新華社上海6月28日電（記者潘清 陳云富）根據(jù)將于7月1日正式實施的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國金融期貨交易所28日正式發(fā)布修訂后的《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》及《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》。

金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施七年以來，在切實保障投資者合法權(quán)益、促進市場功能正常發(fā)揮、實現(xiàn)市場平穩(wěn)運行方面發(fā)揮了不可或缺的作用。

中金所相關(guān)負責(zé)人表示，為確保修訂后的金融期貨投資者適當(dāng)性制度既能充分發(fā)揮效能，又能盡量提高效率，中金所嚴格遵循證監(jiān)會發(fā)布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》內(nèi)容要求，借鑒中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》（簡稱“《指引》”）內(nèi)容，并廣泛聽取了期貨公司會員對修訂工作的意見和建議。

據(jù)了解，本次修訂的主要內(nèi)容包括：

首先，調(diào)整資金驗證時限。按照《辦法》規(guī)定的“投資者準入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標(biāo)”要求，將中金所現(xiàn)行適當(dāng)性管理制度中“投資者申請開戶時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元”的時點要求調(diào)整為“投資者申請開戶前連續(xù)5個交易日保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元”的時段要求。

其次，明確期貨公司會員應(yīng)落實適當(dāng)性制度執(zhí)行統(tǒng)一的綜合評估、多級審核等要求。鑒于《辦法》、《指引》條款中均對期貨公司制定并嚴格執(zhí)行適當(dāng)性內(nèi)部管理制度、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度及監(jiān)督問責(zé)等制度有明確要求，中金所將現(xiàn)行《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》中關(guān)于綜合評估工作的相關(guān)要求予以刪除，不再作單獨要求。

再次，調(diào)整知識測試實施方案。為更好地為投資者提供快捷、高效的開戶服務(wù)，中金所對現(xiàn)行的知識測試實施方案進行以下調(diào)整：

經(jīng)中金所與中國期貨業(yè)協(xié)會協(xié)商，金融期貨投資者知識測試工作自2017年7月1日開始將統(tǒng)一安排在中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一管理和運營的考試平臺開展。知識測試依然由期貨公司會員組織；投資者在中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一管理和運營的考試平臺取得的測試成績將長期有效；要求期貨公司會員對客戶參加知識測試的過程全程錄像；測試完成后，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)留存客戶測試成績單，開戶知識測試監(jiān)督人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試成績單上簽字。

最后，取消期貨公司會員備案投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的要求。

中金所方面表示，將嚴格、認真履職盡責(zé)，指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查期貨公司會員落實修訂后的金融期貨投資者適當(dāng)性制度各項要求，切實維護投資者合法權(quán)益，有效防范市場風(fēng)險，確保金融期貨市場健康、平穩(wěn)、有序運行。