最高檢明確規(guī)范辦理涉民營企業(yè)案件執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)

王琦、陳菲

新華社北京11月15日電（記者王琦、陳菲）為依法保障和促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，近日，最高檢根據(jù)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形勢，結(jié)合學(xué)習(xí)貫徹修改后刑事訴訟法，在認(rèn)真總結(jié)落實(shí)平等保護(hù)、加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、糾正涉產(chǎn)權(quán)冤錯(cuò)案件等工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確了統(tǒng)一規(guī)范辦理涉民營企業(yè)案件的執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)。為此，記者采訪了最高檢有關(guān)負(fù)責(zé)同志。

嚴(yán)格區(qū)分正當(dāng)融資行為與非法集資犯罪

問：如何準(zhǔn)確區(qū)分經(jīng)營活動(dòng)中的正當(dāng)融資行為與非法集資犯罪？

答：民營企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中的正當(dāng)融資行為，應(yīng)當(dāng)與非法集資犯罪嚴(yán)格區(qū)分。一是嚴(yán)格把握非法集資“非法性”的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)以國家金融管理法律法規(guī)作為依據(jù)，同時(shí)可以參考相關(guān)部門規(guī)章或者規(guī)范性文件。二是嚴(yán)格把握正當(dāng)融資行為與非法吸收公眾存款罪的界限，對于民營企業(yè)非法吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，能夠及時(shí)清退所吸收資金的，可以不起訴或者免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理。三是嚴(yán)格把握正當(dāng)融資行為與集資詐騙罪的界限，對民營企業(yè)的融資行為，只有證據(jù)證明確系以非法占有為目的的，才能以集資詐騙罪認(rèn)定。

問：如何嚴(yán)格適用非法經(jīng)營罪，防止刑事打擊擴(kuò)大化？

答：對民營企業(yè)的經(jīng)營行為，法律和司法解釋沒有作出明確禁止性規(guī)定的，不得以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。一是嚴(yán)格按照刑法規(guī)定理解和適用非法經(jīng)營罪中的“違反國家規(guī)定”。二是嚴(yán)格按照法律和司法解釋，慎用刑法第二百二十五條第四項(xiàng)“其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”的兜底條款，對于法律和司法解釋沒有明確規(guī)定，辦案中對是否認(rèn)定為非法經(jīng)營行為存在分歧的，應(yīng)當(dāng)作為法律適用問題向最高人民檢察院請示。三是嚴(yán)格把握認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決防止以未經(jīng)批準(zhǔn)登記代替“違反國家規(guī)定”的認(rèn)定。

問：如何處理民營企業(yè)為開展正常經(jīng)營活動(dòng)而給付“回扣”“好處費(fèi)”的行為？

答：企業(yè)為開展正常經(jīng)營活動(dòng)而給付“回扣”“好處費(fèi)”的行為涉嫌行賄犯罪的，要區(qū)分個(gè)人犯罪和單位犯罪，要從起因目的、行賄數(shù)額、次數(shù)、時(shí)間、對象、謀利性質(zhì)及用途等方面綜合考慮其社會(huì)危害性。具有情節(jié)較輕、積極主動(dòng)配合有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的，對辦理受賄案件起關(guān)鍵作用的，因國家工作人員不作為而不得已行賄的和認(rèn)罪認(rèn)罰等情形之一的，要依法從寬處理。特別需要注意的是，因被勒索給予國家工作人員以財(cái)物，沒有獲得不正當(dāng)利益的，不能認(rèn)定為行賄犯罪。

辦理涉民營企業(yè)案件要做好風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案

問：如何準(zhǔn)確區(qū)分民營企業(yè)參與國有企業(yè)重組改制過程中的產(chǎn)權(quán)糾紛與惡意侵占國有資產(chǎn)犯罪？

答：要嚴(yán)格把握惡意侵占國有資產(chǎn)犯罪的罪名適用。對于不符合貪污罪、行賄罪等犯罪構(gòu)成要件的，依法不能定罪處罰。對于民營企業(yè)依據(jù)法律、行政法規(guī)參與國有企業(yè)重組改制產(chǎn)生的民事糾紛，不應(yīng)當(dāng)以犯罪處理。

問：如何準(zhǔn)確區(qū)分涉民營企業(yè)案件個(gè)人犯罪和單位犯罪？

答：一是民營企業(yè)實(shí)施犯罪行為，但刑法分則和其他法律未規(guī)定追究單位刑事責(zé)任的，不得以單位犯罪追究民營企業(yè)的刑事責(zé)任。二是民營企業(yè)單位犯罪的，還要準(zhǔn)確區(qū)分民營企業(yè)和民營企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任。三是民營企業(yè)單位犯罪的，還要嚴(yán)格區(qū)分企業(yè)財(cái)產(chǎn)和民營企業(yè)經(jīng)營者個(gè)人財(cái)產(chǎn)的界限，不能將企業(yè)財(cái)產(chǎn)和個(gè)人財(cái)產(chǎn)相混淆，不能將對企業(yè)判處罰金和對民營企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處的罰金相混淆。

