原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)首次批量處罰涉老鼠倉(cāng)公司 已立案調(diào)查41起

 

　　證監(jiān)會(huì)加碼處罰老鼠倉(cāng)。昨天，有消息報(bào)道華夏基金、嘉實(shí)基金、匯添富基金、海富通基金4家基金公司因老鼠倉(cāng)事件被暫停新業(yè)務(wù)，時(shí)間從3個(gè)月到6個(gè)月不等。對(duì)此，四家基金公司均表示目前沒(méi)有接到通知，尚不清楚情況。但記者從知情人士處了解到，處罰確有其事，這將是證監(jiān)會(huì)首次批量處罰老鼠倉(cāng)案件公司。 

 

　　已立案調(diào)查老鼠倉(cāng)案達(dá)41起

 

　　昨天有消息稱(chēng)，華夏、嘉實(shí)、匯添富、海富通4家基金公司將被暫停3-6個(gè)月新業(yè)務(wù)，原因是老鼠倉(cāng)案件頻發(fā)。記者昨天聯(lián)系4家公司相關(guān)人士，均表示目前沒(méi)有接到通知，尚不清楚情況。但記者從知情人士處了解到，處罰確有其事。

　　數(shù)據(jù)顯示，自2013年下半年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已立案調(diào)查利用未公開(kāi)信息交易案件41起。此前，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)已將涉嫌利用華夏基金公司、海富通基金公司、平安資產(chǎn)管理有限公司、中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司等20家金融機(jī)構(gòu)的未公開(kāi)信息，從事非法交易活動(dòng)的羅澤萍、劉振華、蔣征等39名涉案人員依法移送公安機(jī)關(guān)。其中，錢(qián)鈞、蘇競(jìng)已受到刑事處罰。

 

　　只罰基金經(jīng)理被指“治標(biāo)不治本”

 

　　雖然老鼠倉(cāng)不斷爆出，但對(duì)基金公司的處罰卻比較少見(jiàn)，僅在2013年的時(shí)候暫停博時(shí)新業(yè)務(wù)6個(gè)月，而如此批量處罰尚屬第一次。

　　2013年9月，證監(jiān)會(huì)對(duì)博時(shí)基金開(kāi)出嚴(yán)厲罰單，稱(chēng)鑒于博時(shí)基金存在內(nèi)控制度不完善、相關(guān)規(guī)定執(zhí)行不嚴(yán)格等情形，馬樂(lè)老鼠倉(cāng)一案給投資者造成重大損失，責(zé)令博時(shí)基金整改6個(gè)月，同時(shí)暫停新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

　　事實(shí)上，在去年老鼠倉(cāng)案密集開(kāi)庭時(shí)，就有投資者指出基金公司常常以“不知情”以及“已離職”等借口推脫責(zé)任。有評(píng)論人士稱(chēng)，基金公司作為管理主體，基金經(jīng)理發(fā)生“老鼠倉(cāng)”違法行為說(shuō)明公司管理、內(nèi)控等并不到位，只懲治涉案基金經(jīng)理相當(dāng)于治標(biāo)不治本。但基金公司也有抱怨，“純粹是基金經(jīng)理的個(gè)人行為，讓整個(gè)公司蒙羞，讓全公司的人因此受罰，也不是很公平。”曾被查出老鼠倉(cāng)案的一家基金公司人士告訴新京報(bào)記者。

 

　　行情向好暫停新業(yè)務(wù)或受影響

 

　　“現(xiàn)在行情向好，暫停業(yè)務(wù)3—6個(gè)月可能會(huì)對(duì)基金公司造成影響，現(xiàn)在各家公司都在加快發(fā)行新基金。”一基金業(yè)人士表示。但也有人士表示，現(xiàn)在新產(chǎn)品審批速度很快，而且產(chǎn)品規(guī)模一般不大，對(duì)業(yè)績(jī)應(yīng)該不會(huì)有太大影響。

