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監(jiān)管機(jī)構(gòu)出重拳 幾家券商一起“出事”
原標(biāo)題:監(jiān)管機(jī)構(gòu)出重拳 年內(nèi)多家券商被查
太平洋(601099,收盤價(jià)9.42元)12月2日發(fā)布公告稱,公司在沒有得到中登公司允許的前提下,私自開設(shè)非現(xiàn)場開戶創(chuàng)新業(yè)務(wù)。因此,太平洋非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)資格被暫停一個(gè)月,不得通過非現(xiàn)場方式辦理A股、B股、封閉式基金賬戶新開戶業(yè)務(wù)。
有業(yè)內(nèi)人士指出,當(dāng)非現(xiàn)場開戶逐漸成為券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要業(yè)態(tài)時(shí),該業(yè)務(wù)暫停短期內(nèi)對公司還是會有影響。
中登公司作為結(jié)算服務(wù)性機(jī)構(gòu),對券商的監(jiān)督只是規(guī)范券商業(yè)務(wù)的冰山一角。今年以來,監(jiān)管機(jī)構(gòu)在規(guī)范券商行為方面打出了一系列有威懾力的重拳。
大券商成重災(zāi)區(qū) 處罰力度大
今年下半年以來,最常聽到的券商消息,莫過于幾家券商一起“出事”了。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱2015年上市券商披露的公告和Choice統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn),今年以來,共有14家上市券商披露了公司或關(guān)聯(lián)方違規(guī)受處罰,甚至被立案調(diào)查的情況,而2014年僅涉及2家上市券商。
據(jù)證券業(yè)協(xié)會披露的2014年券商資產(chǎn)排名,這14家上市券商除國金排在第41位外,其他都排在前26位。值得一提的是,前十大券商中有8家位列其中,大型券商成為違規(guī)被處罰的重災(zāi)區(qū)。
處理違規(guī)的監(jiān)管主力為證監(jiān)會。此外,北京證監(jiān)局處理了方正證券和東興證券,上海證券交易所處理了西南證券的股東。
從被處罰或立案的當(dāng)事方來看,或涉及上市券商自身,或涉及公司相關(guān)高管、公司股東、公司其他關(guān)聯(lián)方和公司控股參股公司。2015年以來共出現(xiàn)53次處罰或調(diào)查,11家上市券商因自身原因被處罰或立案總計(jì)22次。值得一提的是,24個(gè)自然人被處罰。方正證券最“受傷”,涉及14個(gè)當(dāng)事方。
記者發(fā)現(xiàn),從券商披露的被立案調(diào)查或被處罰的情況來看,今年下半年以來的監(jiān)管呈現(xiàn)兩大特點(diǎn):
一、 證監(jiān)會加大了對專項(xiàng)業(yè)務(wù)的集中式立案或處罰。如2015年8月26日,方正證券、海通證券、廣發(fā)證券和華泰證券均公告披露,公司于2015年8月24日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。因公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為,決定對公司立案調(diào)查。2015年9月12日,上述四家上市公司又均披露了被處罰的情況。最近的一次,國信證券、中信證券和海通證券公告披露,公司在11月26日接到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》,原因都是兩融業(yè)務(wù)違規(guī)。
二、 證監(jiān)會處罰力度加強(qiáng)。從上市券商公布的早期處罰類型來看,多為公開批評、公開譴責(zé)、整改通知等,而今年下半年查處的幾起案件都定性為公開處罰。值得一提的,2015年9月證監(jiān)會對方正證券、海通證券、廣發(fā)證券和華泰證券四大券商的罰沒金額合計(jì)達(dá)2.4億元。
違規(guī)五花八門 兩融易中槍
接下來,看一下券商哪些業(yè)務(wù)容易觸碰監(jiān)管“紅線”。從公告披露的今年以來被立案調(diào)查或處罰的業(yè)務(wù)來看,兩融業(yè)務(wù)最容易中槍。
2014年12月15日~28日,證監(jiān)會對45家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期兩周的現(xiàn)場檢查。2015年1月16日,有五大券商披露了在檢查過程中遭受處罰的情況。
中信證券、海通證券和國泰君安,存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題,受過處理仍未改正,且涉及客戶數(shù)量較多的情況,處罰是:暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月。
此外,招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題,并且受過處理仍未改正;廣發(fā)證券存在向不符合條件的客戶融資融券、違規(guī)為到期融資融券合約展期問題,且涉及客戶數(shù)量較多。廣發(fā)證券和招商證券都被證監(jiān)會采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施。
此次對國信證券、中信證券、海通證券的兩融業(yè)務(wù)違規(guī)的立案調(diào)查,又是發(fā)生在年底。在證監(jiān)會懲罰力度加強(qiáng)的預(yù)期下,有投資者向記者表達(dá)了擔(dān)憂。
值得一提的是,國信證券在2015年4月被證監(jiān)會采取了責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。原因是國信證券存在向從事證券交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年的客戶融資融券等問題。
除兩融業(yè)務(wù)外,證監(jiān)會對“不了解客戶”的券商也沒“手軟”。這從2015年9月證監(jiān)會對方正證券、海通證券、廣發(fā)證券和華泰證券四大券商開出2.4億的罰單可見一斑。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還發(fā)現(xiàn),其他的違規(guī)只能用五花八門來形容。
如長江證券未與轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議,未明確轉(zhuǎn)載責(zé)任,致使轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)篡改了研究報(bào)告標(biāo)題,研報(bào)報(bào)送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定;東興證券集中交易系統(tǒng)部分運(yùn)行異常,導(dǎo)致公司部分客戶無法及時(shí)登陸交易,公司未就該信息安全事件及時(shí)向北京證監(jiān)局報(bào)告;2014年9月~2015年3月,方正證券的財(cái)務(wù)報(bào)表及2014年度報(bào)告,均將20.50億元的投資定性為銀行存款,導(dǎo)致年度報(bào)告、凈資本計(jì)算表等報(bào)表存在違反會計(jì)準(zhǔn)則、證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的情形,財(cái)務(wù)報(bào)表被會計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見。
編輯:王瀝慷
關(guān)鍵詞:監(jiān)管 券商 監(jiān)管機(jī)構(gòu)出重拳
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