中國鐵路通信信號集團有限公司（以下簡稱 中國通號）深入學習貫徹習近平法治思想，落實國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》，公司黨委從戰(zhàn)略發(fā)展的高度，推進法治通號建設，結合企業(yè)實際和業(yè)務特點，以防控公司重大風險為導向，定目標、加手段、建機制、配人員，始終面向公司業(yè)務發(fā)展需要，促融合、打基礎、提能力、強專業(yè)，系統(tǒng)打造法治合規(guī)管理體系。中國通號本著“不求短期出成績、但求長期有效果”理念，將法治規(guī)劃超前一點，措施做細一點、基礎打牢一點、機制建設系統(tǒng)化一點、專業(yè)精益求精一點。經過“十三五”和“十四五”初的持續(xù)建設，法治通號建設水平整體提升，有8項工作成果入選央企法治建設優(yōu)秀案例庫。在國務院國資委開展的法治建設第一責任人督促檢查工作中，中國通號獲得A級，在央企中排名并列第一。

中國通號是全球領先的軌道交通控制系統(tǒng)解決方案提供商，2015年登陸香港聯(lián)合交易所，2019年作為首個中央企業(yè)和首個A+H股公司首批登陸上交所科創(chuàng)板。高鐵列控系統(tǒng)是高鐵的“大腦和中樞神經”，中國通號擁有世界領先的高鐵列控技術，實現(xiàn)了我國高鐵、地鐵全套列車控制系統(tǒng)技術的完全自主化和產品的100%國產化，擁有高鐵CTCS-3級列控系統(tǒng)、地鐵CBTC列控系統(tǒng)等軌道交通核心自主的八大核心技術，為我國15萬公里鐵路、4萬公里高鐵提供安全保障。作為中國高鐵“走出去”的重要一員，中國通號參與印尼雅萬高鐵、匈塞鐵路、中老鐵路等境外項目，向世界展示了“中國高鐵”亮麗的國家名片。

一、 統(tǒng)籌規(guī)劃建設

一是系統(tǒng)分析，在“十三五”之初，中國通號就從統(tǒng)籌規(guī)劃著手，系統(tǒng)謀劃部署。根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃目標，系統(tǒng)研判法治合規(guī)管理需求，確保能夠同步提升、同步發(fā)展、同步保障。系統(tǒng)研究公司以及各子公司的資產規(guī)模、營收規(guī)模、業(yè)務特點、面向的市場環(huán)境、所處的企業(yè)發(fā)展階段等因素，確保摸清家底、自我判斷準確。

二是量化目標，基于戰(zhàn)略需求分析和公司內部現(xiàn)狀研判，發(fā)布公司法治合規(guī)建設專項規(guī)劃，提出十大方面32項規(guī)劃措施，針對公司內部各級子公司不同情況，明確提出法治通號建設具體量化目標，確保規(guī)劃可實施、易考核。

三是分解任務，針對規(guī)劃實施時間跨度大、目標任務不可能一蹴而就等情況，將目標逐項分解成不同推進階段的具體任務，逐年逐項分解到年度工作任務中。同時,進行階段性實施效果的檢查評估，及時分析問題、總結經驗、調整完善，確保規(guī)劃目標的落地。

二、 強化落實手段

一是事前明確要點，中國通號建立以規(guī)劃目標為導向的執(zhí)行機制，每年依據(jù)法治合規(guī)規(guī)劃目標及年度分解任務，制定公司法治合規(guī)年度重點工作計劃，子企業(yè)納入本企業(yè)年度工作計劃，形成各級企業(yè)、各職能部門密切配合、統(tǒng)籌協(xié)調的工作機制，落實法治合規(guī)規(guī)劃年度重點工作進度安排。公司每年召開法治工作會，公司黨委書記、董事長周志亮參會并提出要求，推動法治合規(guī)工作開展。

