今年已有40起信披違規(guī)被罰

據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，截至10月24日，今年以來證監(jiān)會通過每周五公布的作出行政處罰的案件已經(jīng)超過130起。在這些案件中，信披違規(guī)的數(shù)量不在少數(shù)，達到了40起。

值得關(guān)注的是，在這40起信披違法違規(guī)的案件中，不少案件還伴隨著內(nèi)幕交易、限制期內(nèi)交易股票、操縱市場、短線交易等其他違法違規(guī)行為。

以10月13日公布的山東墨龍案為例，在這起信披違法違規(guī)及內(nèi)幕交易案中，控股股東、董事長、實際控制人張恩榮和公司副董事長、總經(jīng)理張云三作為公司的一致行動人，累計減持“山東墨龍”股票5140萬股，合計占山東墨龍總股本的比例為6.44%。張恩榮所持山東墨龍已發(fā)行的股份比例累計減持5%時，未按照《證券法》第86條規(guī)定及時履行相關(guān)的報告和公告義務(wù)，也未停止買賣上市公司股票。

證監(jiān)會決定對張恩榮信息披露違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

同時，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張恩榮賣出“山東墨龍”3000萬股，避損金額約1625萬元；張云三賣出“山東墨龍”750萬股，避損金額約1434萬元。證監(jiān)會決定對張恩榮內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約1625萬元，并處以約4877萬元罰款；對張云三內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約1434萬元，并處以約4303萬元罰款。

7月14日也披露的一起案件是信披違法違規(guī)及限制期內(nèi)交易股票。

信披違法違規(guī)及操縱市場，典型的代表人物是鮮言。2014年1月份至2015年6月份，鮮言控制使用“劉某杰”“鮮某”“夏某梅”證券賬戶以及14個信托賬戶共計28個HOMS交易單元(簡稱賬戶組)，采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、信息優(yōu)勢連續(xù)交易，在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等方式，影響多倫股份股票交易價格和交易量，違法所得共計約57833萬元；2014年1月17日至2015年4月3日，賬戶組合計持有的“多倫股份”持股比例變動兩次超過5%，鮮言作為信息披露義務(wù)人，未依照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

證監(jiān)會決定對鮮言操縱行為責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約57833萬元，并處以約289165萬元罰款；對鮮言信息披露違法違規(guī)行為給予警告，并處以60萬元罰款。同時對鮮言采取終身證券市場禁入措施。