新華社北京５月１９日電（記者劉慧、王都鵬）證監(jiān)會(huì)１９日宣布去年底國海證券“蘿卜章事件”的處理結(jié)果，擬對(duì)國海證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件一年的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令該公司在一年內(nèi)限期改正，并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)；對(duì)張楊、郭亮２名違規(guī)人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選，分別在１０年、８年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)，其涉嫌違法問題移交稽查部門調(diào)查處理；對(duì)與事件相關(guān)的５名違規(guī)人員移交中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷證券執(zhí)業(yè)資格；對(duì)負(fù)有管理責(zé)任的２名分管高級(jí)管理人員撤銷任職資格；對(duì)負(fù)有監(jiān)督責(zé)任的３名歷任合規(guī)總監(jiān)公開譴責(zé)；對(duì)其他有關(guān)人員責(zé)令公司進(jìn)行處分。

證監(jiān)會(huì)已向有關(guān)當(dāng)事人送達(dá)行政監(jiān)管措施事先告知書。此外，對(duì)負(fù)責(zé)國海證券內(nèi)部控制審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，證監(jiān)會(huì)還將對(duì)其執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行核查后，依法處理。

據(jù)了解，２０１６年１２月１３日，國海證券發(fā)生債券風(fēng)險(xiǎn)事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結(jié)合約金額約２００億元，涉及金融機(jī)構(gòu)２０余家，給債券市場造成嚴(yán)重不良影響，被市場稱為“蘿卜章事件”。

事件發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)組織力量對(duì)國海證券債券交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及與之相關(guān)的內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等事項(xiàng)，進(jìn)行了全面的現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，國海證券存在內(nèi)部管理混亂、合規(guī)風(fēng)控失效、違規(guī)事項(xiàng)多發(fā)等問題。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，各證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)引以為戒，加強(qiáng)對(duì)核心業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵人員的管理，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念，完善激勵(lì)約束機(jī)制，不斷加強(qiáng)內(nèi)部管控水平，切實(shí)發(fā)揮合規(guī)風(fēng)控作用，有效保障各類業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)營，不得采取人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式實(shí)施過度激勵(lì)。