法治是中央企業(yè)改革發(fā)展的堅強支撐保障，也是中央企業(yè)的核心競爭力。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記領(lǐng)導(dǎo)全黨開展了一系列法治工作實踐、理論創(chuàng)新，應(yīng)運而生形成了習(xí)近平法治思想，以“十一個堅持”系統(tǒng)闡述了新時代推進全面依法治國的重要思想和戰(zhàn)略部署，為新時代推進全面依法治國、依法治企提供了根本遵循。中國鐵建堅持以習(xí)近平法治思想為指引，按照國資委《關(guān)于全面推進法治央企建設(shè)的意見》的目標要求，在公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視下，緊緊圍繞企業(yè)中心任務(wù)，全面推進法治鐵建建設(shè)，系統(tǒng)構(gòu)建以法律管控為核心的“大風(fēng)控”體系，著力強化合規(guī)管理，為發(fā)展成為最值得信賴的世界一流綜合建設(shè)產(chǎn)業(yè)集團、推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻法治力量。

一、 牢固樹立“一沒四不”法治理念，更好發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠的保障作用

逢山鑿路，遇水架橋。中國鐵建秉承鐵道兵令行禁止、勇于創(chuàng)新、一往無前的優(yōu)良傳統(tǒng)和工作作風(fēng)，牢固樹立“沒有法律意見，領(lǐng)導(dǎo)不簽字、議題不上會、單位不用印、上級不受理”的“一沒四不”法治理念，全面推進法治鐵建建設(shè)，為打造世界一流企業(yè)提供堅強法律支撐保障。

——把牢發(fā)展方向，充分發(fā)揮依法治企戰(zhàn)略引領(lǐng)作用。中國鐵建堅持把思想和行動統(tǒng)一到全面依法治國、依法治企決策部署上來，發(fā)揚釘釘子精神，一年接著一年干，確保法治建設(shè)始終沿著正確方向前進。公司統(tǒng)一部署法治鐵建實施方案，所屬企業(yè)對照方案逐項細化落實措施，明確工作目標、具體措施、責(zé)任主體和進度要求。發(fā)揮總法律顧問、法律機構(gòu)在章程制定、執(zhí)行和監(jiān)督中的作用，集中對所屬企業(yè)“十四五”規(guī)劃、公司章程進行統(tǒng)一審核，以通報進展、點名批評、發(fā)布模板等手段，推動公司及38家二級企業(yè)制定法治鐵建子規(guī)劃、修訂章程，并明確負責(zé)推進法治建設(shè)的董事會專門委員會，落實法治工作核心要求，完善公司治理結(jié)構(gòu)。

——落實第一責(zé)任人職責(zé)，充分發(fā)揮依法治企領(lǐng)導(dǎo)表率作用。新時期下，法治建設(shè)面臨著許多艱巨任務(wù)。中國鐵建秉承抓住“關(guān)鍵少數(shù)”、引領(lǐng)“最大多數(shù)”，公司董事會、黨委會多次專題研究法治建設(shè)重大事項，成立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，制訂企業(yè)主要負責(zé)人履行法治建設(shè)第一責(zé)任人實施辦法，連續(xù)組織召開公司主要負責(zé)人出席的全系統(tǒng)法治工作會議、制度建設(shè)專題會、案件降控專項會、總法律顧問述職會，推動形成了領(lǐng)導(dǎo)帶頭、上下聯(lián)動、部門協(xié)同的法治建設(shè)大格局，強化法治工作重視程度、開展深度和覆蓋廣度。

——圍繞中心工作，充分發(fā)揮依法治企支撐保障作用。通過多年實踐，我們總結(jié)提出了“一沒四不”理念并建立相應(yīng)機制，探索“沒有法律意見，財務(wù)不付款”，推動法律管理與經(jīng)營管理深度融合。在依法決策上，建立董事會、黨委會、總裁辦公會等重要會議議題法律合規(guī)審核前置程序，公司法律合規(guī)部會上第一個發(fā)表意見。在依法經(jīng)營上，公司法律合規(guī)部是各類重大專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組當然成員，全程參與服務(wù)保障重大項目，組織開展課題研究，形成67萬字的《基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目投融資業(yè)務(wù)法律風(fēng)險梳理及合規(guī)操作指引》專著在法律出版社出版發(fā)行。在依法管理上，開展全系統(tǒng)合同專項排查，組織總部11個部門赴35家企業(yè)、項目開展現(xiàn)場排查，督導(dǎo)重大合同2364份，整改合同風(fēng)險1649項，從五個方面采取整改措施，推動建立合同風(fēng)險管理長效機制。

