法〔2021〕281號

最高人民法院

關(guān)于深入開展虛假訴訟整治工作的意見

為進一步加強虛假訴訟整治工作，維護司法秩序、實現(xiàn)司法公正、樹立司法權(quán)威，保護當(dāng)事人合法權(quán)益，營造公平競爭市場環(huán)境，促進社會誠信建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國民事訴訟法》等規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本意見。

一、 提高思想認(rèn)識，強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。整治虛假訴訟工作，是黨的十八屆四中全會部署的重大任務(wù)，是人民法院肩負(fù)的政治責(zé)任、法律責(zé)任和社會責(zé)任，對于建設(shè)誠信社會、保護群眾權(quán)利、保障經(jīng)濟發(fā)展、維護司法權(quán)威、建設(shè)法治國家具有重要意義。各級人民法院要堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，依法貫徹民事訴訟誠實信用原則，堅持制度的剛性，扎緊制度的籠子，壓縮虛假訴訟存在的空間，鏟除虛假訴訟滋生的土壤，積極引導(dǎo)人民群眾依法誠信訴訟，讓法安天下、德潤人心，大力弘揚誠實守信的社會主義核心價值觀。

二、 精準(zhǔn)甄別查處，依法保護訴權(quán)。單獨或者與他人惡意串通，采取偽造證據(jù)、虛假陳述等手段，捏造民事案件基本事實，虛構(gòu)民事糾紛，向人民法院提起民事訴訟，損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益，妨害司法秩序的，構(gòu)成虛假訴訟。向人民法院申請執(zhí)行基于捏造的事實作出的仲裁裁決、調(diào)解書及公證債權(quán)文書，在民事執(zhí)行過程中以捏造的事實對執(zhí)行標(biāo)的提出異議、申請參與執(zhí)行財產(chǎn)分配的，也屬于虛假訴訟。訴訟代理人、證人、鑒定人、公證人等與他人串通，共同實施虛假訴訟的，屬于虛假訴訟行為人。在整治虛假訴訟的同時，應(yīng)當(dāng)依法保護當(dāng)事人訴權(quán)。既要防止以保護當(dāng)事人訴權(quán)為由，放松對虛假訴訟的甄別、查處，又要防止以整治虛假訴訟為由，當(dāng)立案不立案，損害當(dāng)事人訴權(quán)。

三、 把準(zhǔn)特征表現(xiàn)，做好靶向整治。各級人民法院要積極總結(jié)司法實踐經(jīng)驗，準(zhǔn)確把握虛假訴訟的特征表現(xiàn)，做到精準(zhǔn)施治、靶向整治。對存在下列情形的案件，要高度警惕、嚴(yán)格審查，有效防范虛假訴訟：原告起訴依據(jù)的事實、理由不符合常理；訴訟標(biāo)的額與原告經(jīng)濟狀況嚴(yán)重不符；當(dāng)事人之間存在親屬關(guān)系、關(guān)聯(lián)關(guān)系等利害關(guān)系，訴訟結(jié)果可能涉及案外人利益；當(dāng)事人之間不存在實質(zhì)性民事權(quán)益爭議，在訴訟中沒有實質(zhì)性對抗辯論；當(dāng)事人的自認(rèn)不符合常理；當(dāng)事人身陷沉重債務(wù)負(fù)擔(dān)卻以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)、以明顯不合理的高價受讓財產(chǎn)或者放棄財產(chǎn)權(quán)利；認(rèn)定案件事實的證據(jù)不足，當(dāng)事人卻主動迅速達(dá)成調(diào)解協(xié)議，請求人民法院制作調(diào)解書；當(dāng)事人親歷案件事實卻不能完整準(zhǔn)確陳述案件事實或者陳述前后矛盾等。

四、 聚焦重點領(lǐng)域，加大整治力度。民間借貸糾紛，執(zhí)行異議之訴，勞動爭議，離婚析產(chǎn)糾紛，訴離婚案件一方當(dāng)事人的財產(chǎn)糾紛，企業(yè)破產(chǎn)糾紛，公司分立(合并)糾紛，涉馳名商標(biāo)的商標(biāo)糾紛，涉拆遷的離婚、分家析產(chǎn)、繼承、房屋買賣合同糾紛，涉房屋限購和機動車配置指標(biāo)調(diào)控等宏觀調(diào)控政策的買賣合同、以物抵債糾紛等各類糾紛，是虛假訴訟易發(fā)領(lǐng)域。對上述案件，各級人民法院應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注、嚴(yán)格審查，加大整治虛假訴訟工作力度。