二是事中檢查推進，建立公司黨委、董事會各專門委員會、企業(yè)業(yè)務管理層三個層面的監(jiān)督檢查機制，建立多業(yè)務部門協(xié)同配合的檢查機制，確保規(guī)劃實施過程能夠及時發(fā)現(xiàn)和解決具體問題。針對規(guī)劃執(zhí)行階段結果，建立法治合規(guī)信息交流機制，及時推廣法治合規(guī)規(guī)劃落實工作經驗。

三是事后考核評價，針對規(guī)劃實施目標，建立法治合規(guī)考核指標體系，將法律合規(guī)管理考核指標納入公司對各二級子企業(yè)主要負責人績效考核，形成了六大方面44項法律合規(guī)考核指標體系，并向公司三級子企業(yè)延伸，部分直接下沉到項目部。每年度的考核發(fā)揮了指揮棒的導向作用，確保法治合規(guī)工作與經營管理業(yè)務工作同開展同考核。

三、 提升“關鍵少數(shù)”認識

一是制度一貫到底，公司及全部二級子企業(yè)包括重要的三級子企業(yè)，均制定了企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施制度、黨組織規(guī)范性文件及企業(yè)規(guī)章制度合法合規(guī)性審查管理制度，列出企業(yè)主要負責人忠實履行推進法治建設第一責任人職責“責任清單”，將法治素養(yǎng)、法治能力作為企業(yè)選人用人條件，將法律風險處理損失納入責任追究制度，從而將法治通號建設理念和要求，通過制度一貫到底。

二是學習持之以恒，建立公司各級子企業(yè)領導班子法治學習常態(tài)化機制，把法律合規(guī)列入黨委中心組學習內容，過去六年累計開展學習566次。把尊法學法守法用法情況作為考核領導班子和領導干部的重要內容，確保法律法規(guī)學習學得進、有效果。

三是責任層層壓實，公司通過專題會議、專項部署、專項匯報等形式，不斷強化企業(yè)各級領導人員的法治意識、法治思維，“十三五”期間公司連續(xù)召開全系統(tǒng)年度法治工作會和總法律顧問述職會，“十四五”開局之年，公司召開全系統(tǒng)風險防控專題會。公司黨委書記、董事長周志亮均出席并提出工作要求，國資委政策法規(guī)局領導到會指導，公司全體領導班子成員及各二級子企業(yè)主要負責人參會。每年的法治工作會既是法治合規(guī)工作部署會，又是一次普法的宣貫會。

四、 優(yōu)化機構人員

一是創(chuàng)新管理模式，中國通號持續(xù)挖掘公司全系統(tǒng)法務資源集約化效能，不斷創(chuàng)新管控模式。針對子企業(yè)所處不同發(fā)展階段和管理現(xiàn)狀，實施專項審核管控、委托方式和代管等針對性法律合規(guī)管理模式，確保法律管理更貼近企業(yè)實際發(fā)展需要。2021年，設立風險控制中心，根據(jù)子企業(yè)地域分布情況，設立三個區(qū)域分中心，統(tǒng)籌全系統(tǒng)法律、風險、合規(guī)、內控、審計等管理資源，實施一體化管理模式。

二是打造人才團隊，中國通號及二級企業(yè)全部配備了總法律顧問，設置了法律合規(guī)部門。搭建涵蓋法律合規(guī)專才、復合型人才、管理型人才的金字塔型人才梯隊，業(yè)務部門明確兼職合規(guī)聯(lián)絡員，開展定期專業(yè)培訓，滿足不同層級業(yè)務需求。建立法律合規(guī)骨干人才庫，選拔培養(yǎng)公司系統(tǒng)內骨干人才。截至2021年底，法治人才隊伍中具有法律職業(yè)資格和企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格的持證率達94.5%。

三是暢通職業(yè)通道，將法律顧問作為獨立序列納入公司人才培養(yǎng)體系和人才隊伍建設規(guī)劃，建立法律顧問專業(yè)人員職業(yè)崗位等級評價制度。開展公司律師申請工作，建立公司全系統(tǒng)法治合規(guī)人員輪訓交流機制，選拔優(yōu)秀年輕骨干人員進行定期輪訓，多措并舉暢通法治合規(guī)人才發(fā)展渠道。