　　記者注意到，華夏基金并不是第一次被暫停新業(yè)務(wù)。根據(jù)同一股東對(duì)基金公司股權(quán)“一參一控”的規(guī)定，此前中信證券持有華夏基金100%的股權(quán)明顯違規(guī)，從2010年開(kāi)始華夏基金一直在進(jìn)行股權(quán)改制，證監(jiān)會(huì)因此暫停了華夏基金的新業(yè)務(wù)。從2010年1月1日到2011年底，這兩年時(shí)間里華夏基金一直未發(fā)新產(chǎn)品，也導(dǎo)致其基金產(chǎn)品數(shù)量明顯低于嘉實(shí)等其他第一梯隊(duì)公司。不過(guò)，2010年、2011年華夏基金依然是最賺錢(qián)的基金公司。

 

　　新京報(bào)記者 蘇曼麗

 

　　■ 三問(wèn)基金老鼠倉(cāng)

 

　　1

 

　　有哪些基金公司卷入老鼠倉(cāng)？

 

　　20多家金融機(jī)構(gòu)卷入老鼠倉(cāng)

 

　　自2009年“老鼠倉(cāng)”行徑正式列入刑法，證監(jiān)會(huì)對(duì)老鼠倉(cāng)的監(jiān)管力度開(kāi)始處于不斷攀升的狀態(tài)。前后有華夏基金、海富通基金、平安資產(chǎn)、中國(guó)人壽資產(chǎn)、華寶興業(yè)等20家金融機(jī)構(gòu)卷入老鼠倉(cāng)。

　　在2011年發(fā)生的基金經(jīng)理韓剛老鼠倉(cāng)案是一個(gè)標(biāo)志性事件，市場(chǎng)稱(chēng)其為因基金“老鼠倉(cāng)”獲刑第一人。2013年下半年開(kāi)始，大數(shù)據(jù)“捕鼠”風(fēng)暴步入高潮。大批老鼠倉(cāng)行徑曝光，最賺錢(qián)老鼠倉(cāng)、“虧錢(qián)”老鼠倉(cāng)、非典型老鼠倉(cāng)、老鼠倉(cāng)窩案等輪番上演。

　　其中號(hào)稱(chēng)最賺錢(qián)“老鼠倉(cāng)”蘇競(jìng)案已宣判，蘇競(jìng)被判有期徒刑二年六個(gè)月；而證監(jiān)會(huì)對(duì)蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠和黃春雨等5名海富通基金管理有限公司原任或時(shí)任基金經(jīng)理涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案立案調(diào)查，并已移交公安部門(mén)。此外，華夏基金原基金經(jīng)理羅澤萍也于2014年8月14日被北京警方逮捕。

 

　　2

 

　　誰(shuí)是“最大”基金老鼠倉(cāng)案？

 

　　馬樂(lè)、蘇競(jìng)、黃林列老鼠倉(cāng)三“最”

 

　　金額最高：博時(shí)基金馬樂(lè)

 

　　馬樂(lè)2011年3月9日起任博時(shí)精選股票基金經(jīng)理期間，利用“老鼠倉(cāng)”交易70多只股票，成交金額累計(jì)達(dá)到10.5億元，這是目前國(guó)內(nèi)涉案金額最高的老鼠倉(cāng)案件。

 

　　2014年3月24日，深圳市中級(jí)法院一審判處馬樂(lè)有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金1884萬(wàn)元，同時(shí)對(duì)其違法所得予以追繳。2014年12月8日，最高檢認(rèn)為量刑明顯不當(dāng)，提出抗訴，這也是老鼠倉(cāng)案件第一次打到了最高法。

 

　　最賺錢(qián)：匯添富蘇競(jìng)

 