五、 堅持分類施策，提高整治實效。人民法院認(rèn)定為虛假訴訟的案件，原告申請撤訴的，不予準(zhǔn)許，應(yīng)當(dāng)根據(jù)民事訴訟法第一百一十二條規(guī)定，駁回其訴訟請求。虛假訴訟行為情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重或者多次參與虛假訴訟、制造系列虛假訴訟案件的，要加大處罰力度。虛假訴訟侵害他人民事權(quán)益的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。人民法院在辦理案件過程中發(fā)現(xiàn)虛假訴訟涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法及時將相關(guān)材料移送刑事偵查機關(guān)；公職人員或者國有企事業(yè)單位人員制造、參與虛假訴訟的，應(yīng)當(dāng)通報所在單位或者監(jiān)察機關(guān)；律師、基層法律服務(wù)工作者、鑒定人、公證人等制造、參與虛假訴訟的，可以向有關(guān)行政主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出司法建議，督促及時予以行政處罰或者行業(yè)懲戒。司法工作人員利用職權(quán)參與虛假訴訟的，應(yīng)當(dāng)依法從嚴(yán)懲處，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法從嚴(yán)追究刑事責(zé)任。

六、 加強立案甄別，做好警示提醒。立案階段，可以通過立案輔助系統(tǒng)、中國裁判文書網(wǎng)等信息系統(tǒng)檢索案件當(dāng)事人是否有關(guān)聯(lián)案件，核查當(dāng)事人身份信息。當(dāng)事人存在多件未結(jié)案件、關(guān)聯(lián)案件或者發(fā)現(xiàn)其他可能存在虛假訴訟情形的，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人信息進行重點核實。發(fā)現(xiàn)存在虛假訴訟嫌疑的，應(yīng)當(dāng)對行為人進行警示提醒，并在辦案系統(tǒng)中進行標(biāo)記，提示審判和執(zhí)行部門重點關(guān)注案件可能存在虛假訴訟風(fēng)險。

七、 堅持多措并舉，查明案件事實。審理涉嫌虛假訴訟的案件，在詢問當(dāng)事人之前或者證人作證之前，應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人、證人簽署保證書。保證書應(yīng)當(dāng)載明據(jù)實陳述、如有虛假陳述愿意接受處罰等內(nèi)容。負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人拒絕到庭、拒絕接受詢問或者拒絕簽署保證書，待證事實又欠缺其他證據(jù)證明的，對其主張的事實不予認(rèn)定。證人拒絕簽署保證書的，不得作證，自行承擔(dān)相關(guān)費用。涉嫌通過虛假訴訟損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益的案件，人民法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集相關(guān)證據(jù)，查明案件基本事實。

八、 慎查調(diào)解協(xié)議，確保真實合法。當(dāng)事人對訴訟標(biāo)的無實質(zhì)性爭議，主動達(dá)成調(diào)解協(xié)議并申請人民法院出具調(diào)解書的，應(yīng)當(dāng)審查協(xié)議內(nèi)容是否符合案件基本事實、是否違反法律規(guī)定、是否涉及案外人利益、是否規(guī)避國家政策。調(diào)解協(xié)議涉及確權(quán)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)在查明權(quán)利歸屬的基礎(chǔ)上決定是否出具調(diào)解書。不能僅以當(dāng)事人可自愿處分民事權(quán)益為由，降低對調(diào)解協(xié)議所涉法律關(guān)系真實性、合法性的審查標(biāo)準(zhǔn)，尤其要注重審查調(diào)解協(xié)議是否損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益。當(dāng)事人訴前達(dá)成調(diào)解協(xié)議，申請司法確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)著重審查調(diào)解協(xié)議是否存在違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定、違背公序良俗或者侵害國家利益、社會公共利益、他人合法權(quán)益等情形；訴前調(diào)解協(xié)議內(nèi)容涉及物權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)的，應(yīng)當(dāng)裁定不予受理，已經(jīng)受理的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回申請。