五、 打造管控“抓手”

一是風險提示機制，中國通號建立事前、事中、事后“三階段”風險提示機制，提出風險提示、專項指導等39項。針對涉外法律合規(guī)管理、混合所有制改革等，開展法律合規(guī)前瞻性研究，作出事前風險提示；針對糾紛案件反映出的問題，跟蹤重大項目實施情況，作出事中風險提示；針對重點業(yè)務、重大項目實施后的問題，進行分析和管理溯源，作出事后風險提示。

二是案件處理機制，構建專案跟蹤、專人負責、專題研討的糾紛案件管理模式，對子企業(yè)重大法律糾紛案件跟進指導，對多發(fā)頻發(fā)法律糾紛案件的企業(yè)進行專項督導，“十三五”期間，處理法律糾紛400余件，共計避免或挽回損失約3.77億元。持續(xù)推進公司內部法務人員代理案件制度， 2021年，法律糾紛案件內部人員代理率76.1%。

三是審核把關機制，持續(xù)優(yōu)化合同、規(guī)章制度、重要決策、法定代表人授權“四項”100%法律審核機制，逐步提升法律審核質量。建立法務與財務部門的會商機制，協(xié)調處理非單純法律問題。提煉總結各項法律審核工作中積累的經驗，編制發(fā)布投資、合同、重要決策等重大事項法律審核辦法或指引，明確各項法律審核的具體要點，促進實現(xiàn)統(tǒng)一的法律審核水準。

六、 深入融合業(yè)務

一是把關口前移，配合公司戰(zhàn)略業(yè)務拓展進程，前移法律合規(guī)風險防控關口，建立業(yè)務前期階段的法律盡調、論證機制。針對重點業(yè)務、新興業(yè)務領域，以前瞻性研究為切入點，建立前瞻性知識儲備和培訓制度，確保新興業(yè)務，法律先行。

二是多環(huán)節(jié)介入，全面參與公司重大項目盡職調查、項目談判、法律文件起草、關鍵文件審核、項目跟進、風險評估排查、法律糾紛處理，全過程發(fā)揮法律把關作用。

三是擴大業(yè)務內涵。對傳統(tǒng)法律合規(guī)業(yè)務進行戰(zhàn)略性思考，將法律合規(guī)工作上升到公司戰(zhàn)略高度，以戰(zhàn)略的視角審視企業(yè)內部管理。圍繞公司戰(zhàn)略發(fā)展業(yè)務目標，拓展法律合規(guī)管理內涵，突破既有領域，以公司內在需求為出發(fā)點，全面參與決策、協(xié)同管理和監(jiān)督保障。

七、 強化合規(guī)文化

一是培育法治合規(guī)意識，建設公司內部依法立規(guī)矩、講規(guī)矩、辦事按規(guī)矩的企業(yè)內部文化環(huán)境，強化制度硬約束，制度執(zhí)行到人、到事、到底，逐級監(jiān)督執(zhí)行，強化制度執(zhí)行檢查的多職能部門協(xié)同機制，將企業(yè)主要負責人法治建設履職情況與領導干部獎勵、任用、晉升掛鉤。

二是全方位落實合規(guī)責任，分層分類落實合規(guī)管理責任，明確公司董事會、經理層、職能部門、業(yè)務崗位等不同管理層級側重的合規(guī)管理責任，明確公司主要負責人、班子成員、中層干部、普通員工等全員全覆蓋的合規(guī)管理職責。

三是多層面多渠道培訓，利用多種媒體平臺渠道，宣傳法治建設，培育合規(guī)意識。針對不同層級、不同業(yè)務領域人員，采取集中學習、專業(yè)研討、合規(guī)承諾等方式，強化公司合規(guī)文化，過去六年公司全系統(tǒng)累計組織培訓314場次，使合規(guī)理念深入人心。

（中國鐵路通信信號集團有限公司總法律顧問、法律合規(guī)部部長 陳世奎

中國鐵路通信信號集團有限公司法律合規(guī)部副部長 許曉平）