——狠抓案件管控，充分發(fā)揮依法治企價值創(chuàng)造作用。中國鐵建堅持“打贏官司也是創(chuàng)效”的理念，開展案件“壓存控增、提質(zhì)創(chuàng)效”專項行動，組織與28家重要二級企業(yè)負責(zé)人簽訂責(zé)任狀，實施十項舉措，實現(xiàn)連續(xù)三年案件數(shù)量和金額雙下降，減損增效成績顯著。建立重大案件“五個一”處置機制，集中內(nèi)外部資源處置一批重大案件，采取專人負責(zé)、專家派駐、專項督辦、專案掛牌、全員摘標等方式，取得一系列勝訴、回款、注銷侵權(quán)企業(yè)等積極成效，成功通過行政、司法雙途徑認定公司商標為國家馳名商標。

——配強三支隊伍，充分發(fā)揮依法治企專業(yè)人才作用。打造法治央企離不開一支強有力的法治工作隊伍。中國鐵建把總法律顧問、專職法律人員、項目法律聯(lián)絡(luò)員三支隊伍作為法治建設(shè)的重要保障，著力配齊配強。確保總法律顧問制度人員配備、職責(zé)落實、作用發(fā)揮“三個到位”，公司及38家二級企業(yè)、295家三級企業(yè)設(shè)立總法律顧問。落實機構(gòu)人員“局六處四”目標，明確要求“重要二、三級企業(yè)本級法律人員分別不少于6人、4人”，目前全系統(tǒng)法務(wù)人員總數(shù)1446人，占公司員工比例6.58‰，較“十二五”末增長64%。實施項目法律聯(lián)絡(luò)員“五項制度”，在5284個境內(nèi)項目和327個境外項目設(shè)立了項目法律聯(lián)絡(luò)員，并配置兼職項目總法律顧問1010人。通過推進以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度建設(shè)，實現(xiàn)法治工作有專職領(lǐng)導(dǎo)、專責(zé)部門和專業(yè)人員，夯實了依法治企組織基礎(chǔ)。

二、 構(gòu)建“大風(fēng)控”體系，探索建立風(fēng)控一體化管理平臺

為增強風(fēng)險管控工作的全面性、實效性和權(quán)威性，實現(xiàn)工作協(xié)同、資源整合、成果共享，有效防范和化解各類風(fēng)險，中國鐵建積極構(gòu)建以法律管控為主的“大風(fēng)控”體系，強化全員、全面、全過程管控，完善風(fēng)險防控體制機制。

——以頂層設(shè)計為引領(lǐng)，做好體系謀篇布局。體制完善、機制健全、責(zé)任清晰是全面、扎實構(gòu)建“大風(fēng)控”體系，做好風(fēng)險防范工作的基礎(chǔ)。中國鐵建充分考慮集團管控要求，建立健全黨委把關(guān)定向、董事會領(lǐng)導(dǎo)部署、經(jīng)理層貫徹落實、“縱橫結(jié)合、協(xié)同監(jiān)督”的風(fēng)險內(nèi)控組織架構(gòu)，推動各級法人單位設(shè)立黨委領(lǐng)導(dǎo)下的風(fēng)險管理委員會，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險管理工作，通過定期會商、重點會商等工作機制，實現(xiàn)系統(tǒng)上下、單位內(nèi)外、部門之間等各方面的信息共享、工作協(xié)同、資源整合，組織實施跨部門、跨單位重大風(fēng)險管控。

