一、 洞悉合規(guī)之變

隨著法治中國(guó)、法治政府、法治社會(huì)的一體推進(jìn)，中央企業(yè)法治建設(shè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境正經(jīng)歷著深刻的變革，企業(yè)合規(guī)管理也正發(fā)生著重大蛻變。

強(qiáng)化合規(guī)已成為企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。在國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)都高度重視合規(guī)的時(shí)代背景下，企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理已經(jīng)從滿(mǎn)足外部監(jiān)管要求、遵守市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，真正演變成企業(yè)自身發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，成為企業(yè)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)生動(dòng)力。一方面更高水平的合規(guī)建設(shè)能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)切實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益，合規(guī)已成為企業(yè)參與項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)時(shí)的重要加分指標(biāo)。另一方面開(kāi)展合規(guī)建設(shè)也是企業(yè)樹(shù)立良好品牌形象的重要標(biāo)簽，是企業(yè)贏得潛在合作方、避免和防止刑事制裁的不二選擇。

強(qiáng)化合規(guī)已成為央企走出國(guó)門(mén)的外部驅(qū)動(dòng)。根據(jù)國(guó)資委法治央企建設(shè)工作部署，2022年國(guó)資委推動(dòng)開(kāi)展合規(guī)管理強(qiáng)化年活動(dòng)，這是對(duì)中央企業(yè)法治建設(shè)特別是合規(guī)管理工作的又一次升華。建設(shè)法治央企特別是強(qiáng)化合規(guī)管理，是央企走出國(guó)門(mén)、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的必備條件。任何存在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、脫離合規(guī)監(jiān)管的企業(yè)，都難以在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟，也必將因?yàn)檫`法違規(guī)行為付出慘重代價(jià)。當(dāng)前，在各國(guó)政府普遍重視企業(yè)合規(guī)管理，普遍對(duì)中國(guó)企業(yè)參與本國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)采取日趨嚴(yán)格的監(jiān)管措施，中央企業(yè)要想更好參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，就避無(wú)可避地要接受境外項(xiàng)目所在國(guó)更加全面、更加深入的合規(guī)審查、合規(guī)監(jiān)管，就不得不完善自身合規(guī)體系、增強(qiáng)全員合規(guī)能力。唯有如此，才能在后續(xù)國(guó)際業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理中抵御各類(lèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)贏得先機(jī)、占得主動(dòng)。

踐行合規(guī)已成為推動(dòng)員工成長(zhǎng)的社會(huì)共識(shí)。隨著法治社會(huì)建設(shè)的深入推進(jìn)，作為中央企業(yè)最小構(gòu)成單元的員工，在參與社會(huì)活動(dòng)時(shí)需要遵守法律法規(guī)和政府監(jiān)管的相關(guān)要求，養(yǎng)成尊法學(xué)法守法用法的良好行為習(xí)慣。當(dāng)前法治國(guó)家、法治政府的建設(shè)成效已全面顯現(xiàn)，行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)對(duì)個(gè)人違法違規(guī)的責(zé)任追究日趨嚴(yán)格，個(gè)人違法違規(guī)的成本逐漸增大，中央企業(yè)員工個(gè)人的違法違規(guī)行為不僅影響其本人的職業(yè)發(fā)展、個(gè)人升遷，影響其子女擇業(yè)，更可能影響到社會(huì)第三方對(duì)其所在央企的評(píng)價(jià)，違法違規(guī)已經(jīng)成為央企員工不能承受之重，作為央企員工，更應(yīng)該注重合規(guī)立身。當(dāng)下，崇尚合規(guī)、尊重合規(guī)、踐行合規(guī)已經(jīng)成為央企員工的普遍共識(shí)，也必然推動(dòng)央企合規(guī)建設(shè)向更高層次、更深領(lǐng)域發(fā)展。

二、 體察合規(guī)之需

中央企業(yè)作為中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的“大國(guó)重器”和“頂梁柱”，能否真正打造國(guó)際品牌、實(shí)現(xiàn)基業(yè)長(zhǎng)青、經(jīng)營(yíng)百年老店，不僅需要洞悉合規(guī)之變，更需要精準(zhǔn)體察合規(guī)之需，也就是要全面掌握當(dāng)下央企合規(guī)建設(shè)面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，解決制約中央企業(yè)合規(guī)管理水平提升的瓶頸問(wèn)題。唯有如此，才能把準(zhǔn)當(dāng)下中央企業(yè)合規(guī)管理發(fā)展的脈搏，才能因病施治、對(duì)癥下藥。

