證券法規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。然而，中信建投證券望京營(yíng)業(yè)部工作人員偏偏要鋌而走險(xiǎn)。根據(jù)北京證監(jiān)局調(diào)查，中信建投證券北京望京營(yíng)業(yè)部工作人員王向遠(yuǎn)，分別于2015年5月29日、6月1日、6月2日、6月4日等時(shí)間段，在沒(méi)有與客戶(hù)周某奇、余某鳳簽訂代理業(yè)務(wù)協(xié)議的情況下，私下接受客戶(hù)周某奇委托買(mǎi)賣(mài)證券，以幫助客戶(hù)融資為目的，操作周某奇、余某鳳證券賬戶(hù)進(jìn)行融資融券交易。

在此期間，王向遠(yuǎn)通過(guò)上述交易獲得交易傭金提成5698.18元，當(dāng)月以工資形式領(lǐng)取。北京證監(jiān)局認(rèn)為，王向遠(yuǎn)的上述行為違反了證券法的規(guī)定，決定對(duì)王向遠(yuǎn)給予警告，沒(méi)收違法所得5698.18元，并處10萬(wàn)元罰款。

上海天銘律師事務(wù)所合伙人宋一欣律師表示，證券公司及其從業(yè)人員，私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)常伴有行賄受賄、內(nèi)幕交易等違法犯罪行為，弊端很多，危害很大。為此，禁止證券公司及其從業(yè)人員不經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。