——以責(zé)任落實為主線，強化風(fēng)險管理履職。公司推動各級企業(yè)、各個部門全面梳理完善崗位職責(zé)，建立風(fēng)險管理崗位責(zé)任制，針對各個崗位特別是關(guān)鍵崗位細化風(fēng)險管理履責(zé)要求。逐步建立全員風(fēng)險管理目標體系，使各崗位人員能夠依規(guī)依據(jù)做好風(fēng)險識別、分析、控制和報告，做到責(zé)任與權(quán)利相統(tǒng)一，考核與獎懲相一致，充分激發(fā)員工的積極性，強化責(zé)任擔(dān)當。

——以過程管控為重點，實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警預(yù)控。中國鐵建形成了“1+3”風(fēng)控制度體系，厘清“以業(yè)務(wù)流程評估為主，公司層面與業(yè)務(wù)流程并重”的風(fēng)險評估思路，強力推進覆蓋全系統(tǒng)、各層級、各崗位的崗位風(fēng)險大識別和已發(fā)生風(fēng)險事件收集，進一步細化“大風(fēng)控”體系建設(shè)、運行和能力目標，健全風(fēng)險評估、預(yù)防預(yù)警、信息共享、工作協(xié)同、事件處置、評價整改、考核問責(zé)、優(yōu)化提升的風(fēng)險管理機制，把風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)。

——以信息技術(shù)為手段，促進風(fēng)控體系運行。中國鐵建堅持以“風(fēng)險管理融入業(yè)務(wù)、融入信息化”為指導(dǎo)思想，正式啟動以風(fēng)險預(yù)警為核心的風(fēng)險管控信息化系統(tǒng)建設(shè)，以科學(xué)的大數(shù)據(jù)分析模型為基礎(chǔ)，將風(fēng)險管理意識、內(nèi)部控制措施以及各類預(yù)警指標植入信息系統(tǒng)中，充分集成各類信息和數(shù)據(jù)，全力搭建風(fēng)險識別、評估、監(jiān)督、監(jiān)測、預(yù)警平臺，以信息化、數(shù)字化手段促進和保障“大風(fēng)控”體系運行。

三、 建良規(guī)、立體合，全面深化合規(guī)管理

——頂層推動持續(xù)發(fā)力，核心引領(lǐng)作用更加突出。公司成立黨委領(lǐng)導(dǎo)下的合規(guī)委員會，董事會、黨委常委會定期聽取合規(guī)工作進展情況匯報，連續(xù)組織12次合規(guī)管理專題推進會，具體部署協(xié)調(diào)推進合規(guī)管理工作。召開合規(guī)啟動大會和合規(guī)管理制度發(fā)布會，公司領(lǐng)導(dǎo)班子、總部機關(guān)各部門負責(zé)人全體出席，并設(shè)6892個視頻分會場，全系統(tǒng)共計114272人參加。

——制度體系有效運行，合規(guī)工作能力不斷增強。公司制訂形成“1+9”合規(guī)制度體系，翻譯成6種語言強化執(zhí)行落實，盡職調(diào)查和風(fēng)險評估率達到93%以上，合規(guī)審核率基本實現(xiàn)100%。組織對公司總部7個部門進行了合規(guī)訪談，編寫《合規(guī)風(fēng)險評估報告》。建立合規(guī)季報、年報、重大合規(guī)風(fēng)險報告等機制，暢通合規(guī)咨詢與舉報渠道。開展規(guī)章制度“立改廢”專項清理，每年發(fā)布現(xiàn)行有效規(guī)章制度清單和廢止規(guī)章制度清單。

——保障措施落實到位，全員合規(guī)意識大幅提升。合規(guī)管理機構(gòu)不斷完善，合規(guī)隊伍不斷壯大，公司設(shè)立合規(guī)委員會并任命首席合規(guī)官，全系統(tǒng)任命合規(guī)官8795人。合規(guī)培訓(xùn)形成常態(tài)化機制，針對不同層級人員，分類別組織了合規(guī)官高級課程、基礎(chǔ)課程培訓(xùn)和合規(guī)技能、風(fēng)險評估專題培訓(xùn)，以及新入職大學(xué)生合規(guī)知識培訓(xùn)等，共計462104人次參訓(xùn)，不斷提高全員合規(guī)意識，持續(xù)提升合規(guī)管理水平。

（中國鐵建股份有限公司黨委常委、執(zhí)行董事兼總法律顧問、首席合規(guī)官 劉汝臣）