　　2009年起，蘇競(jìng)利用其管理的匯添富均衡增長(zhǎng)股票、匯添富藍(lán)籌穩(wěn)健混合基金，先于、同時(shí)或略晚于其掌管基金，先后買(mǎi)入130只股票，累計(jì)4800萬(wàn)股，非法獲利3652萬(wàn)元。而最初，蘇競(jìng)的啟動(dòng)資金僅為200萬(wàn)元左右，可謂是最賺錢(qián)的老鼠倉(cāng)。

 

　　最悲劇：國(guó)海富蘭克林黃林

 

　　2007年3月至2009年4月期間，黃林擔(dān)任國(guó)海富蘭克林中國(guó)收益基金的基金經(jīng)理，操作寧波華翔等8只股票，但最終虧損5.4萬(wàn)元。最終，黃林被取消基金從業(yè)資格，并罰款30萬(wàn)元。老鼠倉(cāng)交易虧錢(qián)還遭罰，黃林是第一人。

 

　　3

 

　　老鼠倉(cāng)是怎么操作的？

 

　　揭秘四種“老鼠倉(cāng)”運(yùn)作模式

 

　　獲取先機(jī) 告知親友

 

　　資產(chǎn)管理人是老鼠倉(cāng)的高發(fā)地帶，部分資產(chǎn)管理人一邊指揮旗下巨資揮斥方遒，一邊察市場(chǎng)之先機(jī)讓私人賬戶(hù)提前精準(zhǔn)踩點(diǎn)。深圳某私募基金經(jīng)理告訴記者，在老鼠倉(cāng)的運(yùn)作模式中，最常見(jiàn)的是投資經(jīng)理以配偶、父母等親人、朋友或第三人賬戶(hù)，先于或同步于自己所管理的基金建倉(cāng)時(shí)點(diǎn)買(mǎi)入個(gè)股。

 

　　私下聯(lián)合 相互抬轎

 

　　通過(guò)相互抬轎來(lái)提升基金業(yè)績(jī)，已經(jīng)是業(yè)內(nèi)熟知的利益輸送手法和老鼠倉(cāng)構(gòu)建模式。為爭(zhēng)取排行榜的較好名次，同一公司的基金經(jīng)理有的私下聯(lián)合，互相抬轎。為了嶄露頭角，很多基金公司也不惜重金打造明星基金。

 

　　金融中介 監(jiān)守自盜

 

　　資本市場(chǎng)中，擁有職務(wù)之便的金融中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員也有伸出黑手非法獲利的情形存在。

 

　　利用漏洞 空手套白狼

 

　　還有一種方式是，當(dāng)事人利用制度漏洞，通過(guò)空手套白狼的方式賺快錢(qián)也是非法獲利的一種模式。前易方達(dá)債券基金經(jīng)理馬喜德便因此獲罪。

 

　　新京報(bào)記者 蘇曼麗

 

　　2014年部分被查老鼠倉(cāng)

 

　　7月4日 證監(jiān)會(huì)通報(bào)海富通基金管理有限公司5名原基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)窩案查處情況。調(diào)查發(fā)現(xiàn)蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠和黃春雨5人相關(guān)行為涉嫌構(gòu)成犯罪。

　　7月16日 匯添富原基金經(jīng)理蘇競(jìng)一案開(kāi)庭。蘇競(jìng)違規(guī)操作涉案金額達(dá)7.33億元，以此牟利3650余萬(wàn)元，被控罪名為“利用未公開(kāi)信息交易”。

　　11月21日 華夏基金原基金經(jīng)理羅澤萍非法獲利1300余萬(wàn)元，而后華夏基金老鼠倉(cāng)案升級(jí)，華夏基金劉振華等7人涉嫌大肆牟利被調(diào)查。

　　12月19日 轟動(dòng)業(yè)界的“公募基金元老”匯豐晉信林彤彤老鼠倉(cāng)一案開(kāi)庭。林彤彤涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪，累計(jì)交易金額2.5億余元，4年非法獲利僅185萬(wàn)余元。