黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央從發(fā)展全局和戰(zhàn)略高度定位法治、布局法治、厲行法治，不斷開(kāi)辟法治建設(shè)新境界，形成了馬克思主義法治理論中國(guó)化最新成果，引領(lǐng)法治中國(guó)建設(shè)在新時(shí)代實(shí)現(xiàn)更大發(fā)展。依法治國(guó)在企業(yè)層面的要求就是依法治企，中廣核鈾業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱鈾業(yè)公司）作為中國(guó)廣核集團(tuán)的重要板塊企業(yè)，承擔(dān)著為集團(tuán)供應(yīng)安全、可靠、經(jīng)濟(jì)的核燃料的關(guān)鍵任務(wù)。鈾業(yè)公司始終堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想武裝頭腦，增強(qiáng)法治思維，建立健全依法治企長(zhǎng)效機(jī)制，對(duì)內(nèi)依法治理，對(duì)外依法經(jīng)營(yíng)，著力打造經(jīng)營(yíng)合規(guī)、管理規(guī)范、誠(chéng)信守法的法治企業(yè)。

一、 加強(qiáng)制度體系建設(shè)，把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)作為法治企業(yè)建設(shè)的根本保證

近年來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院及國(guó)資委出臺(tái)了《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》等一系列管理規(guī)定。在這些制度的指引下，鈾業(yè)公司開(kāi)展了大量制度體系建設(shè)工作。

（一）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

為充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用，鈾業(yè)公司明確了企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，設(shè)立了法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，將法治建設(shè)納入全局工作統(tǒng)籌謀劃，形成了主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、總法律顧問(wèn)牽頭推進(jìn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施、各部門(mén)共同參與的工作機(jī)制。

鈾業(yè)公司不斷健全各級(jí)黨委中心組、董事、高管學(xué)法用法機(jī)制，先后組織公司黨委、董事、高管參與“學(xué)習(xí)習(xí)近平總書(shū)記在中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議上的重要講話精神”“國(guó)企高管刑事風(fēng)險(xiǎn)防范”“香港上市規(guī)則”“香港公司治理規(guī)則及合規(guī)事宜”等培訓(xùn)，不斷提高領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用法治思維和法治方式推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、解決問(wèn)題的能力。

（二）完善公司章程，強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)

鈾業(yè)公司推進(jìn)依法合規(guī)治企，堅(jiān)持黨總攬全局協(xié)調(diào)各方的領(lǐng)導(dǎo)核心，通過(guò)修改公司章程和《“三重一大”事項(xiàng)決策管理制度》，將全面從嚴(yán)治黨與法治企業(yè)建設(shè)相結(jié)合，健全黨組織參與重大決策機(jī)制，強(qiáng)化黨組織對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員依法行權(quán)履職的監(jiān)督，確保企業(yè)決策部署及其執(zhí)行過(guò)程符合黨和國(guó)家方針政策、法律法規(guī)，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用。

（三）建立總法律顧問(wèn)制度，健全法人治理體系和依法決策機(jī)制

鈾業(yè)公司總法律顧問(wèn)作為公司高級(jí)管理人員，全面領(lǐng)導(dǎo)公司法律管理工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理經(jīng)營(yíng)管理中的法律實(shí)務(wù)，通過(guò)列席黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)，全面參與公司重要決策、重大項(xiàng)目及日常經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程。

鈾業(yè)公司完善各層級(jí)授權(quán)管理規(guī)則，細(xì)化董事會(huì)、經(jīng)理層工作規(guī)則等配套方法，厘清股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)邊界、決策事項(xiàng)、議事程序和工作規(guī)則。公司將法治建設(shè)情況納入董事會(huì)年度工作報(bào)告，將依法決策要求納入決策會(huì)議議事規(guī)則，將依法治理成果納入綜合業(yè)績(jī)考評(píng)。公司嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”事項(xiàng)的前置法律審核，嚴(yán)格落實(shí)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策100%法律審核把關(guān)，通過(guò)寫(xiě)入制度、嵌入管理流程，使其成為經(jīng)營(yíng)管理的必經(jīng)環(huán)節(jié)。

