國網(wǎng)新源控股有限公司（以下簡稱國網(wǎng)新源公司）高度重視合規(guī)管理工作，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，堅持立足實際、突出重點、強化協(xié)同、業(yè)規(guī)融合，經(jīng)過近3年的探索與實踐，初步建立了“三化三全”（系統(tǒng)化、精準(zhǔn)化、常態(tài)化，全面覆蓋、全程合規(guī)、全員守法）合規(guī)管理體系，促進(jìn)體系有效運行，持續(xù)提升合規(guī)管理水平，為公司安全健康高質(zhì)量發(fā)展提供了堅實保障。

加強合規(guī)管理是促進(jìn)抽水蓄能行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求與內(nèi)生需求

2021年9月，國家能源局發(fā)布《抽水蓄能中長期發(fā)展規(guī)劃（2021-2035年）》，要求加快抽水蓄能電站核準(zhǔn)建設(shè)，到2025年抽水蓄能投產(chǎn)總規(guī)模達(dá)到6200萬千瓦以上，到2030年投產(chǎn)總規(guī)模達(dá)到1.2億千瓦左右。2021年10月，國務(wù)院國資委印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》，要求著力健全合規(guī)管理體系，持續(xù)提升風(fēng)險管控能力。國網(wǎng)新源公司作為全球最大的抽水蓄能專業(yè)化運營公司，目前管理單位61家，分布在20個省（區(qū)、市），裝機容量6834.5萬千瓦，其中在建抽水蓄能電站30座，裝機容量4123萬千瓦。抽蓄電站項目投資大、建設(shè)周期長，在當(dāng)前強監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)勢下，對電站安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)保、征地移民等重點領(lǐng)域依法合規(guī)管理提出了新的更高要求。“十四五”時期在“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)下，抽水蓄能行業(yè)處于快速發(fā)展階段，進(jìn)一步加強電力企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，強化全員合規(guī)意識，加快建立“免疫系統(tǒng)”與“自愈體系”，有利于提升企業(yè)的整體抗風(fēng)險能力，促進(jìn)源頭防范企業(yè)法律合規(guī)風(fēng)險，保障企業(yè)安全健康高質(zhì)量發(fā)展。

堅持系統(tǒng)化推進(jìn)，實現(xiàn)合規(guī)管理全面覆蓋

國網(wǎng)新源公司從組織體系、審核機制和業(yè)務(wù)領(lǐng)域等方面深化建設(shè)，為公司合規(guī)管理工作機制有效運行夯實基礎(chǔ)。一是構(gòu)建完備的合規(guī)管理組織架構(gòu)。公司成立合規(guī)管理委員會組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理體系建設(shè)，建立合規(guī)管理“三道防線”，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)領(lǐng)域日常合規(guī)工作，法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和督導(dǎo)合規(guī)管理，審計、巡察等相關(guān)部門負(fù)責(zé)按職責(zé)開展合規(guī)監(jiān)督。公司本部各部門明確1名合規(guī)管理員從事相關(guān)合規(guī)工作，并負(fù)責(zé)聯(lián)系法律合規(guī)部門。二是建立規(guī)章制度合規(guī)審核機制。公司基本制度的制修訂履行合規(guī)審查、審核程序，由承辦部門先進(jìn)行業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)審查，形成審查意見后再提交法律合規(guī)部門進(jìn)行合規(guī)審核，未經(jīng)或未通過合規(guī)審核的不得提交公司規(guī)章制度管理委員會審議。三是同步加強省管產(chǎn)業(yè)單位合規(guī)管理工作。公司編制下發(fā)《省管產(chǎn)業(yè)單位專項提升行動實施方案》《內(nèi)控及合規(guī)專項提升行動指導(dǎo)手冊》，明確12項重點任務(wù)、50項工作要點、158項核查要項，梳理排查24項問題，對照問題清單扎實推進(jìn)整改落實，有效防范了省管產(chǎn)業(yè)單位（原廠辦大集體企業(yè)）的經(jīng)營風(fēng)險。

堅持精準(zhǔn)化管控，促進(jìn)業(yè)務(wù)管理全程合規(guī)

強化以合規(guī)風(fēng)險識別、重點領(lǐng)域?qū)徍恕?zhí)行監(jiān)督檢查等為主要內(nèi)容的業(yè)務(wù)全過程合規(guī)閉環(huán)管理機制建設(shè)，有力推動了合規(guī)管理工作落實。一是建立具有抽蓄特色的合規(guī)風(fēng)險庫。立足公司業(yè)務(wù)實際，組織系統(tǒng)梳理識別業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險723項，形成公司合規(guī)風(fēng)險庫，包括1個通用合規(guī)風(fēng)險庫和14個業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險庫。二是編制重點領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險清單及合規(guī)指引。選取工程建設(shè)、安全生產(chǎn)、防汛泄洪、生態(tài)環(huán)保四個重點領(lǐng)域，梳理出合規(guī)義務(wù)380余條，編制抽蓄項目前期工作、勞動用工兩個重點領(lǐng)域合規(guī)指引，提出合規(guī)風(fēng)險防范措施和加強管理建議80條。三是加強業(yè)務(wù)合規(guī)監(jiān)督檢查。公司審計部門、紀(jì)檢部門強化合規(guī)監(jiān)督力度，通過以查促改進(jìn)一步提升了業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理水平，充分發(fā)揮了合規(guī)監(jiān)督作用。