九、 嚴(yán)格依法執(zhí)行，嚴(yán)防虛假訴訟。在執(zhí)行異議、復(fù)議、參與分配等程序中應(yīng)當(dāng)加大對虛假訴訟的查處力度。對可能發(fā)生虛假訴訟的情形應(yīng)當(dāng)重點審查。從訴訟主體、證據(jù)與案件事實的關(guān)聯(lián)程度、各證據(jù)之間的聯(lián)系等方面，全面審查案件事實及法律關(guān)系的真實性，綜合判斷是否存在以捏造事實對執(zhí)行標(biāo)的提出異議、申請參與分配或者其他導(dǎo)致人民法院錯誤執(zhí)行的行為。對涉嫌虛假訴訟的案件，應(yīng)當(dāng)傳喚當(dāng)事人、證人到庭，就相關(guān)案件事實當(dāng)庭詢問。主動向當(dāng)事人釋明參與虛假訴訟的法律后果，引導(dǎo)當(dāng)事人誠信訴訟。認(rèn)定為虛假訴訟的案件，應(yīng)當(dāng)裁定不予受理或者駁回申請；已經(jīng)受理的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回其請求。

十、 加強執(zhí)行審查，嚴(yán)查虛假非訴法律文書。重點防范依據(jù)虛假仲裁裁決、仲裁調(diào)解書、公證債權(quán)文書等非訴法律文書申請執(zhí)行行為。在非訴法律文書執(zhí)行中，當(dāng)事人存在通過惡意串通、捏造事實等方式取得生效法律文書申請執(zhí)行嫌疑的，應(yīng)當(dāng)依法進行嚴(yán)格實質(zhì)審查。加大依職權(quán)調(diào)取證據(jù)力度，結(jié)合當(dāng)事人關(guān)系、案件事實、仲裁和公證過程等多方面情況審查判斷相關(guān)法律文書是否存在虛假情形，是否損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益。存在上述情形的，應(yīng)當(dāng)依法裁定不予執(zhí)行，必要時可以向仲裁機構(gòu)或者公證機關(guān)發(fā)出司法建議。

十一、 加強證據(jù)審查，查處虛假執(zhí)行異議之訴。執(zhí)行異議之訴是當(dāng)前虛假訴訟增長較快的領(lǐng)域，要高度重視執(zhí)行異議之訴中防范和懲治虛假訴訟的重要性、緊迫性。正確分配舉證責(zé)任，無論是案外人執(zhí)行異議之訴還是申請執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴，均應(yīng)當(dāng)由案外人就其對執(zhí)行標(biāo)的享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益承擔(dān)舉證責(zé)任。嚴(yán)格審查全案證據(jù)的真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性，對涉嫌虛假訴訟的案件，可以通過傳喚案外人到庭陳述、通知當(dāng)事人提交原始證據(jù)、依職權(quán)調(diào)查核實等方式，嚴(yán)格審查案外人權(quán)益的真實性、合法性。

十二、 厘清法律關(guān)系，防止惡意串通逃避執(zhí)行。執(zhí)行異議之訴涉及三方當(dāng)事人之間多個法律關(guān)系，利益沖突主要發(fā)生在案外人與申請執(zhí)行人之間，對于被執(zhí)行人就涉案外人權(quán)益相關(guān)事實的自認(rèn)，應(yīng)當(dāng)審慎認(rèn)定。被執(zhí)行人與案外人具有親屬關(guān)系、關(guān)聯(lián)關(guān)系等利害關(guān)系，訴訟中相互支持，缺乏充分證據(jù)證明案外人享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益的，不應(yīng)支持案外人主張。案外人依據(jù)執(zhí)行標(biāo)的被查封、扣押、凍結(jié)后作出的另案生效確權(quán)法律文書，提起執(zhí)行異議之訴主張排除強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)注意審查是否存在當(dāng)事人惡意串通等事實。

十三、 加強甄別查處，防范虛假民間借貸訴訟。民間借貸是虛假訴訟較為活躍的領(lǐng)域，要審慎審查民間借貸案件，依照《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)確甄別、嚴(yán)格防范、嚴(yán)厲懲治虛假民間借貸訴訟。對涉嫌虛假訴訟的民間借貸案件，當(dāng)事人主張以現(xiàn)金方式支付大額借款的，應(yīng)當(dāng)對出借人現(xiàn)金來源、取款憑證、交付情況等細(xì)節(jié)事實進行審查，結(jié)合出借人經(jīng)濟能力、當(dāng)?shù)亟灰琢?xí)慣、交易過程是否符合常理等事實對借貸關(guān)系作出認(rèn)定。當(dāng)事人主張通過轉(zhuǎn)賬方式支付大額借款的，應(yīng)當(dāng)對是否存在“閉環(huán)”轉(zhuǎn)賬、循環(huán)轉(zhuǎn)賬、明走賬貸款暗現(xiàn)金還款等事實進行審查。負(fù)有舉證責(zé)任的原告無正當(dāng)理由拒不到庭，經(jīng)審查現(xiàn)有證據(jù)無法確認(rèn)借貸行為、借貸金額、支付方式等案件基本事實的，對原告主張的事實不予認(rèn)定。