（四）健全合規(guī)管理體系

建設(shè)世界一流企業(yè)，需要世界一流的合規(guī)管理體系保駕護(hù)航。鈾業(yè)公司充分學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》等規(guī)定精神，經(jīng)過(guò)兩年的持續(xù)合規(guī)建設(shè)，已初步建立“全面覆蓋、強(qiáng)化責(zé)任、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、獨(dú)立客觀”的合規(guī)管理體系。

第一，在組織機(jī)構(gòu)方面，鈾業(yè)公司成立合規(guī)管理委員會(huì)，明確法律部為合規(guī)管理牽頭部門(mén)，制定了各部門(mén)合規(guī)職責(zé)，設(shè)立了合規(guī)聯(lián)絡(luò)員。

第二，在制度建設(shè)方面，鈾業(yè)公司陸續(xù)出臺(tái)了合規(guī)頂層文件《合規(guī)管理制度》，明確了合規(guī)組織體系、制度體系、合規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域以及合規(guī)管理的運(yùn)行與保障機(jī)制；升版了《合同法律審查指導(dǎo)書(shū)》，明確合規(guī)審查作為合同簽訂必經(jīng)程序；發(fā)布了《合規(guī)管理委員會(huì)運(yùn)作管理規(guī)定》，明確合規(guī)管理委員會(huì)是合規(guī)管理工作的最高議事機(jī)構(gòu)；發(fā)布了《合規(guī)評(píng)價(jià)流程》，明確每年開(kāi)展合規(guī)評(píng)價(jià)工作；升版了《公司體系文件新增、升版、更改、作廢流程》，明確合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定必經(jīng)程序；發(fā)布了《合規(guī)手冊(cè)》，明確公司及全體員工應(yīng)遵守的合規(guī)義務(wù)，指導(dǎo)員工切實(shí)合規(guī)履行職責(zé)；升版了《重大法律和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控管理規(guī)定》，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)一體化管控。

第三，在合規(guī)體系運(yùn)行方面，鈾業(yè)公司已經(jīng)連續(xù)開(kāi)展了兩年合規(guī)評(píng)價(jià)工作。在市場(chǎng)交易、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、商業(yè)伙伴、上市公司管治、網(wǎng)絡(luò)安全與信息保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等公司業(yè)務(wù)所涉領(lǐng)域，鈾業(yè)公司每年開(kāi)展合規(guī)義務(wù)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和合規(guī)管控工作。截至目前，鈾業(yè)公司已經(jīng)梳理合規(guī)規(guī)范文件132部，識(shí)別合規(guī)義務(wù)581項(xiàng)，將合規(guī)審查嵌入了業(yè)務(wù)決策及運(yùn)營(yíng)流程，保障了各層級(jí)、各業(yè)務(wù)的合法合規(guī)。2021年鈾業(yè)公司開(kāi)展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，確定低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)496項(xiàng)，中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)80項(xiàng)，高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)5項(xiàng)。針對(duì)高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控平臺(tái)制度，持續(xù)跟蹤和管控，直至合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除。

通過(guò)建立全覆蓋、多屏障的合規(guī)管控體系，同時(shí)積極開(kāi)展合規(guī)管理活動(dòng)，鈾業(yè)公司近幾年沒(méi)有發(fā)生一起行政處罰，實(shí)現(xiàn)了“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的目標(biāo)。

二、 將風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)作為法治企業(yè)建設(shè)的重要抓手

鈾業(yè)公司自2013年起本著“管業(yè)務(wù)必須管風(fēng)險(xiǎn)” “管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的原則，在公司施行“重大法律風(fēng)險(xiǎn)管控平臺(tái)”機(jī)制。2021年，鈾業(yè)公司重新明確了法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義，并將該機(jī)制更名為“重大法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控平臺(tái)”。

