中國誠通國際貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱誠通國貿(mào)或公司）以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)決貫徹黨的十九大和十九屆歷次會(huì)議精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，緊密圍繞“十四五”時(shí)期公司中心工作，實(shí)施“六強(qiáng)化六提升”法治戰(zhàn)略，從法務(wù)管理、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制四個(gè)維度，不斷強(qiáng)化公司法治基礎(chǔ)，助力公司經(jīng)營業(yè)績(jī)連續(xù)三年均創(chuàng)新高。

一、 強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，提升統(tǒng)籌謀劃能力

誠通國貿(mào)黨委高度重視公司法治工作，始終堅(jiān)持以頂層設(shè)計(jì)統(tǒng)領(lǐng)法治建設(shè)。一是成立以黨委書記為組長(zhǎng)，黨委及經(jīng)營班子為成員的法治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制訂《主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施細(xì)則》，統(tǒng)籌公司法治建設(shè)全局工作。二是將“依法治企”寫入公司章程，明確“依法治企，治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信”法治建設(shè)要求。三是將法治建設(shè)納入公司“十四五”規(guī)劃，作為公司整體戰(zhàn)略的重要組成部分，與其他重點(diǎn)工作同步部署、同步推進(jìn)、同步督促。四是發(fā)布“八五”普法專項(xiàng)規(guī)劃，把學(xué)習(xí)宣傳習(xí)近平法治思想作為普法頭等大事和首要任務(wù)，將其列為領(lǐng)導(dǎo)干部年度培訓(xùn)重點(diǎn)內(nèi)容和黨委理論中心組學(xué)習(xí)必修課，不斷提高領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用法治思維和法治方式應(yīng)對(duì)重大挑戰(zhàn)、抵御重大風(fēng)險(xiǎn)、克服重大阻力、解決重大矛盾的能力。

二、 強(qiáng)化法治保障，提升經(jīng)營融合能力

誠通國貿(mào)在公司治理、經(jīng)營、管理各領(lǐng)域嚴(yán)格貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，充分發(fā)揮法律支撐保障作用。一是強(qiáng)化訴訟維權(quán)，加強(qiáng)案件處置力度。公司自成立以來至“十三五”收官共發(fā)生法律糾紛案件28起，通過建立主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)，總法律顧問牽頭，法務(wù)部門主辦，多部門聯(lián)合協(xié)調(diào)作戰(zhàn)的快速反應(yīng)訴訟機(jī)制，所有案件均得以有效處理，挽回或避免損失約1.4億元。二是實(shí)現(xiàn)“三項(xiàng)審核”法律審查全覆蓋。1.實(shí)施重大合同法律雙審制，所有合同通過信息系統(tǒng)由總部實(shí)行集中100%法律審核，對(duì)重大合同等由總法律顧問實(shí)行復(fù)審，極大降低合同法律風(fēng)險(xiǎn)。2.針對(duì)重大投資項(xiàng)目，建立法務(wù)人員項(xiàng)目全程跟蹤機(jī)制，從立項(xiàng)到交割，所有重要節(jié)點(diǎn)均進(jìn)行法律論證，確保重大項(xiàng)目合法合規(guī)性。3.建立規(guī)章制度全生命周期管理機(jī)制，制度法律審查嵌入信息審批節(jié)點(diǎn)，無法逾越，由法務(wù)人員把好合規(guī)關(guān)。三是落實(shí)以案釋法，以案促管機(jī)制。定期對(duì)訴訟案件進(jìn)行整理分析，編制“以身邊事教育身邊人”風(fēng)險(xiǎn)案例手冊(cè)，通過對(duì)案例全面分析，查擺問題，倒逼制度完善和流程再造，使典型案件成為干部職工的普法公開課。四是強(qiáng)化合同模板庫建設(shè)，推行合同模板信息化。通過對(duì)公司所有業(yè)務(wù)類型全面梳理，形成覆蓋業(yè)務(wù)全領(lǐng)域合同及函件類模板42份，通過合同模板庫建設(shè)，加快合同擬定效率，防范合同條款風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)將使用頻率較高的合同模板直接嵌入ERP系統(tǒng)，由系統(tǒng)直接生成格式合同，用信息化手段提升管理效能。

三、 強(qiáng)化理念轉(zhuǎn)變，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力

公司始終堅(jiān)持風(fēng)控前移理念，致力于提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，以“下好先手棋，打好主動(dòng)仗”，將風(fēng)險(xiǎn)控制在源頭。一是推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控從“專項(xiàng)整治”向“系統(tǒng)應(yīng)對(duì)”轉(zhuǎn)變。構(gòu)建“四位一體”風(fēng)險(xiǎn)防控體系，出臺(tái)《全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，形成以董事會(huì)為風(fēng)險(xiǎn)管理最高決策層，以公司經(jīng)營班子及下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)為風(fēng)險(xiǎn)管理層，以各職能部門為風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施層，以所有員工為執(zhí)行層的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，保障風(fēng)險(xiǎn)管理工作有序有力開展。二是推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控從“單兵作戰(zhàn)”向“齊抓共管”轉(zhuǎn)變。公司將運(yùn)管、物流、法務(wù)、期貨、信息等部門整合，成立統(tǒng)一的運(yùn)營風(fēng)控中心，通過內(nèi)部協(xié)作機(jī)制，搭建貫穿風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、措施應(yīng)對(duì)，落實(shí)責(zé)任的全過程工作平臺(tái)。三是推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控從“被動(dòng)防御”到“主動(dòng)出擊”轉(zhuǎn)變。公司建立風(fēng)險(xiǎn)月報(bào)告和重大風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商機(jī)制，通過設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)絡(luò)員及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，提前對(duì)逾期應(yīng)收、異常預(yù)付及超齡庫存等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和措施應(yīng)對(duì)，并通過月報(bào)告及會(huì)商機(jī)制予以督促落實(shí)解決，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)前置化解。