十四、 嚴(yán)查借貸本息，依法整治違法民間借貸。對涉嫌虛假訴訟的民間借貸案件，應(yīng)當(dāng)重點審查借貸關(guān)系真實性、本金借貸數(shù)額和利息保護范圍等問題。虛構(gòu)民間借貸關(guān)系，逃避執(zhí)行、逃廢債務(wù)的，對原告主張不應(yīng)支持。通過“斷頭息”、偽造證據(jù)等手段，虛增借貸本金的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)出借人實際出借金額認(rèn)定借款本金數(shù)額。以“罰息”“違約金”“服務(wù)費”“中介費”“保證金”“延期費”等名義從事高利貸的，對于超過法定利率保護上限的利息，不予保護。

十五、 嚴(yán)審合同效力，整治虛假房屋買賣訴訟。為逃廢債務(wù)、逃避執(zhí)行、獲得非法拆遷利益、規(guī)避宏觀調(diào)控政策等非法目的，虛構(gòu)房屋買賣合同關(guān)系提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。買受人虛構(gòu)購房資格參與司法拍賣房產(chǎn)活動且競拍成功，當(dāng)事人、利害關(guān)系人以違背公序良俗為由主張該拍賣行為無效的，應(yīng)予支持。買受人虛構(gòu)購房資格導(dǎo)致拍賣行為無效的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

十六、 堅持查假糾錯，依法救濟受害人的權(quán)利。對涉嫌虛假訴訟的案件，可以通知與案件裁判結(jié)果可能存在利害關(guān)系的人作為第三人參加訴訟。對查處的虛假訴訟案件，應(yīng)當(dāng)依法對虛假訴訟案件生效裁判進行糾錯。對造成他人損失的虛假訴訟案件，受害人請求虛假訴訟行為人承擔(dān)賠償責(zé)任的，應(yīng)予支持。虛假訴訟行為人賠償責(zé)任大小可以根據(jù)其過錯大小、情節(jié)輕重、受害人損失大小等因素作出認(rèn)定。

十七、 依法認(rèn)定犯罪，從嚴(yán)追究虛假訴訟刑事責(zé)任。虛假訴訟行為符合刑法和司法解釋規(guī)定的定罪標(biāo)準(zhǔn)的，要依法認(rèn)定為虛假訴訟罪等罪名，從嚴(yán)追究行為人的刑事責(zé)任。實施虛假訴訟犯罪，非法占有他人財產(chǎn)或者逃避合法債務(wù)，又構(gòu)成詐騙罪、職務(wù)侵占罪、拒不執(zhí)行判決、裁定罪、貪污罪等犯罪的，依照處罰較重的罪名定罪并從重處罰。對于多人結(jié)伙實施的虛假訴訟共同犯罪中罪責(zé)最突出的主犯、有虛假訴訟違法犯罪前科再次實施虛假訴訟犯罪的被告人，要充分體現(xiàn)從嚴(yán)，控制緩刑、免予刑事處罰的適用范圍。

十八、 保持高壓態(tài)勢，嚴(yán)懲“套路貸”虛假訴訟犯罪。及時甄別、依法嚴(yán)厲打擊“套路貸”中的虛假訴訟違法犯罪行為，符合黑惡勢力認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定。對于被告人實施“套路貸”違法所得的一切財物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠，依法保護被害人的財產(chǎn)權(quán)利。保持對“套路貸”虛假訴訟違法犯罪的高壓嚴(yán)打態(tài)勢，將依法嚴(yán)厲打擊“套路貸”虛假訴訟違法犯罪作為常態(tài)化開展掃黑除惡斗爭的重要內(nèi)容，切實維護司法秩序和人民群眾合法權(quán)益，滿足人民群眾對公平正義的心理期待。