堅持常態(tài)化教育，培育全員守法合規(guī)文化

國網(wǎng)新源公司在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹習(xí)近平法治思想，強化法治教育與合規(guī)培訓(xùn)，著力厚植合規(guī)文化，使依法合規(guī)、守法誠信成為全體員工的自覺行為和基本準(zhǔn)則。一是推進(jìn)法律合規(guī)教育常態(tài)化。公司黨委理論學(xué)習(xí)中心組定期開展集體學(xué)法學(xué)規(guī)活動，專題學(xué)習(xí)《民法典》《安全生產(chǎn)法》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》等法律合規(guī)知識，形成法治文化建設(shè)的“頭雁效應(yīng)”。二是積極搭建法律合規(guī)學(xué)習(xí)共享平臺。加強公司門戶網(wǎng)站依法治企欄目建設(shè)，按月編輯發(fā)布《法規(guī)速遞》，分析解讀最新政策法規(guī)與熱點法律案例，提示法律合規(guī)風(fēng)險，進(jìn)一步強化了公司系統(tǒng)干部員工的守法合規(guī)意識。三是開展精準(zhǔn)普法和強化合規(guī)培訓(xùn)。編制公司《普法責(zé)任清單》，構(gòu)建形成“共同普法+領(lǐng)導(dǎo)人員（法定代表人、經(jīng)理層）普法+專業(yè)普法”“系統(tǒng)內(nèi)普法+系統(tǒng)外普法服務(wù)”多維度、立體化普法責(zé)任體系，梳理公司各層級應(yīng)知應(yīng)會法律法規(guī)196項，公司83個業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)知應(yīng)會法律法規(guī)348項，并落實對應(yīng)到具體業(yè)務(wù)崗位，為員工學(xué)法提供了實用便捷讀本。近三年開展合規(guī)培訓(xùn)累計600余人次，著力促進(jìn)員工從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變。

強化“兩據(jù)”理念，創(chuàng)新抽蓄基建項目法律保障模式

強化法律保障與監(jiān)督功能，探索開展河北豐寧抽蓄項目法務(wù)經(jīng)理制試點工作，促進(jìn)“工作依據(jù)、行為證據(jù)”理念在基建領(lǐng)域落地生根。試點工作立足電站工程管理實際，明確法務(wù)經(jīng)理職責(zé)，以法務(wù)經(jīng)理工作內(nèi)容、工作流程為抓手，選取安全生產(chǎn)管理和施工合同管理兩個重點領(lǐng)域，組織制定法律證據(jù)留存清單和法務(wù)經(jīng)理工作指南。2018-2020年試點工作期間，形成工程施工合同履行階段留存法律證據(jù)82項、安全生產(chǎn)管理留存法律證據(jù)45項，法務(wù)經(jīng)理定期組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展證據(jù)留存、鑒證工作，對防范工程領(lǐng)域法律合規(guī)風(fēng)險、助力有關(guān)法律糾紛案件勝訴發(fā)揮了積極作用，獲得國網(wǎng)法律部的充分肯定。通過試點，進(jìn)一步強化了電站工程建設(shè)管理人員的“兩據(jù)”理念，提升了法治思維，為推進(jìn)豐寧電站工程建設(shè)依法合規(guī)進(jìn)行提供了可靠保障。

加強協(xié)同運作，建立重大決策合法合規(guī)性審核多維融合機制

國網(wǎng)新源公司將健全完善重大決策合法合規(guī)性審核機制作為推進(jìn)依法決策、建設(shè)法治企業(yè)的重要內(nèi)容，建立多維度協(xié)同審核工作機制，提高了法律審核的質(zhì)量與效率。一是強化橫向溝通。結(jié)合公司業(yè)務(wù)實際，細(xì)化明確審核范圍、審核要點及工作流程。法律部門提前與業(yè)務(wù)部門就擬決策事項先行線下溝通會商，業(yè)務(wù)部門再通過電子辦公系統(tǒng)提交申請，將法律審核嵌入決策事項簽報流程，確保應(yīng)審必審、應(yīng)審盡審。二是優(yōu)化審核機制。決策事項涉及抽蓄電站征地移民、重要合同等重大復(fù)雜法律問題的，法律部門組織外聘律師、業(yè)務(wù)專家開展專項論證，在會商論證基礎(chǔ)上形成法律意見，保障依法決策。三是深化縱向指導(dǎo)。本部與基層單位就有關(guān)重大決策事項進(jìn)行事前溝通，推廣應(yīng)用15類法律意見書（模板）和8類典型事項審核指引，對基層單位加強指導(dǎo)，推動法律審核工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。2018年以來公司系統(tǒng)累計出具法律意見書累計2200余件，法律審核率實現(xiàn)100%，2021年11月公司獲評國家電網(wǎng)公司優(yōu)秀法律意見書單位。

國網(wǎng)新源公司“三化三全”合規(guī)管理體系的建立運行，進(jìn)一步夯實了公司合規(guī)管理基礎(chǔ)，進(jìn)一步提高了抽蓄工程建設(shè)項目合規(guī)管理質(zhì)效，進(jìn)一步增強了公司經(jīng)營風(fēng)險防范能力，進(jìn)一步強化了公司系統(tǒng)干部員工的法律合規(guī)意識，公司的依法治企水平、經(jīng)濟與社會效益均有了明顯提升。近三年來，公司系統(tǒng)重大決策、規(guī)章制度、經(jīng)濟合同法律審核率實現(xiàn)100%，為公司深化改革、高質(zhì)量發(fā)展提供了有力的支撐保障。

（國網(wǎng)新源控股有限公司總法律顧問兼經(jīng)濟法律部主任 謝勇剛）