行政處罰159起 市場禁入20人

日前，證監(jiān)會通報，上半年嚴(yán)辦投資者深惡痛絕的違法案件，嚴(yán)懲市場上興風(fēng)作浪的違法主體，共作出行政處罰決定159件，比去年同期增長41%，罰沒款金額63.94億元，市場禁入20人，進一步鞏固了依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的良好局面，保障了資本市場的健康穩(wěn)定運行。

上市公司信息披露違法類案件處罰63起

證監(jiān)會披露，昆明機床2013年至2015年年報虛假記載，虛增收入約4.83億元，少計管理費用約2960.86萬元，多計成本約2.35億元，少計存貨約5.06億元；金亞科技2014年虛增利潤約8049.55萬元，虛增銀行存款約2.18億元，虛列預(yù)付工程款3.1億元；華澤鈷鎳2013年至2015年上半年未在相關(guān)年報中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況，2015年未披露為關(guān)聯(lián)方融資及借款提供擔(dān)保的情況。上述案件均為上市公司虛假陳述典型案例，涉嫌犯罪的依法移送公安機關(guān)。

其中另有嚴(yán)重違反信披規(guī)定案件，如龍薇傳媒試圖以空殼公司高杠桿收購萬家文化，所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，萬家文化股價出現(xiàn)大幅波動，損害投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會已依法予以嚴(yán)懲；上峰水泥、山西三維等隱瞞重大環(huán)境污染被處罰信息，依法受到處罰。

操縱市場、內(nèi)幕交易等案件遭處罰

根據(jù)證監(jiān)會通報，北八道控制多達(dá)300余個證券賬戶，采用盤中拉抬、對倒交易等多種手段操縱“張家港行”等多只股票，違法所得9.4億余元，被開出“史上最高額罰單”；廣州安州控制22個基金或信托產(chǎn)品所開立的25個賬戶實施“加杠桿”操縱，集中資金優(yōu)勢操縱“節(jié)能風(fēng)電”價格，獲利約5057.4萬元，被罰沒約1億元。何思模濫用上市公司實際控制人地位，通過發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案提案實施“信息型”操縱獲利約6400萬元，被罰沒約1.28億元；

廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實施“搶帽子”操縱，被罰沒約1.29億元；文高永權(quán)等四人通過聯(lián)合買賣、連續(xù)買賣、發(fā)布虛假信息等多種操縱手法，間雜與做市商合謀操縱新三板掛牌公司“眾意傳媒”股價，四人共被罰款180萬元；陳賢洗售操縱“國債1507”等國債價格，釋放虛假信號，擾亂市場預(yù)期，被處以100萬元罰款。

通報指出，王良友內(nèi)幕交易“文山電力”案、徐康軍內(nèi)幕交易“杉杉股份”案、應(yīng)燕紅內(nèi)幕交易“寧波富邦”案等24起案件的內(nèi)幕信息均涉及并購重組事項，表明該領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易高發(fā)區(qū)域。

證監(jiān)會表示，胡世清內(nèi)幕交易“宏達(dá)股份”案、潘園根內(nèi)幕交易“海翔藥業(yè)”案、林竹蘭內(nèi)幕交易“秦川機床”案等案件的內(nèi)幕信息分別涉及上市公司行使優(yōu)先購買權(quán)競購轉(zhuǎn)讓股權(quán)、合作投資項目、股權(quán)激勵計劃及高管變更事項、財務(wù)快報信息等其他種類。

界龍集團等公司實施單位內(nèi)幕交易，單位及直接負(fù)責(zé)的主管人員均被依法追責(zé)。上市公司內(nèi)部人利用信息優(yōu)勢進行內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為嚴(yán)重破壞了公平公正的市場秩序，打擊了投資者信心，削弱了中小股民的“獲得感”，必須通過嚴(yán)格公正執(zhí)法嚴(yán)厲打擊，堅決維護好公開透明的交易秩序。

集合資管計劃“萬聯(lián)證券拓璞2號”的投資經(jīng)理文宏，利用職務(wù)便利實施“老鼠倉”交易，涉案金額1.84億，非法獲利251.44萬元，被罰沒502.88萬元；凡得基金劉曉東等人實施“老鼠倉”交易，涉案金額6.07億元，合計虧損203.7萬元。共被罰款100萬元。

從業(yè)人員違法買賣股票等案件處罰8起

據(jù)通報，國聯(lián)證券從業(yè)人員張鋒使用配偶證券賬戶買賣股票，徐斌武使用配偶及第三人證券賬戶買賣股票，二人分別被罰沒約18.8萬元與378.4萬元；民族證券從業(yè)人員姚麗控制使用他人賬戶買賣股票獲利，被罰沒約120萬元；另外，宏信證券劉軍、財達(dá)證券獨軼、華安證券謝競等人在任職期間私下接受相關(guān)客戶委托進行證券交易并利用親屬證券賬戶從事股票交易，均被依法追究相應(yīng)責(zé)任。

文/本報記者 程婕