四、 強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)，提升運(yùn)營管理能力

誠通國貿(mào)以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”為目標(biāo)，按照管理制度化、制度流程化、流程信息化要求，立足企業(yè)實(shí)際，積極探索提升內(nèi)控有效性的方式方法，抓好內(nèi)部控制建設(shè)的基礎(chǔ)工作和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一是建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)。修訂出臺(tái)《三重一大決策事項(xiàng)、黨委會(huì)前置審議事項(xiàng)清單》，明確黨委、股東會(huì)、董事會(huì)，經(jīng)理層權(quán)責(zé)邊界，健全各治理主體權(quán)利運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范決策程序，實(shí)現(xiàn)各治理主體履職更加制度化、規(guī)范化、程序化。二是結(jié)合內(nèi)部控制目標(biāo)，梳理完善公司制度體系，并建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。誠通國貿(mào)在公司治理中高度重視建章立制，已制定包含黨工團(tuán)、業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)資金、法務(wù)審計(jì)、行政人事、投資等各類規(guī)章制度共計(jì)104項(xiàng)，覆蓋業(yè)務(wù)及管理全領(lǐng)域，為公司高質(zhì)量發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。三是加強(qiáng)內(nèi)控信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控體系與業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通、有機(jī)融合。公司著力打造ERP業(yè)務(wù)管理及OA辦公兩個(gè)系統(tǒng)，將合同管理、物流管理、財(cái)務(wù)管理、資金管理等全面納入信息系統(tǒng)平臺(tái)，將各板塊制度要求和內(nèi)控措施嵌入其中，實(shí)行節(jié)點(diǎn)管控，信息共享，實(shí)時(shí)監(jiān)控，推進(jìn)內(nèi)控?cái)?shù)字化管理。

五、 強(qiáng)化合規(guī)管理，提升依規(guī)治理能力

推進(jìn)中央企業(yè)合規(guī)管理工作，筑牢堅(jiān)實(shí)法治基礎(chǔ)，是落實(shí)習(xí)近平法治思想的重要舉措，誠通國貿(mào)堅(jiān)定貫徹國資委及集團(tuán)合規(guī)經(jīng)營要求，全面推進(jìn)各項(xiàng)合規(guī)管理工作。一是強(qiáng)基固本，搭建公司合規(guī)管理體系。公司出臺(tái)《合規(guī)管理辦法》和《合規(guī)行為準(zhǔn)則》，成立合規(guī)管理委員會(huì)，建立分層分級(jí)合規(guī)管理組織架構(gòu)，形成涵蓋合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估處置、合規(guī)咨詢及審核等在內(nèi)的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，推動(dòng)全體員工簽署《合規(guī)承諾書》，倡導(dǎo)全員合規(guī)理念。二是聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域開展合規(guī)檢查，對(duì)違規(guī)行為“零容忍”。以重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)檢查為抓手，點(diǎn)面結(jié)合，以法務(wù)合規(guī)部、審計(jì)部為推進(jìn)合規(guī)管理工作的一體兩翼，加強(qiáng)協(xié)同，立足公司業(yè)務(wù)實(shí)際，開展如“傭金支付”“配供業(yè)務(wù)”等專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)檢查，形成結(jié)果評(píng)價(jià)，并對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決予以處理。三是創(chuàng)新培訓(xùn)方式，強(qiáng)化合規(guī)文化培育。誠通國貿(mào)著力打造“法律小課堂”普法品牌，并將其作為持續(xù)的普法培訓(xùn)陣地?！胺尚≌n堂”自2018年上線以來已發(fā)布24期，主題涵蓋合同、擔(dān)保、印章管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范、民法典熱點(diǎn)解讀及合規(guī)系列等，受眾已達(dá)數(shù)千人次，極大提升員工法治合規(guī)意識(shí)。

六、 強(qiáng)化人才建設(shè)，提升履職服務(wù)能力

“為政之要，惟在得人”。高質(zhì)量的法治人才是推進(jìn)法治工作的寶貴財(cái)富，誠通國貿(mào)以培養(yǎng)復(fù)合型法治人才為目標(biāo)，建立人才培養(yǎng)計(jì)劃，加強(qiáng)人才鍛煉。一是鼓勵(lì)法務(wù)人員加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，目前公司考取法律職業(yè)資格證書的法務(wù)人員已占85%以上。二是開展多層次業(yè)務(wù)培訓(xùn)。堅(jiān)持開展部門雙周學(xué)習(xí)會(huì)、讀書會(huì)等多樣化學(xué)習(xí)模式，每期確定一個(gè)主題，展開交流討論，拓展法務(wù)人員知識(shí)體系；組織法務(wù)人員積極參加國資委法治講堂、集團(tuán)法律顧問履職能力專項(xiàng)培訓(xùn)、合規(guī)培訓(xùn)、外聘律所專題講座、沙龍等，提升專業(yè)能力。三是強(qiáng)化實(shí)戰(zhàn)練兵。鼓勵(lì)法務(wù)人員代理公司訴訟案件，大幅增加其參加訴訟活動(dòng)的頻次，提高法律隊(duì)伍戰(zhàn)斗力。

“十四五”時(shí)期，誠通國貿(mào)將更加緊密地團(tuán)結(jié)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央周圍，踔厲奮發(fā)、篤行不怠，將法治要求貫穿于公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)法律管理與經(jīng)營管理的深度融合，為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

（中國誠通國際貿(mào)易有限公司總法律顧問 何闖）