軌制推向了一個(gè)新的理論高度。莫干山會(huì)議是當(dāng)時(shí)青年經(jīng)濟(jì)學(xué)者的群英會(huì),會(huì)議的最重要成果是產(chǎn)生了新的價(jià)格雙軌制方案,并提出了相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)。與按產(chǎn)品劃分的雙軌制不同,價(jià)格雙軌制是一物二價(jià),一件產(chǎn)品既有計(jì)劃價(jià)又有市場(chǎng)價(jià),計(jì)劃價(jià)適用于計(jì)劃內(nèi)的產(chǎn)量,市場(chǎng)價(jià)適用于超計(jì)劃的產(chǎn)量,優(yōu)點(diǎn)是能夠鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行適應(yīng)市場(chǎng)需求的生產(chǎn)。1984年10月,黨的十二屆三中全會(huì)通過《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》,采納了價(jià)格雙軌制的建議。
價(jià)格雙軌制是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)一價(jià)定律的重大突破。以1994年匯率雙軌制的并軌為結(jié)束標(biāo)志,價(jià)格雙軌制實(shí)行了10年,為中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的平穩(wěn)轉(zhuǎn)型作出了重大貢獻(xiàn),也為其他經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型國(guó)家提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。
創(chuàng)新組織理論,有效解釋了國(guó)有企業(yè)改制成功的原因
進(jìn)入上世紀(jì)90年代之后,國(guó)有企業(yè)改制被提上議事日程。與價(jià)格改革必須在全國(guó)范圍統(tǒng)一推行不同,國(guó)有企業(yè)改制可以通過地方試驗(yàn)逐步完成。鄧小平同志發(fā)表南方談話之后,廣東和山東一些地方率先開始國(guó)企改制。到上世紀(jì)90年代中期,經(jīng)過縝密的調(diào)研,國(guó)務(wù)院出臺(tái)“抓大放小”政策,國(guó)企改制全面鋪開。在這個(gè)過程中,我國(guó)花大力氣解決了幾千萬國(guó)企下崗職工的再就業(yè)和社保問題,保證了改制的順利進(jìn)行。經(jīng)濟(jì)學(xué)者們一致認(rèn)為,中國(guó)國(guó)企改制取得了世界范圍內(nèi)少有的成就,原因在于采取了漸進(jìn)和地方試驗(yàn)的方式。那么,為什么中國(guó)采用漸進(jìn)和地方試驗(yàn)的方式能夠取得巨大成功?為什么同樣進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的國(guó)家,選擇的策略和路徑卻差異巨大?這是世界經(jīng)濟(jì)學(xué)界都很關(guān)注的問題。為解釋這一問題,中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)M型和U型組織進(jìn)行了比較研究,提出了M型組織和U型組織理論。用通俗的語言來講,M型組織就是以“塊塊”為主的組織,類似公司里的事業(yè)部;U型組織就是以“條條”為主的組織,類似公司里的職能部門。前者更注重“塊塊”功能的完整性,容易進(jìn)行小規(guī)模的試驗(yàn);后者更注重垂直管理,任何改革都涉及整個(gè)體系的調(diào)整。即使在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期,中國(guó)也非常注意發(fā)揮地方的積極性,因而中國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制具有較強(qiáng)的M型組織特征,適合采取地方試驗(yàn)的改革方式;蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制則非常僵化,具有很強(qiáng)的U型組織特征,不適合采用地方試驗(yàn)的方式進(jìn)行改革,而且改革成本更高。這一理論不僅解釋了中國(guó)漸進(jìn)式改革成功的原因,而且解決了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要研究命題,同時(shí)也為組織理論創(chuàng)新作出了貢獻(xiàn)。
中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)+分稅制,充分發(fā)揮中央和地方兩個(gè)積極性
我國(guó)是采用單一制國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的大國(guó),如何在單一制下調(diào)動(dòng)地方的積極性,一直是黨和政府面臨的執(zhí)政難題之一。1978年之后,我國(guó)開始實(shí)行地方財(cái)政包干制度,降低了企業(yè)的稅負(fù)成本,同時(shí)也顯著調(diào)動(dòng)了地方的積極性,為上世紀(jì)80年代沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)起飛奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。但是,財(cái)政包干也造成了很多問題,其中最突出的是稅收紀(jì)律松弛,中央財(cái)力大幅度下降。1994年開始實(shí)行的分稅制改革扭轉(zhuǎn)了這個(gè)局面,同時(shí)也把給予地方政府一定的稅收權(quán)力和支出責(zé)任制度化。在單一制國(guó)家實(shí)行高度的財(cái)政分權(quán),這是我國(guó)的一大創(chuàng)舉。這個(gè)制度安排充分發(fā)揮了中央和地方兩個(gè)積極性,同時(shí)也刺激了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者的研究表明,財(cái)政分權(quán)有利于調(diào)動(dòng)地方發(fā)展經(jīng)濟(jì)的積極性,中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)則為地方官員引領(lǐng)方向,能夠降低地方的機(jī)會(huì)主義傾向。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者還發(fā)現(xiàn),中國(guó)財(cái)政分權(quán)的成功歸因于堅(jiān)持中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。這一研究成果得到了國(guó)際學(xué)術(shù)界的認(rèn)可。許多國(guó)家都嘗試過用財(cái)政分權(quán)調(diào)動(dòng)地方積極性,但最終結(jié)果大都不盡如人意,原因就在于缺乏強(qiáng)有力的執(zhí)政黨和中央政府。