基層職工合規(guī)技能和意識(shí)亟待強(qiáng)化。中央企業(yè)大多資產(chǎn)體量大、營(yíng)業(yè)地域廣、設(shè)備種類(lèi)雜、職工人數(shù)多，需要大量基層職工對(duì)廣布各地的各類(lèi)資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)維管理，也需要通過(guò)基層員工來(lái)實(shí)現(xiàn)與第三方的經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)。然而各類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理、設(shè)備運(yùn)維、人員安全等方面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也多發(fā)生在基層、暴露在基層。因此，基層員工能否在日常經(jīng)營(yíng)管理中遵紀(jì)守法、誠(chéng)信合規(guī)已經(jīng)成為重中之重。但央企合規(guī)管理普遍存在“上熱中溫下冷”的現(xiàn)狀，基層員工也還存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控能力不足的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，這與國(guó)資委全面強(qiáng)化中央企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)管要求還存在較大差距。

規(guī)章制度執(zhí)行存在衰減弱化。規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部的“法律”，是全體干部員工共同的行為準(zhǔn)則。當(dāng)前中央企業(yè)普遍高度重視建章立制，不斷強(qiáng)化規(guī)章制度建設(shè)，注重制度制修訂工作的規(guī)范性，制度合法合規(guī)性審核機(jī)制業(yè)已健全，制度在企業(yè)合規(guī)管理中的作用日漸凸顯。但也要清醒認(rèn)識(shí)到部分制度欠缺獎(jiǎng)懲考核規(guī)則，考核激勵(lì)機(jī)制不健全，導(dǎo)致規(guī)章制度在基層執(zhí)行力大幅衰減弱化，制度的籠子雖然已在逐漸織密扎緊，但更需要借助制度的“火爐”效應(yīng)進(jìn)一步提升制度的權(quán)威性和執(zhí)行力。

合規(guī)與專(zhuān)業(yè)的融合有待深化。中央企業(yè)大多數(shù)業(yè)務(wù)已實(shí)現(xiàn)信息化管理，但受制于系統(tǒng)開(kāi)發(fā)時(shí)的合規(guī)監(jiān)管政策狀況，國(guó)家、市場(chǎng)、企業(yè)尚未完全認(rèn)可和接受合規(guī)，導(dǎo)致已經(jīng)固化到信息系統(tǒng)的現(xiàn)有工作流程、管理鏈條，天生存在合規(guī)的短板。加之原有系統(tǒng)大多也未預(yù)留合規(guī)程序接口，導(dǎo)致專(zhuān)業(yè)管理與合規(guī)管理各自為戰(zhàn)、自成體系，普遍存在融合難問(wèn)題。當(dāng)前，移動(dòng)終端辦公已成為各大中央企業(yè)日常業(yè)務(wù)管理的主流，專(zhuān)業(yè)管理中的移動(dòng)終端辦公已經(jīng)逐漸推廣，但如何通過(guò)移動(dòng)終端實(shí)現(xiàn)常態(tài)化、智能化合規(guī)管理尚無(wú)成熟經(jīng)驗(yàn)和典型案例，亟待國(guó)資委組織各中央企業(yè)梳理移動(dòng)辦公終端合規(guī)建設(shè)或改造經(jīng)驗(yàn)，為提升合規(guī)智能化管控水平積累寶貴經(jīng)驗(yàn)。

