近年來，中國國新控股有限責任公司（以下簡稱中國國新或公司）堅持以習近平法治思想為指導，深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院全面依法治國戰(zhàn)略和防范化解重大風險決策部署以及國資委工作要求，聚焦國有資本運營試點目標和功能定位，圍繞公司“1345”戰(zhàn)略目標，將法治建設(shè)作為公司改革發(fā)展的基礎(chǔ)性、保障性工作，與改革試點工作同步研究、同步推動，持續(xù)推進“法治國新”建設(shè)，促進實現(xiàn)公司高質(zhì)量發(fā)展。

一、 加強頂層設(shè)計，依法治企組織建設(shè)工作堅強有力

一是持續(xù)加強組織推動。中國國新高度重視法治工作，始終站在政治和全局的高度推進依法治企和風險防范工作，公司黨委發(fā)揮領(lǐng)導作用，統(tǒng)籌“法治國新”建設(shè)各項工作，董事會持續(xù)推進法治工作體系建設(shè)，經(jīng)營層全力推動法治建設(shè)各項工作，有序化解各類風險隱患。二是持續(xù)健全工作體系。結(jié)合試點實際，建立“一二三四”法治工作體系。充分發(fā)揮法治建設(shè)領(lǐng)導小組作用，統(tǒng)籌推動依法治企和風險防范工作；持續(xù)推進總法律顧問和首席風險官制度建設(shè)，總部和法治建設(shè)重要子企業(yè)全面配齊總法律顧問，風險較高的業(yè)務(wù)板塊配備首席風險官，充分發(fā)揮決策參謀和風險把控職能；抓好風險防范“三道防線”建設(shè)，發(fā)揮第一道防線首要責任、第二道防線審核責任和第三道防線監(jiān)督責任；總部及所屬企業(yè)組建法律風控部門，打造法律、合規(guī)、風險、內(nèi)控四位一體平臺，探索形成上下聯(lián)動、高效運轉(zhuǎn)的工作機制。三是持續(xù)強化規(guī)范引領(lǐng)。制定實施《中國國新“十四五”時期進一步深化“法治國新”建設(shè)實施方案》《中國國新主要負責人履行法治央企建設(shè)第一責任人職責管理辦法》《關(guān)于加強全面風險管理體系建設(shè)的指導意見》等文件，并將“法治國新”建設(shè)核心要求納入公司“十四五”規(guī)劃，作為公司依法治企和風險防范工作的行動綱領(lǐng)。

二、 深入開展“風控深化行動”，風險防控扎實有效

一是穩(wěn)步推進風險防控工作。將2018年確定為公司“風險防控年”，開展風險大排查，基本摸清風險底數(shù)；將2019確定為公司“風險防控深化年”，部署開展“風控深化行動”，突出重大風險防控；2020年按照風險“可控、在控、能控”的總體要求，強化風險防控機制建設(shè)；2021年圍繞公司“1345”戰(zhàn)略目標，不斷提升風險防范能力水平；2022年落實“合規(guī)管理強化年”工作部署，堅決守住不發(fā)生重大風險底線。二是持續(xù)強化重大風險防控。針對公司作為投資驅(qū)動型企業(yè)的特點，不斷強化投資風險防范，嚴把投資方向關(guān)，堅決執(zhí)行“四不投”（看不懂的不投、管不住的不投、夠不著的不投、吃不下的不投），嚴格做到“五個守住”（守住輕資產(chǎn)運營模式、守住財務(wù)性投資為主、守住國新投資生態(tài)圈、守住產(chǎn)業(yè)鏈高端、守住關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”環(huán)節(jié)），切實提升投資質(zhì)量；嚴把投資審查關(guān)，全面、客觀、真實開展盡職調(diào)查和收益預測，真實反映被投企業(yè)情況和投資價值，強化法律合規(guī)審核，法律合規(guī)部門全程參與投資過程，保障業(yè)務(wù)依法合規(guī)運行；嚴把投資決策關(guān)，嚴格程序規(guī)范，研究細化“三重一大”事項清單，明確“四個上會，四個不上會”，落實“兩層四次”決策程序，促進依法科學決策；嚴把投資退出關(guān)，明確提出“三分投、七分管”，健全投資項目復盤和后評價機制，健全投后管理制度，探索分類實施投后賦能，統(tǒng)籌規(guī)劃項目退出。同時，創(chuàng)新實施“五捆綁”約束機制（股權(quán)捆綁、跟投捆綁、管理費捆綁、超額收益遞延捆綁、基金業(yè)績與年度績效捆綁），充分激發(fā)管理團隊潛能，切實提升投資價值。三是不斷健全風險防控機制。健全重大風險預警機制，制定《重大經(jīng)營風險事件報告工作辦法》，初步建立包括4類風險、27項指標的監(jiān)控預警體系；健全重大風險應對機制，提前制定應對方案，有效化解重大風險；健全風險防控協(xié)同機制，構(gòu)建長效機制，守住不發(fā)生重大風險的底線。