創(chuàng)建比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略理論,找到提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的正確路徑
我國(guó)上世紀(jì)80年代和90年代的改革完成了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型,加入世界貿(mào)易組織則讓中國(guó)融入世界經(jīng)濟(jì)體系,為中國(guó)經(jīng)濟(jì)騰飛插上了翅膀,助推中國(guó)經(jīng)濟(jì)體量在短時(shí)間內(nèi)躍居世界第二。為什么中國(guó)經(jīng)濟(jì)能夠創(chuàng)造連續(xù)30多年高速發(fā)展的奇跡?為了回答這個(gè)問題,中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出了比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略理論。比較優(yōu)勢(shì)理論已經(jīng)存在200年,但以前只是一個(gè)貿(mào)易理論。中國(guó)學(xué)者把這個(gè)理論擴(kuò)展到解釋一個(gè)國(guó)家的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,提出一個(gè)國(guó)家應(yīng)該利用本國(guó)的要素稟賦優(yōu)勢(shì),發(fā)展具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。就我國(guó)而言,勞動(dòng)力在很長(zhǎng)時(shí)間里是最豐富的生產(chǎn)要素,因而,發(fā)揮勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)、發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)就是順理成章的。這一理論和政策建議得到許多發(fā)展中國(guó)家的認(rèn)同。
當(dāng)然,強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn),并非否定計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代所取得的成就。國(guó)際發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一個(gè)共識(shí)是,以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的出口導(dǎo)向發(fā)展模式并沒有在所有國(guó)家取得成功,那些成功經(jīng)濟(jì)體的共性是,它們?cè)诓扇∵@個(gè)模式之前就已經(jīng)擁有了較高的人力資本水平和工業(yè)基礎(chǔ)。這恰恰是我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代完成的任務(wù)。將我國(guó)和同時(shí)期的印度進(jìn)行比較很容易發(fā)現(xiàn),我國(guó)的優(yōu)勢(shì)在于基礎(chǔ)教育的普及、人口健康狀況的改善以及工業(yè)基礎(chǔ)的建立。在工業(yè)方面,盡管計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致國(guó)民經(jīng)濟(jì)比例的失衡,但快速的資本積累也大大加速了我國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程,為改革開放之后的經(jīng)濟(jì)騰飛打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
探索“中國(guó)模式”,揭示中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功背后的制度原因
進(jìn)入新世紀(jì),中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)和研究在專業(yè)化和規(guī)范化方面取得了長(zhǎng)足進(jìn)步,和國(guó)外先進(jìn)水平的差距大大縮小。2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后,中國(guó)經(jīng)濟(jì)一枝獨(dú)秀,國(guó)際學(xué)術(shù)界的注意力轉(zhuǎn)移到“中國(guó)模式”的討論上來,其中一個(gè)重要問題是:中國(guó)經(jīng)濟(jì)的成功是否與中國(guó)體制有關(guān)?中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者的研究表明,制度是實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的有效手段,根據(jù)生產(chǎn)力發(fā)展要求不斷深化改革、不斷完善體制機(jī)制,是中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功的奧秘所在。在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過程中,中國(guó)的很多制度具有開創(chuàng)性,比如價(jià)格雙軌制,又如在上世紀(jì)八九十年代對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型起到重要作用的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)(這些企業(yè)不僅沒有建立現(xiàn)代企業(yè)制度,而且有意模糊產(chǎn)權(quán)歸屬)。這些具有過渡性特征的制度,都是在當(dāng)時(shí)條件下有效、管用的制度。當(dāng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立后,中國(guó)制度的科學(xué)性表現(xiàn)得更加充分。比如,公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度,既堅(jiān)持了社會(huì)主義方向,又有利于公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)各展所長(zhǎng)、相互促進(jìn)、相得益彰。