該機(jī)制是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)的法律和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的辨識(shí)和重點(diǎn)管控的一個(gè)動(dòng)態(tài)機(jī)制。具體而言，首先每年年末，公司法律部根據(jù)第二年公司的重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)和目標(biāo)，走訪各個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)人、各下屬公司總經(jīng)理，自下而上梳理出第二年公司重大法律和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；第二，總經(jīng)理部專題會(huì)審議風(fēng)險(xiǎn)清單，確定第二年公司的重大法律和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵及管控措施，撰寫(xiě)《重大法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控報(bào)告》；第三，法律部會(huì)按月對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行持續(xù)性動(dòng)態(tài)的監(jiān)控和督辦落實(shí)，在第1、2、3季度編制并分別發(fā)布《公司重大法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控季報(bào)》，描述并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀、管控措施的完成情況、風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)趨勢(shì)和存在的問(wèn)題；第四，對(duì)于一年中出現(xiàn)的新增情況，法律部會(huì)及時(shí)與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行增補(bǔ)。對(duì)于經(jīng)過(guò)管控趨勢(shì)下降的風(fēng)險(xiǎn)，法律部可將其移除風(fēng)險(xiǎn)清單，作為一般關(guān)注項(xiàng)給予動(dòng)態(tài)關(guān)注；第五，年終，法律部會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行年終梳理，編制《鈾業(yè)公司XX年重大法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控工作年終總結(jié)報(bào)告》，于第二年的總經(jīng)理部專題會(huì)議上報(bào)告上一年法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的進(jìn)展，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以更好地指導(dǎo)未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

鈾業(yè)公司通過(guò)法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控平臺(tái)這個(gè)“抓手”，將法律工作變被動(dòng)為主動(dòng)，通過(guò)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行早識(shí)別、早預(yù)警、早跟蹤、早管控，和“風(fēng)險(xiǎn)定義－識(shí)別－確認(rèn)－管控計(jì)劃－實(shí)施監(jiān)督”的風(fēng)險(xiǎn)管理鏈條層層壓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任、管理責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任，推進(jìn)法律管理與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的深度融合，實(shí)現(xiàn)了法治工作從法律工作單兵作戰(zhàn)，向企業(yè)各部門(mén)共同參與、齊抓共管轉(zhuǎn)變。

2013年至今，鈾業(yè)公司共梳理出重大法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)63項(xiàng)。機(jī)制運(yùn)行8年來(lái)，公司未出現(xiàn)無(wú)預(yù)警的重大法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，公司未發(fā)生重大違規(guī)處罰事件和訴訟仲裁事件。在2018年10月份開(kāi)展的國(guó)資委法治建設(shè)第一責(zé)任人的調(diào)研中，集團(tuán)推薦鈾業(yè)公司向國(guó)資委調(diào)研組重點(diǎn)匯報(bào)了公司重大法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控工作機(jī)制和取得的工作成果。調(diào)研組高度認(rèn)可鈾業(yè)公司這一工作機(jī)制，評(píng)價(jià)指出法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)于央企合規(guī)經(jīng)營(yíng)至關(guān)重要，很多企業(yè)一直在探索各種不同的法律管控的實(shí)施形式，但由于難度比較大未能推行下去。鈾業(yè)公司的法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控平臺(tái)至今已經(jīng)推行多年，取得了良好的管控效果，形成了被公司上下普遍認(rèn)可的較為成熟的工作機(jī)制，值得其他公司學(xué)習(xí)借鑒，調(diào)研組希望將鈾業(yè)公司法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的工作經(jīng)驗(yàn)向全系統(tǒng)推廣。

三、 防范涉外法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)“一帶一路”法治保障

黨的十九大提出國(guó)有企業(yè)要培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)目標(biāo)。鈾業(yè)公司始終秉持創(chuàng)建具有世界一流核燃料公司的發(fā)展愿景和目標(biāo)，積極實(shí)施“走出去”和“一帶一路”建設(shè)。近年來(lái)隨著鈾業(yè)公司“走出去”和 “一帶一路”建設(shè)的步伐越來(lái)越大，先后在哈薩克斯坦、納米比亞、澳大利亞、加拿大、英國(guó)等國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行投融資等業(yè)務(wù)活動(dòng)，過(guò)程中處處都潛藏著風(fēng)險(xiǎn)和陷阱，這使得鈾業(yè)公司對(duì)依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理的要求越來(lái)越高，公司必須在法治建設(shè)方面發(fā)揮骨干和表率作用。

