科技成果轉(zhuǎn)化中的一堵墻正在打通。

日前召開(kāi)的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議確定，在履行盡職義務(wù)前提下，免除事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)在科技成果定價(jià)中因成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。會(huì)議還確定，將科技成果轉(zhuǎn)化情況納入研發(fā)機(jī)構(gòu)和高校績(jī)效考評(píng)。

中科院理化技術(shù)研究所產(chǎn)業(yè)策劃部項(xiàng)目主管和曉楠很關(guān)注“免除決策責(zé)任”這一項(xiàng)，“如何讓科學(xué)發(fā)明的價(jià)值得到更充分的體現(xiàn)、如何保證國(guó)有資產(chǎn)保值增值一直是科研院所的單位法人關(guān)心的事”。

科研院所和高校都是事業(yè)單位，其發(fā)明成果要保值增值，防范國(guó)有資產(chǎn)流失。科技成果轉(zhuǎn)化是利益與風(fēng)險(xiǎn)共存的過(guò)程，因?yàn)閾?dān)心國(guó)有資產(chǎn)流失，現(xiàn)實(shí)中，很多科研單位的負(fù)責(zé)人會(huì)有所顧慮，這樣一來(lái)，科技成果轉(zhuǎn)化就受到了束縛。

所以，“免除決策責(zé)任”對(duì)科研單位來(lái)說(shuō)，就像摘掉了緊箍。而納入績(jī)效考核的政策，猶如指揮棒一樣，促使科研單位進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化速度加快。

科技成果也要保值增值

嘗試過(guò)3種科技成果轉(zhuǎn)化模式后，沈俊的“身份”開(kāi)始在研究員和總經(jīng)理之間切換。

通常，科技成果轉(zhuǎn)化的形式主要是轉(zhuǎn)讓、許可和技術(shù)入股。“一錘子買(mǎi)賣(mài)”的轉(zhuǎn)讓最簡(jiǎn)單直接，但因?yàn)閷?duì)成果的市場(chǎng)價(jià)值缺乏有效評(píng)估，容易導(dǎo)致技術(shù)被賤賣(mài)；技術(shù)入股將科研單位和企業(yè)拴在一起，從理論上講可以獲得持久收益，但同時(shí)也要分擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

沈俊是中國(guó)科學(xué)院理化技術(shù)研究所低溫與制冷工程研究中心研究員。她和同事深知科研成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險(xiǎn)與甘苦。他們嘗試過(guò)3種模式，目的只有一個(gè)——“讓科研成果從冰箱里解凍”，但解凍沒(méi)解好，風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)隨之而至：科技成果都是職務(wù)發(fā)明，轉(zhuǎn)化時(shí)需要評(píng)估，評(píng)估后就有了價(jià)值，一般都是以評(píng)估價(jià)格交易，風(fēng)險(xiǎn)在于后續(xù)經(jīng)營(yíng)不善出現(xiàn)的價(jià)值損失，價(jià)值受損之后，科研單位的法人就可能被扣上國(guó)有資產(chǎn)流失的“帽子”。

科研人員的發(fā)明屬于職務(wù)發(fā)明，科研成果轉(zhuǎn)化的收益，是科研院所與研究團(tuán)隊(duì)共同分配。比如，一項(xiàng)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓了1000萬(wàn)元，理化所占有70%，科研團(tuán)隊(duì)再按貢獻(xiàn)大小分配余下的資金。轉(zhuǎn)化的資金作為科研經(jīng)費(fèi)，這樣一來(lái)，國(guó)有資產(chǎn)就不算流失。

2002年，一家冰箱企業(yè)找到理化所，想獲取低溫冰箱的生產(chǎn)技術(shù)，當(dāng)時(shí)，雙方敲定，理化所以技術(shù)入股。但后來(lái)合作公司一直沒(méi)分紅，也沒(méi)上市。這引起科技人員不少反思，“這個(gè)轉(zhuǎn)化模式對(duì)研究所來(lái)說(shuō)是成功案例，但對(duì)科學(xué)家來(lái)說(shuō)，是成功還是不成功呢？”