三、 強化公司治理，法治工作基礎(chǔ)不斷夯實

一是優(yōu)化完善公司治理體系和決策機制。健全完善投資決策授權(quán)體系，明確6類37項決策事項，促進依法科學決策。制定實施權(quán)責事項清單和授權(quán)放權(quán)清單，明確11類55項權(quán)責事項和6類64項授權(quán)放權(quán)事項，厘清總部與所屬企業(yè)權(quán)責界面，優(yōu)化審批流程，提升經(jīng)營管理水平。制定實施投資項目負面清單和合資合作準入標準，明確13項禁止類業(yè)務(wù)以及14項限制類業(yè)務(wù)，提出16項合資合作準入標準，防范業(yè)務(wù)風險隱患。二是持續(xù)加強制度建設(shè)。圍繞試點實際，探索形成以公司章程為統(tǒng)領(lǐng)，涵蓋基礎(chǔ)管理制度、指引類制度、清單類制度三層，公司治理、職能管理、業(yè)務(wù)管理和黨建工作四類，涉及總部及全系統(tǒng)五個業(yè)務(wù)板塊2809項制度的“三層四類五板塊”制度體系，為高質(zhì)量發(fā)展筑牢根基。持續(xù)開展制度“立改廢”工作，不斷強化制度執(zhí)行，加強違規(guī)責任追究，發(fā)揮制度規(guī)范引領(lǐng)作用。三是強化法律合規(guī)審核。將法律合規(guī)審核作為管理節(jié)點全面嵌入公司經(jīng)營管理決策流程，實現(xiàn)三項法律審核100%全覆蓋，在此基礎(chǔ)上不斷拓展法律合規(guī)審核的深度和廣度。與此同時，公司不斷強化重大法律糾紛案件管理，持續(xù)加強“國新”商標字號保護，依法維護國新品牌價值和合法權(quán)益。

四、 深化合規(guī)經(jīng)營，試點業(yè)務(wù)規(guī)范運行

一是加強合規(guī)管理統(tǒng)籌規(guī)劃。成立合規(guī)委員會，統(tǒng)籌部署合規(guī)管理工作。制定實施《中國國新合規(guī)管理指引（試行）》，為公司試點業(yè)務(wù)依法合規(guī)運營提供制度保障。二是完善合規(guī)管理流程。推動合規(guī)管理融入業(yè)務(wù)開展全流程，通過制定負面清單、范本合同以及發(fā)布風險提示函等加強事前防范；通過強化法律合規(guī)審查等加強事中控制；通過強化法律監(jiān)督、開展專項合規(guī)檢查等進行事后監(jiān)督，探索構(gòu)建契合試點實際的合規(guī)管理流程。三是強化境外合規(guī)管理。持續(xù)健全境外法律風險防范機制，聚焦重點環(huán)節(jié)和重點法律問題，進一步抓好境外法律風險防控，維護國有資產(chǎn)安全。

五、 培育法治文化，法治建設(shè)軟實力有效提升

中國國新在培育形成優(yōu)秀企業(yè)文化過程中，不斷強化依法治企和風險防范理念。以開展“八五普法”工作為契機，不斷強化普法宣傳教育，公司依法合規(guī)經(jīng)營管理水平不斷提升，契合運營公司特點的法治文化深入人心。

在開展法治建設(shè)的過程中，我們也積累了一些體會：一是始終堅持立足于公司改革發(fā)展全局，科學謀劃依法治企和風險防范工作。堅持“在法治下推進改革，在改革中完善法治”，積極推動依法治企和風險防范全面融入公司試點核心業(yè)務(wù)，為公司改革發(fā)展提供有力支撐。二是始終堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，將依法治企和風險防范作為改革試點的底線和生命線。堅持審慎經(jīng)營的理念，將風險防范作為企業(yè)永恒的主題，將“風險意識、底線思維”貫穿經(jīng)營管理全過程。三是始終堅持服務(wù)于公司改革試點核心業(yè)務(wù)，不斷提升依法治企和風險防范工作水平。堅持依法治企和風險防范緊貼試點業(yè)務(wù)實際，聚焦改革試點的重點和難點，堅持融入業(yè)務(wù)發(fā)展、服務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展、促進業(yè)務(wù)發(fā)展。四是始終堅持黨的領(lǐng)導，為全面推進依法治企和風險防范工作提供重要保證。按照“兩個一以貫之”的要求，充分發(fā)揮黨委領(lǐng)導作用，把黨的領(lǐng)導融入公司治理，確保黨的領(lǐng)導落實到企業(yè)改革發(fā)展全過程。

法治建設(shè)永遠在路上。中國國新將繼續(xù)按照黨中央、國務(wù)院決策部署以及國資委工作要求，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，圍繞公司“1345”戰(zhàn)略目標，堅定不移推進“法治國新”建設(shè)，為打造具有全球競爭力的一流綜合性國有資本運營公司提供堅實法治保障。

（中國國新控股有限責任公司法律風控部總經(jīng)理 顧錦）