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券商系統(tǒng)自查結(jié)束 復(fù)核結(jié)果將對外發(fā)布

2015年06月29日 14:50 | 來源:中國網(wǎng) 證券時報
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  證券公司信息系統(tǒng)外接情況自查結(jié)束

 

  證券時報記者獲悉,按照地方監(jiān)管部門要求,證券業(yè)對信息系統(tǒng)外部接入情況自查結(jié)束,并陸續(xù)向監(jiān)管層提交了自查整改報告。

  目前證券業(yè)已停止了新增信托賬戶接入券商的信息系統(tǒng),并呼吁中證協(xié)出臺相關(guān)細(xì)則。

  自查已結(jié)束

  為期多日的券商信息系統(tǒng)外部接入自查已基本結(jié)束,這些自查包括全面梳理外部接入情況及業(yè)務(wù)開展情況,深入排查信息技術(shù)風(fēng)險和業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險。自查發(fā)現(xiàn)問題的,被要求及時糾正,并提交自查整改報告。

  據(jù)券商透露,監(jiān)管層多次強調(diào),證券公司在使用外部接入信息系統(tǒng)開展證券業(yè)務(wù)時,不可從事以下六項活動:一是未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資、融券提供便利和服務(wù);二是為客戶內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動提供便利;三是為外部機構(gòu)和個人非法從事證券活動提供便利;四是向客戶介紹場外配資活動;五是進(jìn)行利益輸送或者商業(yè)賄賂;六是其他法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則禁止的行為。

  此外,監(jiān)管層還要求各證券公司加強信息系統(tǒng)外部管理,充分評估信息系統(tǒng)的支撐能力,加大資源投入,定期開展壓力測試,切實防范信息安全事件,維護市場穩(wěn)定運行。

  值得一提的是,監(jiān)管層還要求券商自7月1日起,通過機構(gòu)監(jiān)管綜合系統(tǒng),按照規(guī)定格式逐月填報信息系統(tǒng)外部接入情況表及賬戶明細(xì)。

編輯:鞏盼東

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關(guān)鍵詞:券商系統(tǒng)自查結(jié)束 成也杠桿敗也杠桿 復(fù)核結(jié)果

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