十九、 做好程序銜接，保持刑民協(xié)同。經(jīng)審理認(rèn)為民事訴訟當(dāng)事人的行為構(gòu)成虛假訴訟犯罪的，作出生效刑事裁判的人民法院應(yīng)當(dāng)及時函告審理或者執(zhí)行該民事案件的人民法院。生效刑事裁判認(rèn)定構(gòu)成虛假訴訟犯罪的，有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)及時依法啟動審判監(jiān)督程序?qū)ο嚓P(guān)民事判決、裁定、調(diào)解書予以糾正。當(dāng)事人、案外人以生效刑事裁判認(rèn)定構(gòu)成虛假訴訟犯罪為由對生效民事判決、裁定、調(diào)解書申請再審的，應(yīng)當(dāng)依法及時進行審查。

二十、 加強隊伍建設(shè)，提升整治能力。各級人民法院要及時組織法院干警學(xué)習(xí)掌握中央和地方各項經(jīng)濟社會政策；將甄別和查處虛假訴訟納入法官培訓(xùn)范圍；通過典型案例分析、審判業(yè)務(wù)交流、庭審觀摩等多種形式，提高法官甄別和查處虛假訴訟的司法能力；嚴(yán)格落實司法責(zé)任制，對參與虛假訴訟的法院工作人員依規(guī)依紀(jì)嚴(yán)肅處理，建設(shè)忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)娜嗣穹ㄔ宏犖椤７ㄔ汗ぷ魅藛T利用職權(quán)與他人共同實施虛假訴訟行為，構(gòu)成虛假訴訟罪的，依法從重處罰，同時構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪并從重處罰。法院工作人員不正確履行職責(zé)，玩忽職守，致使虛假訴訟案件進入訴訟程序，導(dǎo)致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失，符合刑法規(guī)定的犯罪構(gòu)成要件的，依照玩忽職守罪、執(zhí)行判決、裁定失職罪等罪名定罪處罰。

二十一、 強化配合協(xié)調(diào)，形成整治合力。各級人民法院要積極探索與人民檢察院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)等職能部門建立完善虛假訴訟案件信息共享機制、虛假訴訟違法犯罪線索移送機制、虛假訴訟刑民交叉案件協(xié)調(diào)懲治機制、整治虛假訴訟聯(lián)席會議機制等工作機制；與各政法單位既分工負(fù)責(zé)、又溝通配合，推動建立信息互聯(lián)共享、程序有序銜接、整治協(xié)調(diào)配合、制度共商共建的虛假訴訟整治工作格局。

二十二、 探索信用懲戒，助力誠信建設(shè)。各級人民法院要積極探索建立虛假訴訟“黑名單”制度。建立虛假訴訟失信人名單信息庫，在“立、審、執(zhí)”環(huán)節(jié)自動識別虛假訴訟人員信息，對辦案人員進行自動提示、自動預(yù)警，提醒辦案人員對相關(guān)案件進行重點審查。積極探索虛假訴訟人員名單向社會公開和信用懲戒機制，爭取與征信機構(gòu)的信息數(shù)據(jù)庫對接，推動社會信用體系建設(shè)。通過信用懲戒增加虛假訴訟人員違法成本，積極在全社會營造不敢、不能、不愿虛假訴訟的法治環(huán)境，助力誠信社會建設(shè)，保障市場經(jīng)濟平穩(wěn)、有序、高效發(fā)展。

二十三、 開展普法宣傳，弘揚訴訟誠信。各級人民法院要貫徹落實“誰執(zhí)法誰普法”的普法責(zé)任制要求，充分發(fā)揮人民法院處于辦案一線的優(yōu)勢，深入剖析虛假訴訟典型案例，及時向全社會公布，加大宣傳力度，弘揚誠實信用民事訴訟原則，彰顯人民法院嚴(yán)厲打擊虛假訴訟的決心，增強全社會對虛假訴訟違法行為的防范意識，對虛假訴訟行為形成強大震懾。通過在訴訟服務(wù)大廳、訴訟服務(wù)網(wǎng)、12368熱線、移動微法院等平臺和“人民法院民事訴訟風(fēng)險提示書”等途徑，告知誠信訴訟義務(wù)，釋明虛假訴訟法律責(zé)任，引導(dǎo)當(dāng)事人依法誠信訴訟，讓公正司法、全民守法、誠實守信的理念深深植根于人民群眾心中。

二十四、 本意見自2021年11月10日起施行。

最高人民法院

2021年11月4日