問：如何通過立案監(jiān)督防止以刑事手段插手經(jīng)濟(jì)糾紛？

答：民營企業(yè)認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案向人民檢察院提出的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)受理并進(jìn)行審查。有證據(jù)證明公安機(jī)關(guān)可能存在違法動(dòng)用刑事手段插手民事、經(jīng)濟(jì)糾紛，或者利用立案實(shí)施報(bào)復(fù)陷害、敲詐勒索以及謀取其他非法利益等違法立案情形的，應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)書面說明立案理由。人民檢察院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件。

問：如何幫助民營企業(yè)防控風(fēng)險(xiǎn)？

答：人民檢察院辦理涉民營企業(yè)案件，要做好風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案，避免因辦案時(shí)機(jī)或者方式的把握不當(dāng)，嚴(yán)重影響民營企業(yè)正常生產(chǎn)、工作秩序或者引發(fā)群體性、突發(fā)性事件。同時(shí)，在辦案過程中要積極采取有效措施，充分做好以案釋法工作，幫助民營企業(yè)化解矛盾。要慎重發(fā)布涉及民營企業(yè)案件的新聞，對涉及案件情況的相關(guān)報(bào)道失實(shí)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取適當(dāng)方式澄清事實(shí)。

防止“構(gòu)罪即捕”“一捕了之”

問：怎樣慎重使用查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制性措施？

答：辦理涉民營企業(yè)案件，能夠采取較為輕緩、寬和的措施，就盡量不采用限制人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的強(qiáng)制性措施。在自行補(bǔ)充偵查過程中，需要查封、扣押、凍結(jié)的，一般應(yīng)當(dāng)為民營企業(yè)預(yù)留必要的流動(dòng)資金和往來賬戶；對于涉案民營企業(yè)正在投入生產(chǎn)運(yùn)營和正在用于科技創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)的設(shè)備、資金和技術(shù)資料等，原則上不予查封、扣押、凍結(jié)，確需提取犯罪證據(jù)的，可以采取拍照、復(fù)制等方式提取。對公安機(jī)關(guān)違反有關(guān)規(guī)定查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)依法提出糾正意見。

問：有哪些情形可以不批準(zhǔn)逮捕？

答：檢察機(jī)關(guān)辦理涉民營企業(yè)案件，要嚴(yán)格審查是否符合法律規(guī)定的逮捕條件，防止“構(gòu)罪即捕”“一捕了之”。對不符合逮捕條件，或者具有刑事訴訟法第十六條規(guī)定情形之一的民營企業(yè)經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)依法不批準(zhǔn)逮捕；對有自首、立功表現(xiàn)，認(rèn)罪態(tài)度好，沒有社會(huì)危險(xiǎn)性的民營企業(yè)經(jīng)營者，一般不批準(zhǔn)逮捕；對符合監(jiān)視居住條件，不羈押不致發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的民營企業(yè)經(jīng)營者，可以不批準(zhǔn)逮捕。

問：如何落實(shí)刑事訴訟法有關(guān)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的規(guī)定？

答：一是堅(jiān)持平等保護(hù)，對所有經(jīng)濟(jì)主體一視同仁。二是準(zhǔn)確認(rèn)定“認(rèn)罪”“認(rèn)罰”。涉案民營企業(yè)經(jīng)營者承認(rèn)指控的主要犯罪事實(shí)，僅對個(gè)別細(xì)節(jié)提出異議的，或者對犯罪事實(shí)沒有異議，僅對罪名認(rèn)定提出異議的，不影響“認(rèn)罪”的認(rèn)定。涉案民營企業(yè)經(jīng)營者同意量刑建議，簽署具結(jié)書，對檢察機(jī)關(guān)建議判處的刑罰種類、幅度及刑罰執(zhí)行方式?jīng)]有異議的，可認(rèn)定為“認(rèn)罰”。三是充分體現(xiàn)“從寬”。對于涉案民營企業(yè)經(jīng)營者能夠主動(dòng)配合檢察機(jī)關(guān)調(diào)查取證，認(rèn)罪態(tài)度好，沒有社會(huì)危險(xiǎn)性的，不采取拘留、逮捕措施。對于符合速裁程序和簡易程序條件的涉民營企業(yè)案件，應(yīng)當(dāng)依法從速辦理。