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以鐵腕政策筑牢股市誠(chéng)信根基
證監(jiān)會(huì)債券部日前表示,將對(duì)失信被執(zhí)行人、對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、對(duì)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)施聯(lián)合懲戒措施,限制其發(fā)行公司債券。筆者認(rèn)為,對(duì)于失信者,資本市場(chǎng)必須堅(jiān)決對(duì)其說(shuō)“不”。
誠(chéng)信是資本市場(chǎng)健康、穩(wěn)定、繁榮發(fā)展的重要基礎(chǔ),是資本市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要價(jià)值目標(biāo)。建設(shè)一個(gè)高度誠(chéng)信的資本市場(chǎng),關(guān)系到資本市場(chǎng)的健康發(fā)展,也關(guān)系到廣大投資者的切身利益。如果資本市場(chǎng)的參與者缺少信任、缺乏信賴、缺失信用,必然會(huì)破壞市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)、動(dòng)搖市場(chǎng)的信心,市場(chǎng)也就失去了根基。
加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和懲戒是不得不打的重要戰(zhàn)役。這一點(diǎn),2014年6月份發(fā)布的《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》也已經(jīng)予以明確。
對(duì)失信主體最基本的懲戒是什么?筆者認(rèn)為就是要對(duì)違法失信者依法追究法律責(zé)任。從加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)、維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者利益的要求出發(fā),進(jìn)一步加大執(zhí)法力度,又快、又準(zhǔn)、又嚴(yán)地打擊各類違法失信行為。至于打擊的重點(diǎn),主要是欺詐發(fā)行、虛假信息披露、欺詐客戶、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、“老鼠倉(cāng)”、大股東損害上市公司利益、中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)重失職等嚴(yán)重背信行為。而對(duì)于涉嫌犯罪的,要堅(jiān)決移送公安司法機(jī)關(guān),依法追究刑事法律責(zé)任。
當(dāng)然,嚴(yán)厲查處、打擊只是一方面,由于資本市場(chǎng)自身追逐利益和信息不對(duì)稱等特性,還需要參加市場(chǎng)的交易主體具備較高的誠(chéng)信意識(shí)。
對(duì)發(fā)行人、上市公司公司而言,要本著對(duì)投資者負(fù)責(zé)、對(duì)市場(chǎng)負(fù)責(zé)的態(tài)度,做到信息披露、發(fā)行申請(qǐng)文件要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假行為,對(duì)于公開承諾要說(shuō)到做到,不能說(shuō)變就變,或者只是停留在文字層面拿不出實(shí)際行動(dòng);對(duì)機(jī)構(gòu)而言,要做到真正維護(hù)客戶的權(quán)益,履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù),要有職業(yè)道德底線,嚴(yán)守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則,切實(shí)勤勉盡責(zé);公司的董、監(jiān)、高等要履行自己對(duì)公司的忠實(shí)、勤勉義務(wù);包括機(jī)構(gòu)投資者在內(nèi)的各類投資者,要依法、誠(chéng)信投資交易,遠(yuǎn)離內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等不法行為。
今年7月初,證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2015年證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信情況:2015年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共523家,存在違法失信記錄的個(gè)人共1308名,存在違法失信記錄的行為共2417起。同時(shí),2015年,資本市場(chǎng)也出現(xiàn)了一些新的違法失信行為,包括傳播虛假信息、違反承諾減持、參與客戶配資、妨礙監(jiān)管調(diào)查等違法失信行為,私募基金管理人在登記備案、投資者適當(dāng)性管理、資金募集、投資運(yùn)作等方面的違法失信行為,中小企業(yè)私募債券發(fā)行人違法失信行為等。
有鑒于此,證監(jiān)會(huì)明確表態(tài),今后將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè),推動(dòng)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。
“誠(chéng)者,天之道也;誠(chéng)之者,人之道也。”誠(chéng)信是資本市場(chǎng)健康、穩(wěn)定發(fā)展的重要前提。失信行為的不斷出現(xiàn),破壞了市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行,致使投資者信心受到嚴(yán)重挫傷。所以,資本市場(chǎng)必須對(duì)失信行為說(shuō)“不”,對(duì)失信者說(shuō)“不”。(朱寶?。?/p>
編輯:周佳佳
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