中央和地方財(cái)政投入是我國(guó)科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的重要來(lái)源，是國(guó)家基礎(chǔ)前沿研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究、社會(huì)公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究的重要保障。在科技投入總量和強(qiáng)度都大幅提高的情況下，我國(guó)的科技管理方式與快速增長(zhǎng)的科研資金還不完全適應(yīng)，資源配置方式和效率有待進(jìn)一步提高。

一、 我國(guó)科研項(xiàng)目政府財(cái)政資金資助現(xiàn)狀

目前我國(guó)科研項(xiàng)目政府財(cái)政資金資助的過(guò)程大概如下：

首先，政府科技部門(mén)咨詢(xún)相關(guān)專(zhuān)家意見(jiàn)，根據(jù)當(dāng)前科研現(xiàn)狀，結(jié)合國(guó)家需求，發(fā)布科研項(xiàng)目指南；其次，科技人員根據(jù)發(fā)布的項(xiàng)目指南，填寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)；第三，政府科技部門(mén)組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)進(jìn)行評(píng)審，確定項(xiàng)目支持資金，并與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂開(kāi)發(fā)合同；第四，項(xiàng)目承擔(dān)單位獲得項(xiàng)目扶持資金，根據(jù)開(kāi)發(fā)合同要求完成相應(yīng)開(kāi)發(fā)；第五，政府科技部門(mén)組織項(xiàng)目驗(yàn)收，并支付尾款。這種資助方式在衛(wèi)星、航母、大飛機(jī)等關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大科學(xué)問(wèn)題領(lǐng)域發(fā)揮了重要作用，但也存在一些弊端。如：

1、 重指南輕成果

項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程中，科研人員按照項(xiàng)目指南的框架編寫(xiě)項(xiàng)目計(jì)劃，從項(xiàng)目指南發(fā)布到組織填寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)之間的時(shí)間很短，項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)需涵蓋包括技術(shù)現(xiàn)狀、已有成果、預(yù)期成果指標(biāo)、研究方法等大量?jī)?nèi)容，且最終驗(yàn)收成果須與預(yù)設(shè)成果指標(biāo)相吻合，客觀上要求參與單位在某一領(lǐng)域事實(shí)上已近乎完成項(xiàng)目才能申請(qǐng)。形成的悖論就是：政府投入的資金是為了引導(dǎo)科研人員在某一領(lǐng)域進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，但事實(shí)上投入的資金只是用于購(gòu)買(mǎi)近乎完成的研發(fā)成果。

2、 重資質(zhì)輕能力

項(xiàng)目評(píng)審需要滿(mǎn)足單位性質(zhì)、人才資質(zhì)、儀器設(shè)備、研究歷史等大量限制條件，使得政府資助資金主要投放給有資質(zhì)、有經(jīng)驗(yàn)的單位。政府根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)選定了資助項(xiàng)目，與相關(guān)科研單位簽訂了開(kāi)發(fā)合同，項(xiàng)目資金都已經(jīng)為項(xiàng)目科研單位所獨(dú)占。無(wú)論本單位科研成果進(jìn)展如何，無(wú)論社會(huì)上其他單位是否有更好的想法，是否更符合科研創(chuàng)新的方向，在合同期內(nèi)（1年、2年以至更長(zhǎng)時(shí)間),政府資助都很難變更。很多民營(yíng)中小企業(yè)，即使有很好的創(chuàng)新思路也很難獲得資金支持，事實(shí)上減少了科研項(xiàng)目指南引領(lǐng)科研方向的作用。

2、 重審批輕管理

政府資金支持在項(xiàng)目選擇與資金支持的矛盾與政府在其他領(lǐng)域表現(xiàn)出的"重審批輕監(jiān)管"弊病同出一轍，政府投入資金資助項(xiàng)目，意味著必須投入大量精力對(duì)項(xiàng)目的選擇、項(xiàng)目的運(yùn)行、資金的使用全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管，并需要保證項(xiàng)目成果與預(yù)期一致。為此制定了大量的科研項(xiàng)目管理?xiàng)l目，引入各種審計(jì)手段，但帶來(lái)的結(jié)果是科研人員對(duì)科研項(xiàng)目官僚監(jiān)管的抱怨。在結(jié)題時(shí)科研項(xiàng)目總是與預(yù)期科研結(jié)果一致，但最終科研結(jié)果是否滿(mǎn)足市場(chǎng)需要就再也沒(méi)有下文。

二、 改進(jìn)我國(guó)科研項(xiàng)目政府財(cái)政資金資助方式的建議

1、 政府財(cái)政資金資助方式由資助式向贖買(mǎi)式轉(zhuǎn)變

政府不應(yīng)該簡(jiǎn)單地一次性尋找合適項(xiàng)目承擔(dān)單位，而應(yīng)致力于尋求能夠滿(mǎn)足要求的科研成果。根據(jù)項(xiàng)目指南要求，對(duì)社會(huì)發(fā)布需要的科研成果要求及相應(yīng)的研發(fā)時(shí)間及贖買(mǎi)獎(jiǎng)金。通過(guò)這個(gè)方法，政府避免了對(duì)項(xiàng)目本身的監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)了科研人員對(duì)資金、方法的自由支配，更大程度地激發(fā)科研人員的創(chuàng)新性。一旦對(duì)科研成果有了明確的贖買(mǎi)獎(jiǎng)金，科研人員可以通過(guò)選擇社會(huì)資助的方式獲得前期資金投入，提高了科研人員的市場(chǎng)意識(shí)。

2、 政府財(cái)政資金資助方式由一次性向分批式轉(zhuǎn)變

政府對(duì)于贖買(mǎi)獎(jiǎng)金的投入不應(yīng)該是一次性、長(zhǎng)時(shí)間尺度的投入，而應(yīng)根據(jù)科研項(xiàng)目成熟度，分階段進(jìn)行。對(duì)項(xiàng)目指南的某一方向，可能的時(shí)間節(jié)點(diǎn)應(yīng)該分為：可行性研究結(jié)果、原理樣機(jī)、小批量實(shí)驗(yàn)、大批量實(shí)驗(yàn)等多個(gè)階段。通過(guò)分階段投入，逐次吸引科研人員進(jìn)入相應(yīng)的科研方向；根據(jù)既有的科研成果，逐步調(diào)整科研創(chuàng)新方向；根據(jù)既有科研成果，整合已有科研團(tuán)隊(duì)。使項(xiàng)目指南能夠真正地引領(lǐng)科研方向，使科研團(tuán)隊(duì)逐步找準(zhǔn)自己的科研方向定位。

3、 政府財(cái)政資金監(jiān)管模式由重審批輕監(jiān)管向全程監(jiān)管轉(zhuǎn)變

政府科技部門(mén)應(yīng)該找準(zhǔn)職能定位，改變以往“重審批輕監(jiān)管”的執(zhí)法理念和監(jiān)管方式，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體的事前、事中、事后監(jiān)管，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)信用意識(shí)，強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任。

（作者系民建上海科技系統(tǒng)委員會(huì)會(huì)員，中科院上海高等研究院微納中心研究員。）