有了這一次的經(jīng)驗(yàn)，沈俊所在的科研團(tuán)隊(duì)打算單干一次。他們成立了一家生產(chǎn)超低溫試驗(yàn)箱的公司。

“公司成員主要是我們課題組的人”，沈俊說(shuō)，現(xiàn)在公司的估值雖然很高，但因?yàn)榧夹g(shù)人員不懂市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)，利潤(rùn)情況一直不理想。

2012年，沈俊的課題組開(kāi)始將技術(shù)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)結(jié)合起來(lái)。在開(kāi)辦第三家公司的時(shí)候，他們引入一家地方企業(yè)，選擇與企業(yè)合作共同經(jīng)營(yíng)。顯然，相對(duì)于技術(shù)和資金，理化所更看重企業(yè)的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力。

目前，中科院的科研院所都是事業(yè)單位，其科技成果是國(guó)有資產(chǎn)重要組成部分，在使用、處置方面，一直是按照現(xiàn)行事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理制度執(zhí)行。

根據(jù)2006年施行的《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》，事業(yè)單位負(fù)責(zé)本單位用于對(duì)外投資、出租、出借和擔(dān)保的資產(chǎn)的保值增值。并明確提到要“加強(qiáng)對(duì)本單位專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、土地使用權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)的管理，防止無(wú)形資產(chǎn)流失”。

有了這個(gè)“緊箍”，科研院所在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，必須要走一系列程序。

比如，當(dāng)中央級(jí)事業(yè)單位以科技成果對(duì)外投資、轉(zhuǎn)讓科技成果時(shí)，單位價(jià)值或批量?jī)r(jià)值在800萬(wàn)元以下的，要由單位主管部門(mén)審批，報(bào)財(cái)政部備案；單位價(jià)值或批量?jī)r(jià)值在800萬(wàn)元以上的，由單位主管部門(mén)審核后報(bào)財(cái)政部審批。

“從2014年開(kāi)始改成備案制了，但備案制同樣要耗費(fèi)很長(zhǎng)時(shí)間。舉例說(shuō)，作價(jià)入股第一步先是評(píng)估，評(píng)估公司出一個(gè)評(píng)估報(bào)告，然后所里把評(píng)估報(bào)告、合同協(xié)議交到中科院條件保障與財(cái)務(wù)局。”和曉楠解釋?zhuān)锌圃簵l件保障與財(cái)務(wù)局會(huì)根據(jù)評(píng)估的合理與否，以及合同簽署是否合適，先進(jìn)行審查再進(jìn)行備案。如果金額越過(guò)800萬(wàn)元，還需要報(bào)給財(cái)政部備案。

2012年，中科院計(jì)劃財(cái)務(wù)局曾委托中科院研究生院做過(guò)“研究所科技成果轉(zhuǎn)化投資與監(jiān)管模式研究”的課題研究。當(dāng)時(shí)的課題負(fù)責(zé)人就提出，課題擬要解決的核心問(wèn)題之一，即是最大限度避免中科院的無(wú)形資產(chǎn)流失。他們提出了細(xì)化進(jìn)度安排、共享已有研究成果、避免做重復(fù)工作、定期討論和匯報(bào)工作進(jìn)展等建議對(duì)策。

在科研圈子里，大家有一個(gè)共識(shí)——“價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)是共存的”。一項(xiàng)專(zhuān)利一旦經(jīng)過(guò)評(píng)估，就意味著可能要承擔(dān)國(guó)資流失的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目沒(méi)做成、企業(yè)清算破產(chǎn)、項(xiàng)目失敗，無(wú)論哪種，研究所都不可避免地負(fù)有國(guó)有資產(chǎn)流失的責(zé)任。所以很多時(shí)候，研究所會(huì)慎重考慮，甚至有時(shí)“做還不如不做”。

和曉楠說(shuō)，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議確定的政策很重要，現(xiàn)在政策確定了，期待實(shí)施細(xì)則趕快出臺(tái)。