鈾業(yè)公司對(duì)境外項(xiàng)目法治工作采取“全生命周期管控、全業(yè)務(wù)領(lǐng)域覆蓋”的管理思路，法律工作不局限于事后“滅火作用”，而是將法律工作貫通項(xiàng)目前期的開(kāi)發(fā)和融資、中期的建設(shè)與后期的運(yùn)營(yíng)全流程中。在多年的涉外投融資并購(gòu)項(xiàng)目、境外公司治理、糾紛解決過(guò)程中積累了大量涉外疑難法律問(wèn)題解決經(jīng)驗(yàn)和典型案例，通過(guò)內(nèi)部法律顧問(wèn)深度參與盡職調(diào)查、合同談判、合同履行檢查、內(nèi)外部審批、執(zhí)行等關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及相互間的分享和學(xué)習(xí)，公司培養(yǎng)了多名熟悉掌握國(guó)際投資、貿(mào)易、金融規(guī)則的高素質(zhì)涉外人才，提升了公司國(guó)際業(yè)務(wù)合規(guī)管理能力。

此外，近年來(lái)，中美摩擦日益加劇，美國(guó)能源局、商務(wù)部、核管會(huì)先后對(duì)中國(guó)廣核集團(tuán)實(shí)施810禁令制裁、NRC制裁，將中廣核集團(tuán)下屬部分公司列入“實(shí)體清單”“軍事企業(yè)名單”“軍事最終用戶清單”。鈾業(yè)公司法律團(tuán)隊(duì)在上述每一項(xiàng)制裁措施發(fā)布后，立刻響應(yīng)，進(jìn)行及時(shí)、系統(tǒng)性法律研究，牽頭各業(yè)務(wù)部門(mén)按照現(xiàn)狀思維和底線思維對(duì)已經(jīng)和可能受影響的設(shè)備、材料、“卡脖子”技術(shù)、合同的執(zhí)行等情況進(jìn)行梳理，對(duì)美國(guó)可能采取的進(jìn)一步措施進(jìn)行預(yù)判，并針對(duì)受影響的業(yè)務(wù)逐一提出應(yīng)對(duì)解決方案。法律團(tuán)隊(duì)先后出具六份涵蓋法律分析、業(yè)務(wù)影響和解決應(yīng)對(duì)的綜合性法律分析報(bào)告，有效避免了美國(guó)制裁可能導(dǎo)致的重大損失。截至目前，鈾業(yè)公司各條業(yè)務(wù)線有條不紊地推進(jìn)各項(xiàng)應(yīng)對(duì)工作，采取行之有效措施，避免可能出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)損失。鈾業(yè)公司法律團(tuán)隊(duì)的研究成果不僅對(duì)本公司產(chǎn)生了有效幫助，結(jié)論也被集團(tuán)所采用，對(duì)集團(tuán)涉美制裁應(yīng)對(duì)起到了重要參考作用，同時(shí)也受到了國(guó)資委相關(guān)部門(mén)的關(guān)注和好評(píng)。

“求木之長(zhǎng)者，必固其根本”。法治建設(shè)是強(qiáng)企之基、興企之本、健企之策。面對(duì)“十四五”新征程，鈾業(yè)公司將堅(jiān)定不移以習(xí)近平法治思想為指引，貫徹中央全面依法治國(guó)戰(zhàn)略，有效落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》有關(guān)要求，不斷深化推進(jìn)法治鈾業(yè)建設(shè)，切實(shí)提升依法合規(guī)治企水平，為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障！

（中廣核鈾業(yè)發(fā)展有限公司總法律顧問(wèn)兼法律部總經(jīng)理 佘東）