剛剛閉幕的十八屆五中全會將創(chuàng)新的戰(zhàn)略地位提到前所未有的高度，提出必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，貫穿黨和國家一切工作。這是黨和國家戰(zhàn)略思想的一個重大發(fā)展。對于各地來說，貫徹這一新思想、新精神，做好自身“十三五”規(guī)劃，關鍵是將發(fā)展的基點置于創(chuàng)新上，加快形成促進創(chuàng)新的體制架構。那么，什么是與創(chuàng)新發(fā)展相適應的體制架構？如何構建這種體制架構？

　　簡單地說，促進創(chuàng)新的體制架構就是最大限度地發(fā)揮民間力量、特別是企業(yè)家的創(chuàng)新精神，促使與激勵企業(yè)家大量涌現(xiàn)的體制。這里所說的企業(yè)家不僅指市場競爭中已成長起來的一批叱咤風云的企業(yè)家，如阿里巴巴的馬云、美的集團的方洪波、華為總裁任正非等，也包括一大批名不見經(jīng)傳但鋪天蓋地的中小企業(yè)家，特別是在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中走出來的大批科技型企業(yè)家。

　　在走向創(chuàng)新發(fā)展中，不斷增大的企業(yè)家群體應成為這種體制的一個基本特征。這是因為，其一，從經(jīng)濟運行看，唯有充分發(fā)揮企業(yè)家精神，才能實現(xiàn)有效益與高質量的增長。在十八屆五中全會確定的“十三五”時期我國發(fā)展的指導思想中，明確指出要以提高發(fā)展質量與效益為中心。自負盈虧的企業(yè)是實現(xiàn)這個發(fā)展要求的最基本的經(jīng)濟主體，只有企業(yè)對自己行動的所有結果承擔責任，才能促使其作出的決策盡可能地規(guī)避風險、降低成本，提高收益。如果微觀經(jīng)濟主體都能做到這一點，那么，整個社會就具備了高質量發(fā)展的基礎。其二，企業(yè)家在創(chuàng)新發(fā)展中的作用比以往任何一個時期都更重要，企業(yè)家群體的涌現(xiàn)與創(chuàng)新發(fā)展水平的提高成為一個硬幣的兩面。創(chuàng)新本質是一種企業(yè)家行為。在瞬息萬變、競爭激烈的市場環(huán)境中，現(xiàn)成的贏利機會越來越少，只有具有生存壓力的企業(yè)家，才更有創(chuàng)新的沖動而不懼創(chuàng)新失敗的風險，才能為生存而創(chuàng)新，為發(fā)展而創(chuàng)新，也才能通過創(chuàng)新捕捉與發(fā)現(xiàn)更多的市場機會。如果一個社會企業(yè)家隊伍人數(shù)越多，創(chuàng)新活動的開展就會越廣泛。在試錯轉向成功的概率一定的情況下，創(chuàng)新活動的規(guī)模越大，參與創(chuàng)新的數(shù)量越多，可能的成功數(shù)量也會越多，產(chǎn)業(yè)的選擇才可能減少失誤。當前，全國各地普遍開展的“雙創(chuàng)”就是這樣的實踐。

　　那么，如何構建一個充分發(fā)揮企業(yè)家精神、激勵企業(yè)家大量涌現(xiàn)的體制架構？對此首先要看到，我國現(xiàn)有的體制機制還存在諸多不適應的地方。這表現(xiàn)在，其一，行政門檻較高。比如，近年來，隨著我國及各省市審批制度與商事制度的大幅度改革，各地都出現(xiàn)了民營企業(yè)快速增長的勢頭。2015年前三季度，全國新登記市場主體1065.5萬戶，同比增長15.8%。1—6月，廣東省新登記各類市場主體67.7萬戶，增長8.9%，新登記各類企業(yè)29.11萬戶，增長26.3%。這表明，行政門檻降低、手續(xù)簡化與市場主體增加之間存在正相關性；也說明，進一步降低行政門檻可能會釋放更多的民間潛力。其二，直接融資渠道有限。創(chuàng)新需要提供更多的投資者與創(chuàng)新者之間的組合機會，直接融資是必不可少的。但是，我國直接融資的發(fā)展并不適應創(chuàng)新需要。2014年，美國直接融資占比平均為89.93%，香港直接融資規(guī)模占比平均為81.51%，即使以間接融資為主的日本與德國，其直接融資占比也都在20%-30%左右，而我國直接融資占比近年來平均僅為14.93%。其三，處理各種不確定事件的交易費用較高。為什么我國目前絕大多數(shù)的中小企業(yè)都具有獨資特征？一個重要原因是，如果產(chǎn)權融合，容易引起糾紛，一旦出現(xiàn)糾紛，處理糾紛所消耗的精力與代價較大。所以，與其通過產(chǎn)權融合擴大發(fā)展，不如保留現(xiàn)狀，以免惹麻煩。顯然，交易費用較高是不利于分工深化的，如果分工深化得不到有效推進，那么，許多人發(fā)現(xiàn)市場并參與經(jīng)濟活動的機會也就大大減少了。

　　針對現(xiàn)有體制存在的問題，構建上述體制架構，需要從全面深化改革入手。十八屆五中全會指出了“十三五”期間全面深化改革的重點領域，其中有三個方面直接與此相關。一是進一步推進行政審批與商事制度改革，以自貿區(qū)的先行先試為引領，對照TPP提出的標準，建立、完善與市場準入負面清單制度相適應的商事登記、外資管理以及審批、監(jiān)管、懲戒等制度與法律體系。二是進一步推進金融與資本市場改革，提高直接融資在社會融資中的比重，放寬金融市場準入，發(fā)展多層次的資本市場，為資本與其他資源的新組合提供更便利的環(huán)境。三是進一步深化國有企業(yè)改革。“十三五”期間，各省市將會圍繞《關于深化國有企業(yè)改革的指導意見》，結合自身實際與特點，在對國有企業(yè)分類基礎上，完善現(xiàn)代企業(yè)制度與國有資產(chǎn)管理體制，通過組建國有資本投資公司與國有資本運營公司，鼓勵民營資本進入國有公司和國有資本參股、入股民營企業(yè)，使混合所有制企業(yè)獲得更大的發(fā)展。

　　作者系廣東省社會科學院院長、教授