又如,把處理好政府和市場(chǎng)關(guān)系作為經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問題,使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用,使社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的優(yōu)勢(shì)不斷增強(qiáng)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者還敏銳地注意到,相比于其他國(guó)家,中國(guó)擁有獨(dú)特的官員選拔制度。黨不僅為國(guó)家制定大政方針,而且擔(dān)負(fù)起培養(yǎng)和選拔官員的責(zé)任。這一制度的優(yōu)勢(shì)在于,官員在接受組織培養(yǎng)和選拔的過程中,可以積累大量的執(zhí)政經(jīng)驗(yàn)。而且,相比于西方,中國(guó)官員更加具有戰(zhàn)略眼光和長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者和政治學(xué)者的普遍認(rèn)識(shí)是,只要對(duì)政府官員的約束到位了,他們就會(huì)為社會(huì)服務(wù)。換言之,他們希冀給政府官員施加的只是被動(dòng)約束。中國(guó)的選拔制突破了這個(gè)認(rèn)識(shí)。在約束官員的同時(shí),選拔制也給予官員正面激勵(lì), 那些能夠創(chuàng)造性地執(zhí)行黨的路線方針政策、提高民眾福利水平的官員更容易獲得升遷。正面激勵(lì)也鼓勵(lì)官員更加努力地為黨和人民工作。筆者和合作者利用城市層面官員的數(shù)據(jù)所作的研究表明,市級(jí)官員對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了顯著作用,改革開放以來中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)得益于選拔制為政府官員提供的正面激勵(lì)。
目前,關(guān)于中國(guó)選拔制的研究方興未艾,這個(gè)領(lǐng)域的研究具有學(xué)術(shù)和實(shí)踐的雙重價(jià)值。在學(xué)術(shù)層面,它促使經(jīng)濟(jì)學(xué)界和政治學(xué)界的學(xué)者重新思考國(guó)家治理理論。國(guó)家治理的目標(biāo)之一是實(shí)現(xiàn)良治,而高效的決策機(jī)制和社會(huì)福利的提高是良治的重要標(biāo)志。當(dāng)代世界的實(shí)踐表明,西方民主制度并不能保證良治。在美國(guó),民主制度日益淪為否決政治,治理低效問題越來越明顯;在歐洲,民粹主義泛濫,極大地限制了政府對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的追求;在許多發(fā)展中國(guó)家,民主制度退化成簡(jiǎn)單的一人一票制度,政治動(dòng)蕩成為常態(tài)。在反對(duì)封建專制的歷史上,西方民主制度無疑具有進(jìn)步意義,但是,它并沒有終結(jié)人類社會(huì)對(duì)優(yōu)良政體的追求。在這方面,學(xué)者的探索和研究至關(guān)重要,中國(guó)的實(shí)踐則提供了極佳的素材。中國(guó)的實(shí)踐對(duì)其他國(guó)家具有借鑒意義。各國(guó)的制度不盡相同,中國(guó)也一貫主張各國(guó)選擇符合自己國(guó)情的制度模式。但是,中國(guó)的實(shí)踐可以成為其他國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家的一面鏡子,幫助它們?nèi)¢L(zhǎng)補(bǔ)短,改進(jìn)治理方式。
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在過去近40年的時(shí)間里,中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)不斷地從中國(guó)改革開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中汲取養(yǎng)料,貢獻(xiàn)了影響世界學(xué)術(shù)界的研究成果。一些理論成果在引領(lǐng)和指導(dǎo)中國(guó)改革實(shí)踐方面發(fā)揮了重要作用,這在上世紀(jì)80年代尤為突出。那個(gè)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)現(xiàn)實(shí)具有濃厚的興趣,學(xué)術(shù)界和政策界互動(dòng)頻繁。對(duì)那個(gè)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)者來說,學(xué)術(shù)是經(jīng)世濟(jì)民的手段,而不是最終目的。今天的中國(guó)和上世紀(jì)80年代相比有了很大不同,社會(huì)分工越來越明確,學(xué)者們的研究越來越精細(xì),學(xué)術(shù)質(zhì)量不斷提高,但很多學(xué)術(shù)研究離現(xiàn)實(shí)越來越遠(yuǎn)。對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界來說,學(xué)術(shù)研究脫離現(xiàn)實(shí)是一個(gè)巨大的危險(xiǎn),不僅無益于中國(guó)的改革發(fā)展實(shí)踐,也無益于提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)際學(xué)術(shù)界的地位。今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)者應(yīng)深刻認(rèn)識(shí)到,中國(guó)發(fā)展進(jìn)步的腳步?jīng)]有停止,改革開放還在路上,中國(guó)的實(shí)踐仍然是學(xué)術(shù)研究的一座富礦。只有深入總結(jié)中國(guó)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),才能產(chǎn)生有深度、有價(jià)值、有世界影響的理論,在更好指導(dǎo)中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的同時(shí),把中國(guó)打造成為與經(jīng)濟(jì)大國(guó)地位相稱的經(jīng)濟(jì)思想大國(guó)和經(jīng)濟(jì)理論大國(guó)。
(作者為北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院院長(zhǎng))
編輯:邢賀揚(yáng)
關(guān)鍵詞:姚洋 中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué) 世界貢獻(xiàn)