三、 引領(lǐng)合規(guī)之先

更加注重全員合規(guī)，夯實(shí)合規(guī)管理的群眾基礎(chǔ)。首先要先明責(zé)，將合規(guī)職責(zé)明確到各層管理人員、基層職工的崗位職責(zé)，讓合規(guī)成為全體職工的分內(nèi)之事。其次要會(huì)履責(zé)，加強(qiáng)全體員工的合規(guī)能力培養(yǎng)，廣泛開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)需求調(diào)研，建立合規(guī)需求歸集匯總機(jī)制；常態(tài)化開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，明確合規(guī)培訓(xùn)什么、怎么培訓(xùn)、如何培訓(xùn)、如何檢驗(yàn)培訓(xùn)成效等，以此全面提高員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控能力，將各類(lèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解在事前、防控在源頭。再次要嚴(yán)考核。強(qiáng)化對(duì)違規(guī)行為的考核問(wèn)責(zé)，建立健全違規(guī)事件報(bào)告和預(yù)警機(jī)制，定期搜集和通報(bào)違規(guī)問(wèn)題，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工違規(guī)行為的監(jiān)管與考核問(wèn)責(zé)，建立違規(guī)必究的常態(tài)長(zhǎng)效機(jī)制。

更加注重規(guī)業(yè)融合，打造合規(guī)管理的智能工具。一方面要重點(diǎn)做好專(zhuān)業(yè)管理工作流程的合規(guī)改造，將合規(guī)管理要求內(nèi)化到日常管理流程，嵌入到信息系統(tǒng)，植入到移動(dòng)終端，使合規(guī)管理要求作為必經(jīng)環(huán)節(jié)，上一環(huán)節(jié)不滿(mǎn)足合規(guī)要求就無(wú)法開(kāi)展下一環(huán)節(jié)工作，以合規(guī)流程和系統(tǒng)的硬約束，培樹(shù)全體員工守法治、重合規(guī)的良好工作習(xí)慣。另一方面要全面強(qiáng)化各級(jí)各類(lèi)人員的程序意識(shí)、時(shí)限意識(shí)。嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，通過(guò)系統(tǒng)提醒和移動(dòng)端提示等方式，督導(dǎo)業(yè)務(wù)人員按時(shí)辦理完成各時(shí)間節(jié)點(diǎn)工作任務(wù)，按要求提交階段性工作成果，確保各項(xiàng)工作從程序和實(shí)體兩個(gè)維度均符合合規(guī)監(jiān)管要求。

更加注重常態(tài)合規(guī)，培樹(shù)合規(guī)管理的文化氛圍。首先，要做好清單梳理。切實(shí)發(fā)揮好業(yè)務(wù)部門(mén)在合規(guī)管理中的“第一道防線(xiàn)”作用，適時(shí)根據(jù)外部法律法規(guī)、監(jiān)管政策、各類(lèi)違法違規(guī)案例，編制專(zhuān)業(yè)合規(guī)清單，理清合規(guī)管理工作對(duì)應(yīng)的崗位職責(zé)、工作流程、制度要求、工作標(biāo)準(zhǔn)和成果考核等內(nèi)容，明晰各道防線(xiàn)間的職責(zé)界面，真正實(shí)現(xiàn)合規(guī)全流程閉環(huán)管控。其次，要注重制度更新。要根據(jù)外部合規(guī)監(jiān)管制度的變化，動(dòng)態(tài)修訂完善企業(yè)規(guī)章制度，及時(shí)將變化的監(jiān)管要求更新調(diào)整為內(nèi)部規(guī)章制度，內(nèi)化為企業(yè)全體干部員工的日常行為，實(shí)現(xiàn)合規(guī)制度的常用常新，織密扎緊合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的制度防護(hù)網(wǎng)。再次，要做好重點(diǎn)突破。充分調(diào)動(dòng)業(yè)務(wù)部門(mén)和基層單位參與合規(guī)建設(shè)的積極性，由各專(zhuān)業(yè)自主申報(bào)年度合規(guī)重點(diǎn)任務(wù)，合規(guī)歸口部門(mén)定期督導(dǎo)工作進(jìn)展；注重挖掘和鼓勵(lì)基層單位合規(guī)特色實(shí)踐，推廣專(zhuān)業(yè)合規(guī)管理的典型經(jīng)驗(yàn)和特色亮點(diǎn)，積極培塑好合規(guī)典型，努力在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造人人參與的濃厚合規(guī)文化。此外，中央企業(yè)要在全員簽合規(guī)承諾書(shū)的基礎(chǔ)上，注重探索踐行合規(guī)承諾的具體舉措，積極培樹(shù)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理的良好企業(yè)形象。

（國(guó)網(wǎng)吉林省電力有限公司總法律顧問(wèn)兼法律合規(guī)部主任 孫春陽(yáng)）