<dd id="mmmmm"></dd>
  • <noscript id="mmmmm"><dd id="mmmmm"></dd></noscript>
    <nav id="mmmmm"><sup id="mmmmm"></sup></nav>
  • <tr id="mmmmm"></tr>
  • <nav id="mmmmm"></nav>
    <tfoot id="mmmmm"><noscript id="mmmmm"></noscript></tfoot><tfoot id="mmmmm"><noscript id="mmmmm"></noscript></tfoot>
    <nav id="mmmmm"><ul id="mmmmm"></ul></nav>
  • 羞国产在线拍揄自揄自揄视频,直接看不卡无码免费视频,免费午夜无码片在线观看影,超碰av免费网络

    首頁(yè)>要聞 要聞

    證監(jiān)會(huì)擬對(duì)華泰證券等五家機(jī)構(gòu)作出行政處罰

    2015年09月11日 20:04 | 作者:趙曉輝 陳文仙 | 來(lái)源:新華社
    分享到: 

      原標(biāo)題:證監(jiān)會(huì)擬對(duì)華泰證券等五家機(jī)構(gòu)作出行政處罰

      新華社北京9月11日電(記者趙曉輝、陳文仙)中國(guó)證監(jiān)會(huì)11日通報(bào)稱,日前對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢,擬決定對(duì)五家機(jī)構(gòu)和相關(guān)負(fù)責(zé)人作出行政處罰。

      經(jīng)查,華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對(duì)外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可,未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理,對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解,未能確保客戶交易終端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性,未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

      浙商期貨在通過(guò)簡(jiǎn)單系統(tǒng)安全性測(cè)試后便將恒生HOMS系統(tǒng)接入到本公司期貨交易系統(tǒng)中,并為部分客戶向杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司申請(qǐng)開(kāi)通HOMS系統(tǒng),以方便客戶進(jìn)行分賬戶操作。浙商期貨知曉HOMS系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)分賬戶的功能,但未對(duì)該功能可能導(dǎo)致的不良后果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,未對(duì)該軟件的接入和上線進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控。

      證監(jiān)會(huì)通報(bào)稱,華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在2015年7月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》之后,仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性,未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng),新增下掛子賬戶,應(yīng)從重處罰。

      根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)華泰證券責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得1823萬(wàn)余元,并處以5470萬(wàn)元罰款;對(duì)華泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理胡智及信息技術(shù)部副總經(jīng)理陳棟給予警告,并分別處以10萬(wàn)元罰款。對(duì)海通證券責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得2865萬(wàn)余元,并處以8595.9萬(wàn)余元罰款;對(duì)海通證券零售與網(wǎng)絡(luò)金融部原任總經(jīng)理丁學(xué)清及鄒二海、海通證券寧波百丈東路營(yíng)業(yè)部前臺(tái)負(fù)責(zé)人高宏杰給予警告,并分別處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)海通證券杭州解放路營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理汪崢、海通證券寧波百丈東路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理方賢明、信息技術(shù)管理部總經(jīng)理沈云明、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部副總經(jīng)理宋世浩給予警告,并分別處以5萬(wàn)元罰款。

      對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得680余萬(wàn)元,并處以2041余萬(wàn)元罰款;對(duì)廣發(fā)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理王新棟、信息技術(shù)部總經(jīng)理林建何、廣發(fā)證券上海分公司總經(jīng)理梅紀(jì)元、廣發(fā)證券上海分公司電腦部主管周翔給予警告,并分別處以10萬(wàn)元罰款。對(duì)方正證券責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得871.7萬(wàn)元,并處以1743萬(wàn)元罰款;對(duì)方正證券信息中心負(fù)責(zé)人劉少明、網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)部陸帆給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)方正證券長(zhǎng)沙黃興中路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人夏軍、方正證券上海延安西路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人楊晟給予警告,并分別處以5萬(wàn)元罰款。對(duì)浙商期貨責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得27872元,并處以30萬(wàn)元的罰款;對(duì)浙商期貨技術(shù)運(yùn)維部負(fù)責(zé)人鄭杰給予警告,并處以5萬(wàn)元的罰款。

      證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示,證券、期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶賬戶管理有關(guān)規(guī)定對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查,嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。對(duì)于證券、期貨公司未按規(guī)定審查、了解客戶身份的違法行為,證監(jiān)會(huì)都將堅(jiān)決依法予以打擊。(完)

     

    編輯:玄燕鳳

    關(guān)鍵詞:證監(jiān)會(huì) 對(duì)華泰證券 行政處罰

    更多

    更多

    羞国产在线拍揄自揄自揄视频
    <dd id="mmmmm"></dd>
  • <noscript id="mmmmm"><dd id="mmmmm"></dd></noscript>
    <nav id="mmmmm"><sup id="mmmmm"></sup></nav>
  • <tr id="mmmmm"></tr>
  • <nav id="mmmmm"></nav>
    <tfoot id="mmmmm"><noscript id="mmmmm"></noscript></tfoot><tfoot id="mmmmm"><noscript id="mmmmm"></noscript></tfoot>
    <nav id="mmmmm"><ul id="mmmmm"></ul></nav>